独立董事任职资格 - 公司设三名独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[8] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员及其配偶等不得担任[8] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事补选与解职 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13] - 拟辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[14] - 连续两次未亲自且未委托出席董事会会议，30日内提议股东会解职[17] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 委员会会议规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[22] - 审计委员会会议需三分之二以上成员出席[22] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两人以上可自行召集推举代表主持[20] 事项审议规则 - 独立董事行使独立聘请中介等前三项特别职权经全体过半数同意[16] - 关联交易等事项经全体过半数同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会审核财务等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] 公司协助与保障 - 指定董事会办公室、秘书等协助履职[27] - 保证与其他董事同等知情权，可组织参与重大复杂事项研究论证[27] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议提前三日提供[27] 其他规定 - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[28] - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话等方式[28] - 行使职权时相关人员应配合，遇阻碍可向相关部门报告[28] - 履职涉应披露信息，公司不披露时可申请或报告[28] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[29] - 给予与其职责适应的津贴，标准经股东会审议并年报披露[30] - 可建立责任保险制度降低履职风险[30] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应在决议中记载意见及理由并披露[22][23]

审计委员会职责 - 审计委员会审核职责不受5%以上股份股东、实际控制人干预[2] - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估报告[6] - 审计委员会应对选聘事务所进行监督检查[18] 会计师事务所选聘 - 独立董事或1/3以上董事可提聘请事务所议案[6] - 选聘会计师事务所聘期一年，可续聘[11] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[7] 审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[11] - 审计项目合伙人等上市后连续执行审计业务期限不得超两年[12] 审计费用相关 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[8] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况及原因[9] 改聘事务所情况 - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[14] - 审计委员会审核改聘提案应约见前后任事务所并发表意见[14] - 董事会审议改聘议案时独立董事应明确发表意见[14] - 除特定情况外公司不得在年报审计期间改聘事务所[15] - 公司拟改聘应在公告中详细披露相关信息[16] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] 信息披露 - 公司应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[12] 不再选聘情况 - 事务所存在五种严重行为公司不再选聘其承担审计工作[18]

独立董事专门会议规则 - 召开需提前3天通知并提供资料，紧急情况全体一致同意不受限[7] - 过半数独立董事出席或委托出席方可举行[7] - 表决实行一人一票[11] 会议事项审议 - 特定事项需经会议讨论并全体过半数同意后提交董事会审议[4] - 审议通过且全体过半数同意，独立董事可行使特别职权[5] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[13] - 召集人或两名及以上独立董事可提议召开[7] - 以现场召开为原则，也可用电子通讯等方式[9] - 公司指定部门和人员协助并承担费用[13] - 制度由董事会负责解释、修订，审议通过生效[15]

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会，对董事会负责[2] - 应由不少于三名董事组成，召集人由董事长担任[4] 职责与流程 - 研究公司战略规划、评估经营计划等并提建议[6][7] - 经营管理层负责前期准备，开会决定是否提请审议[9] 会议规则 - 不定期开会，提前三天通知，紧急可口头通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[11] - 表决方式多样，可邀请相关人员列席[11] 其他规定 - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[12] - 讨论有关委员议题时当事人回避[12] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[12]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[4] - 召集人由独立董事委员担任，在委员内选举并报请董事会批准[4] 运作规则 - 人数低于规定人数三分之二时，暂停行使职权[5] - 每年至少召开一次会议，会前3日发通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 所作决议经全体委员过半数通过方为有效[13] - 会议记录保存期为十年[13] 职责权限 - 负责制定董事、高管考核标准并考核，制定、审查薪酬政策与方案[7] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准，股权激励计划经股东会审议通过[7]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市后或原任离职后三个月内聘任[5] 董事会秘书解聘 - 出现规则情形，公司应一个月内解聘[6] - 连续三月以上不能履职，公司应一个月内解聘[6] 董事会秘书空缺处理 - 空缺超三月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[8] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚人士不得担任[3] - 近三十六个月受交易所谴责或三次以上通报批评人士不得担任[3]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] - 未来或过去十二个月内，特定情形的法人或自然人视同为关联人[6] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，决议须非关联董事过半数通过[12] - 出席董事会的非关联董事不足三人，关联交易事项应提交股东会审议[12] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避表决[14] 关联交易标准 - 提交股东会审议的关联交易标准为成交金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%[20] - 提交董事会审议的关联交易：与关联自然人成交金额超30万元；与关联法人成交金额超300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%[20] - 提交董事长审批的关联交易：与关联自然人交易金额少于30万元（不含）；与关联法人交易金额少于300万元（不含），或少于公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5％（不含）[20] 特殊关联交易 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议[18] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并作出决议，并提交股东会审议[18] 决议通过条件 - 关联事项普通决议需出席股东会的非关联股东所持有表决权股份的二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[16] 披露与定价 - 公司与关联人成交金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易，需披露符合要求的审计报告或评估报告，部分情形可免[20] - 公司按类别合理预计日常关联交易年度金额，超出预计金额应及时履行审议程序并披露[23] - 关联交易定价遵循市场价格、成本加成或协商定价原则[28] 其他规定 - 公司董事等持股5%以上的相关人员应报送关联人名单及关系说明[7] - 公司应确定关联人名单，做好登记管理、汇总更新工作[7] - 控股股东等关联人不得占用公司资金[10] - 公司控制或持有超50%股份子公司的关联交易视同公司行为[25] - 公司与关联人涉及金融机构存贷业务以利息适用相关规定[25] - 公司因放弃权利发生关联交易按《股票上市规则》第6.1.14条标准适用规定[26] - 公司与关联人共同投资以投资额作为交易金额适用规定[26] - 关联人受让公司权益主体其他股东股权等有不同处理方式[26] - 公司应按关联交易类型披露相关内容[26] - 独立董事等应对重大关联交易价格发表意见[28] - 本制度由董事会负责解释[30] - 本制度自股东会审议通过生效，修改亦同[31]

厦门安妮股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 前负有保密义务。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范厦门安妮股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《厦门安妮股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司本部及纳入公司合并会计报表的子公司、 公司股东、全体董事、高级管理人员以及其他对内幕信息可能知情的人员。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会按照中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）以及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时 ...

厦门安妮股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范厦门安妮股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和运用，提高募集资金使用效益，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《监 管规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件的规定和《公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的， 该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存放 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在 ...

厦门安妮股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 (三) 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 (四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 1 第一章 总则 第一条 为促进厦门安妮股份有限公司（以下简称"公司"）完善治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华 ...