收入和利润 - 营业收入为4821.38万元，同比增长27.06%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为30.63万元，同比下降54.61%[8] - 扣除非经常性损益的净利润为-66.84万元，同比下降211.49%[8] - 营业利润从上年同期152.63万元转为亏损137.47万元，下降190.07%[17] - 基本每股收益为0.0012元/股，同比下降53.85%[8] 成本和费用 - 营业成本从上年同期1929.52万元增至3132.19万元，增长62.33%[17] - 研发投入从上年同期178.24万元增至294.49万元，增长65.22%[18] - 财务费用从-5.42万元改善至-59.32万元，主要因协定存款收益增加[17] - 税金及附加从上年同期42.91万元增至99.06万元，增长130.83%[17] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-1107.09万元，同比扩大562.63%[8] - 经营活动现金流量净额从-167.08万元恶化至-1107.09万元，下降562.63%[18] 资产和负债 - 应收账款从年初7169.27万元增至9753.24万元，增长36.04%[17] - 预付款项从年初126.68万元降至83.24万元，减少34.29%[17] - 总资产为9.12亿元，较上年度末下降0.11%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为7.34亿元，较上年度末增长0.04%[8] 非经常性损益 - 计入当期损益的政府补助为153.22万元[10] - 计入当期损益的资金占用费为33万元[10] - 营业外收入从上年同期254.60万元增至434.50万元，增长70.66%[17] 业务线表现 - 电子书包业务业绩贡献明显且贸易成交量与收入稳步上升[27] - 锂电设备业务原材料成本上涨及售后成本上升导致净利润同比下降[27] - 锂矿采选业务尚未复产停工损失与上年同期基本持平[27] 管理层讨论和指引 - 2017年上半年归属于上市公司股东的净利润预计增长34%至78%[27] - 2017年上半年归属于上市公司股东的净利润预计区间为150万元至200万元[27] - 2016年上半年归属于上市公司股东的净利润为112.07万元[27] 关联交易和承诺 - 与关联方共同投资设立成都融捷锂业科技，公司出资2500万元持股50%[19] - 融捷投资、吕向阳、张长虹承诺避免与路翔股份同业竞争及关联交易 长期有效[23] - 柯荣卿承诺避免与路翔股份同业竞争及关联交易 长期有效[23] - 关联交易承诺要求按市场公允价格执行并履行回避表决义务[23] - 承诺人违反同业竞争或关联交易承诺将承担赔偿责任[23] - 控股股东承诺不利用地位损害路翔股份及其他股东权益[23] - 所有相关承诺自2012年6月28日起生效[23] - 承诺包含将竞争性商业机会优先让与路翔股份[23] - 关联交易需按法律法规履行审批及信息披露义务[23] - 融捷股份2017年第一季度报告包含多项长期有效性承诺[23] - 公司承诺现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[25] - 融捷投资和张长虹承诺2016年至2018年不参与现金分红[25] - 融捷投资和张长虹承诺2016年至2018年无偿提供财务资助和担保[25] 公司治理 - 公司报告期无违规对外担保情况及非经营性资金占用[28][29] - 报告期末普通股股东总数为27761户[13]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为6925.44万元人民币，同比下降3.88%[8] - 年初至报告期末营业收入为1.5647亿元人民币，同比增长32.35%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-8.84万元人民币，同比下降101.10%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为103.23万元人民币，同比增长109.61%[8] - 营业收入增至1.56亿元，同比增长32.35%，锂电池设备业务及新业务投产推动[16] - 归属于母公司所有者净利润扭亏为103.23万元，同比改善109.61%，因业务增长及财务费用减少[17] 成本和费用（同比环比） - 营业成本增至1.03亿元，同比上升41.86%，伴随收入增长同步增加[16] - 研发投入增至1086.75万元，同比上升105.22%，锂电池技术及新业务研发加强[17] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2147.40万元人民币，同比改善34.37%[8] - 经营活动现金流净额改善至-2147.40万元，同比上升34.37%，因锂电池业务收款增加[17] - 投资活动现金流净额恶化至-5682.66万元，同比下降7862.86%，因支付土地出让金增加[17] 资产和负债变动 - 货币资金减少至6.77亿元，同比下降36.62%，主要因子公司支付建设投资款及客户付款方式变更[16] - 应收票据增至3741.94万元，同比上升83.22%，因销售收到票据增加[16] - 递延收益增至6897.75万元，同比上升126.23%，因子公司收到政府补助[16] - 预收款项减少至1376.44万元，同比下降54.67%，因订单交货结算减少[16] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为317.06万元人民币，主要来源于子公司股权转让收益和政府补助[9] 股东和股权结构 - 公司第一大股东融捷投资控股集团有限公司持股比例为23.65%，持有6140.9992万股[12] - 报告期末普通股股东总数为38,248户[12] - 柯荣卿持有公司股份15,083,350股，占总股本的5.81%[27] 业务发展及业绩推动因素 - 锂离子电池箱一期项目投产，锂电池系统业务开始贡献业绩[29] - 财务费用利息支出因偿还银行借款和财务资助大幅减少[29] 业绩承诺及补偿 - 融达锂业49%股权2016年经审计扣非净利润承诺不低于220.35万元[24] - 融达锂业49%股权2017年经审计扣非净利润承诺不低于5,012.80万元[24] - 融达锂业49%股权2018年经审计扣非净利润承诺不低于4,969.73万元[24] - 2018年业绩未达标补偿责任由柯荣卿承担50%[24] - 2018年业绩未达标补偿责任由融捷投资和张长虹共同承担50%[24] - 东莞德瑞65%股权对应的2014年6-12月、2015年度、2016年度承诺扣非净利润分别不低于1043.05万元、1430万元及1573万元[26] 股份锁定及转让限制 - 融捷投资和张长虹以资产认购的股份自上市之日起36个月内不得转让[25] - 融捷投资和张长虹认购的股份锁定期至《业绩补偿协议》履行完毕之日[25] - 由认购股份派生的红股及资本公积金转增股份同样遵守转让限制[25] - 非公开发行股票认购的31,000,000股新股自上市之日起36个月内不得转让[26] 关联交易及承诺 - 关联交易承诺要求交易价格按市场公认合理价格确定[25] - 承诺人保证不利用关联方地位谋取不当利益[25] - 承诺人保证不损害路翔股份及其他股东合法权益[25] - 违反承诺给公司造成损失需承担赔偿责任[25] - 融捷投资与张长虹在赔偿责任中互负连带保证责任[25] - 所有承诺自2012年6月28日起长期有效[25] - 截至报告时点各项承诺均处于正在履行状态[25] - 控股股东融捷投资及张长虹承诺2016-2018年不参与现金分红并将对应分红转送其他股东[27] - 控股股东融捷投资及张长虹承诺2016-2018年无偿提供财务资助和担保[27] 公司治理及合规 - 公司于2016年7月23日收到行政监管措施决定书[21] - 公司于2016年9月24日公告已完成对行政监管措施的整改[21] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[31] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[32] 历史交易及政府补助 - 公司控股子公司芜湖天量于2016年7月23日收到政府补助[21] - 公司于2016年9月1日购买芜湖融捷光电材料科技有限公司50%股权[21] - 公司于2016年9月10日公告购买融捷光电50%股权的进展情况[21] 财务政策及分红 - 公司现金分红政策规定最近三年累计现金分配利润不低于年均可分配利润的30%[26] 业绩预告 - 2016年度归属于上市公司股东的净利润预计变动区间为600万元至1000万元，同比变动幅度为-33%至12%[29] - 2015年度归属于上市公司股东的净利润为890.4万元[29]

收入和利润表现 - 营业收入为8721.88万元，同比增长88.87%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为112.07万元，同比增长105.96%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-30.33万元，同比增长98.55%[22] - 基本每股收益为0.004元/股，同比增长105.00%[22] - 稀释每股收益为0.004元/股，同比增长105.00%[22] - 加权平均净资产收益率为0.10%，同比增加5.54个百分点[22] - 营业总收入8721.88万元，同比增长88.87%[31] - 净利润731.18万元，同比增长148.96%[31] - 归属于上市公司股东的净利润112.07万元，同比增长105.96%[31] - 公司报告期内营业总收入8721.88万元，同比增加88.87%[44] - 净利润731.18万元，同比增加148.96%[44] - 归属于上市公司股东的净利润112.07万元，同比增加105.96%[45] - 营业收入同比增长88.87%至8721.88万元，主要因锂电池设备业务及新锂电池控制系统业务投产[46] - 净利润同比改善148.96%至731.18万元，因锂电池业务增长及财务费用减少[47] - 营业总收入同比增长88.9%至8721.88万元[141] - 净利润同比扭亏为盈，实现净利润731.18万元[142] - 归属于母公司所有者的净利润为112.07万元[142] - 基本每股收益为0.004元，去年同期为-0.080元[143] 成本和费用表现 - 营业成本5206.38万元，同比增加96.70%[44] - 期间费用合计3229.46万元，同比减少21.78%[44] - 研发投入435.90万元，同比增加58.11%[45] - 营业成本同比增长96.7%至5206.38万元，与收入增长同步[46] - 财务费用同比下降101.75%至-23.07万元，因偿还银行借款及融资负债减少[46] - 营业成本同比增长96.7%至5206.38万元[142] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-88.58万元，同比增长98.06%[22] - 经营活动现金流净额-88.58万元，同比增加98.06%[45] - 经营活动现金流量净额同比改善98.06%至-88.58万元，因销售回款及应收账款回收增加[46] - 投资活动现金流量净额同比大幅下降3576.57%至-4864.73万元，因支付土地出让金[46] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为78,543,165.20元，同比增长44.8%[148] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-885,751.90元，较上期-45,732,266.00元改善98.1%[149] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-48,647,265.09元，主要因购建长期资产支付46,930,329.08元[149] - 筹资活动现金流入小计本期为38,677,440.00元，同比下降94.0%[150] - 收到的税费返还3,089,572.52元，同比增长5.0%[149] - 支付给职工以及为职工支付的现金19,566,997.17元，同比增长11.0%[149] - 母公司经营活动现金流出小计8,457,644.72元，其中支付职工薪酬3,829,494.90元[151] - 母公司投资活动现金流入小计1,609,729.70元，主要来自处置子公司1,591,300.00元[153] - 母公司筹资活动现金流出27,250,000.00元，全部用于支付其他筹资活动相关现金[153] 业务线表现 - 锂电池设备业务子公司东莞德瑞实现净利润1989.86万元[33] - 精密设备制造行业收入同比增长92.06%至7400.66万元，毛利率46.05%[50] - 锂电池系统新业务收入100%新增1282.28万元，毛利率8.33%[50] - 消费类电池设备销售同比大幅增长167.34%至6478.98万元[50] - 主要子公司东莞德瑞实现营业收入7423.06万元，净利润1989.86万元[63] - 融达锂业子公司报告期营业收入为0元，净亏损703.28万元[63] - 路翔锂业子公司报告期营业收入为0元，净亏损4.28万元[63] - 芜湖天量子公司实现营业收入1282.52万元，净亏损91.36万元[64] - 锂电池设备业务重心转向动力电池类设备[42] 地区表现 - 华东区收入同比增长118.76%至8000.87万元，占主要区域收入[50] 资产和负债变化 - 总资产为9.54亿元，较上年度末增长2.64%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为7.33亿元，较上年度末增长0.14%[22] - 资产总额95425.82万元，较上年末增长2.64%[31] - 负债总额18256.16万元，较上年末增长11.12%[31] - 公司货币资金期末余额为96,361,086.38元，较期初106,808,340.54元下降9.8%[133] - 应收账款期末余额为88,275,756.33元，较期初92,901,273.75元下降5.0%[133] - 存货期末余额为106,785,777.16元，较期初105,559,016.72元增长1.2%[133] - 在建工程期末余额为37,905,753.13元，较期初28,586,394.89元增长32.6%[134] - 递延收益期末余额为69,167,440.00元，较期初30,490,000.00元增长126.9%[135] - 资产总计期末余额为954,258,182.50元，较期初929,743,260.52元增长2.6%[134] - 预收款项期末余额为8,694,876.52元，较期初30,365,303.47元下降71.4%[134] - 归属于母公司所有者权益合计为732,936,663.75元，较期初731,922,582.15元增长0.1%[135] - 股本期末余额为259,655,203.00元，较期初173,103,469.00元增长50.0%[135] - 资本公积期末余额为511,836,872.78元，较期初598,388,606.78元下降14.5%[135] - 资产总额为9.84亿元，较期初增长3.3%[139] - 长期股权投资为6.38亿元，与期初基本持平[138] - 流动负债激增218.2%至3850.55万元[139] - 期末现金及现金等价物余额为95,893,524.84元，较期初下降10.2%[150] 管理层讨论和指引 - 锂矿采选业务因政府协调未完成未能复产[32] - 公司计划推进60万吨/年选矿厂另址建设[41] - 公司预计2016年1-9月净利润区间为100-300万元，较上年同期亏损1074.70万元实现扭亏为盈[66] - 重大资产重组业绩补偿承诺因政策变化及自然灾害影响延后一年履行[108] 关联交易和承诺 - 关联方芜湖天弋向公司采购锂电池芯金额为6442万元，占同类交易比例100%[85] - 控股子公司东莞德瑞向关联方芜湖天弋销售锂电设备金额为1177万元，占同类交易比例0.16%[85] - 关联方华讯方舟向公司销售电子墨水屏等产品金额为0元，预计年度交易额度5000万元[85] - 2016年度关联交易总额预计为7600万元，实际发生总额为4100万元[85] - 关联方融捷投资及张长虹提供无偿财务资助额度3亿元[89] - 关联方提供无偿担保额度3亿元[89] - 财务资助及担保总额度为6亿元[89] - 报告期内暂未发生财务资助和担保事项[89] - 融达锂业49%股权2016年度承诺扣非净利润不低于220.35万元[102] - 融捷投资和张长虹以资产认购的股份自上市之日起36个月内不得转让[103] - 融捷投资和张长虹认购股份的锁定期持续至《业绩补偿协议》履行完毕之日[103] - 关联交易承诺要求交易价格按市场公认合理价格确定[103] - 承诺人保证避免与路翔股份发生同业竞争业务[103] - 所有承诺自2012年06月28日起长期有效[103] - 违反承诺造成损失需承担相应赔偿责任[103] - 由认购股份派生的红股、转增股份同样遵守转让限制[103] - 关联交易表决时承诺履行回避表决义务[103] - 承诺要求严格按证监会和深交所规定执行锁定期满后股份转让[103] - 目前所有承诺均处于正在履行状态[103] - 柯荣卿承诺自2013年新增股份上市起36个月内不交易或转让31,000,000股新股[104] - 宁德时代投资及陶广承诺东莞德瑞65%股权2014年6-12月、2015年、2016年扣非净利润分别不低于1043.05万元、1430万元、1573万元[104] - 公司承诺最近三年现金分红不低于年均可分配利润的30%[104] - 融捷投资及张长虹2016-2018年无偿提供财务资助和担保[105] - 融捷投资及张长虹2016-2018年不参与现金分红并将分红转送其他股东[105] - 柯荣卿持股15,083,350股（占总数5.81%）2016年7月9日至2017年1月9日不减持[105] - 董监高2015年7月8日至2016年1月7日不减持公司股份[105] - 控股股东2015年7月8日至2016年7月7日不减持公司股份[105] 股东和股权变动 - 公司总股本增至25965.52万股，资本公积金转增8655.17万股[37] - 柯荣卿持有的280万股限售股于2016年3月11日上市流通[38] - 公司2015年度资本公积金转增股本方案实施完毕，总股本增加至259,655,203股[69] - 公司股本增加至259,655,203股，注册资本增至259,655,203元人民币[76] - 有限售条件股份变动后数量为6916.5709万股，占比由33.90%降至26.64%[112] - 无限售条件股份增至1.905亿股，占比由66.10%升至73.36%[112] - 境内自然人持股减少1128.6418万股，期末持股385.5867万股占比1.48%[112] - 2015年基本每股收益由0.06元调整为0.04元，每股净资产由4.23元调整为2.82元[115] - 股东柯荣卿解除限售771.785万股，郑国华解除限售205.4232万股[112] - 融捷投资控股集团限售股增加662.9447万股，期末持有1988.8342万股[117] - 资本公积金转增股本方案为每10股转增5股[114] - 柯荣卿认购的280万股限售股于2016年3月11日解禁流通[114] - 融捷投资控股集团有限公司持有公司61,409,992股普通股，占总股本23.65%[120] - 股东柯荣卿持股15,083,350股（占比5.81%），报告期内减持10,400,000股[120] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股8,381,700股（占比3.23%），报告期内增持2,793,900股[120] - 宁德时代投资有限公司持有4,050,000股限售股（占比1.56%），全部为限售状态[121] - 报告期末普通股股东总数35,374户[120] - 融捷投资控股集团有限公司质押股份数量为0股[120] - 柯荣卿质押股份7,100,000股[120] - 张长虹持有2,775,117股限售股（占比1.07%）[121] - 报告期内限售股解除情况涉及柯荣卿2,800,000股（2016年3月10日）及7,717,850股（2016年1月6日）[118] - 宁德时代投资有限公司限售股4,050,000股预计2018年5月31日解除[118] - 公司注册资本增加至2.59655203亿元人民币[168][169] 公司治理和合规 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司报告期内无现金分红计划[71] - 公司现金分红政策符合公司章程规定且程序完备[70] - 原独立董事袁泉辞职，补选向旭家为新任独立董事[76] - 公司报告期内无重大诉讼、仲裁事项[77] - 公司报告期未发生企业合并情况[82] - 公司未发生资产收购出售类关联交易[86] - 公司不存在关联债权债务往来[88] - 报告期内审批对子公司担保额度为1,200万元[96] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为1,200万元[96] - 报告期内担保实际发生额合计为0元[97] - 报告期末实际担保余额合计为0元[97] - 实际担保总额占公司净资产比例为0.00%[97] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保金额为0元[97] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额为0元[97] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为0元[97] - 公司报告期无违规对外担保情况[98] - 公司2016年半年度财务报告未经审计[106] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[107] - 报告期内公司接待了兴业证券、博时基金等多家机构的实地调研[72][73] 投资和项目进展 - 融达锂业采选扩产项目计划投资总额3.69亿元，报告期投入7.08万元，累计投入1.25亿元，进度33.89%[65] - 锂盐项目建设计划投资总额4.32亿元，累计投入2050万元，进度4.75%[65] - 锂离子电池箱研发及生产基地项目计划投资总额9.5亿元，报告期投入920.60万元，累计投入1225.13万元，进度1.29%[65] 非经常性损益和政府补助 - 计入当期损益的政府补助53.82万元[27] - 非经常性损益项目合计142.40万元[27] - 公司出售湖南路翔51%股权，交易价格为188.88万元[81] - 该资产出售对公司合并报表净利润的影响为盈利89.63万元[81] - 该出售贡献的净利润占净利润总额的比例为12.26%[81] - 公司报告期委托理财总额为4200万元，实际收益为6.14万元[57][58] 母公司财务表现 - 母公司营业收入大幅下降95.0%至16.30万元[144] - 母公司净利润亏损509.31万元，较去年同期收窄61.5%[146] - 母公司所有者权益合计期末余额为940,947,640.94元[165] - 母公司所有者权益合计期初余额为946,040,755.40元[162] - 母公司本期综合收益总额为-5,093,114.46元[164] - 母公司资本公积转增资本86,551,734.00元[164] - 母公司股本从173,103,469.00元增加至259,655,203.00元[165] - 母公司资本公积从794,279,513.52元减少至707,727,779.52元[165] - 母公司未分配利润从-35,377,696.18元减少至-40,470,810.64元[165] - 上期母公司所有者权益合计从503,077,572.28元增加至930,260,285.60元[167] - 上期母公司股东投入普通股合计440,410,320.76元[166] - 上期母公司综合收益总额为-13,227,607.44元[166] 会计政策和财务报告基础 - 公司合并财务报表范围内包括8家子公司[172] - 公司营业周期为12个月[177] - 公司记账本位币为人民币[178] - 公司会计年度自1月1日起至12月31日止[176] - 公司财务报告批准报出日为2016年8月24日[171] - 公司经营范围涵盖能源管理、锂矿采选、精密设备制造及锂电池系统等行业[170][175] - 公司采用《企业会计准则》编制财务报表[173][175] - 公司现金等价物定义为期限短、流动性强、易于转换的投资[184] - 公司确认非同一控制下企业合并成本按购买日公允价值计量[181] - 单项金额重大应收款项指金额在100万元人民币以上的应收款项[193] - 半年至1年账龄的应收款项坏账计提比例为1%[194] - 1-2年账龄的应收款项坏账计提比例为10%[194] - 2-3年账龄的应收款项坏账计提比例为30%[194] - 3-4年

收入和利润表现 - 营业收入同比增长52.84%至37,946,490.08元[8] - 营业收入同比增长52.84%至3794.65万元[17] - 归属于上市公司股东的净利润扭亏为盈达720,268.59元，同比增长107.49%[8] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长107.49%至72.03万元[18] - 基本每股收益为0.0028元/股，同比增长104%[8] - 加权平均净资产收益率为0.10%，同比增加3.58个百分点[8] - 营业外收入同比增长13620.68%至233.25万元[18] 成本和费用变化 - 研发投入同比增长48.12%至178.24万元[18] - 财务费用同比下降100.75%至-5.44万元[17] - 政府补助增加127.54%至6937.74万元[17] 现金流量状况 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降142.93%至-2,602,902.18元[8] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降142.93%至-260.29万元[18] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降11260.78%至-4214.39万元[18] 资产和资本结构 - 总资产较上年度末增长4.09%至967,742,815.04元[8] - 归属于上市公司股东的净资产微增0.09%至732,589,993.77元[8] - 预付款项同比增长291.62%至588.96万元[17] - 资本公积转增股本使股本增加50%至25965.52万元[17] - 非经常性损益净额为-4,672.59元[10] 股东和股权变动 - 报告期末普通股股东总数为24,403户[12] - 第一大股东融捷投资控股集团有限公司持股比例23.65%[12] - 持股5%以上股东柯荣卿减持620万股，减持后持股1928.335万股，占公司总股本7.43%[21] - 柯荣卿办理股票质押式回购交易股份710万股，占公司总股本2.73%[21] - 柯荣卿限售股280万股于2016年3月11日解禁上市流通[21] 业务进展与项目投资 - 芜湖天量一期4亿Wh锂电池系统项目部分生产线建成投产，二期项目完成土地出让金缴纳[22] - 融捷锂业预计矿山在2016年第二季度复产[21] - 公司锂电设备业绩大幅增长，锂电池系统业务开始贡献业绩[31] 业绩承诺与补偿 - 融捷投资及张长虹承诺融达锂业49%股权2016年扣非净利润不低于220.35万元[26] - 融捷投资及张长虹承诺融达锂业49%股权2017年扣非净利润不低于5012.8万元[26] - 柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业49%股权2018年扣非净利润不低于4969.73万元[26] - 宁德时代投资及陶广承诺东莞德瑞65%股权2016年扣非净利润不低于1573万元[29] 股份锁定与限售安排 - 融捷投资及张长虹通过资产认购获得的股份锁定期为自新增股份上市之日起36个月[28] - 柯荣卿通过发行获得的股份锁定期为自新增股份上市之日起36个月[28] - 融捷投资及张长虹股份锁定期延长至《业绩补偿协议》履行完毕之日[28] - 柯荣卿股份限售承诺已于2013年2月26日履行完毕[28] 股东及关联方承诺 - 柯荣卿承诺避免与路翔股份同业竞争且长期有效[27] - 融捷投资及吕向阳承诺关联交易需按公平原则并履行披露义务[27] - 所有承诺人需对因未履行承诺造成的损失承担连带赔偿责任[27] - 柯荣卿关联交易承诺自2012年6月28日起长期有效[27] - 融捷投资及吕向阳关联交易承诺自2012年6月28日起生效[27] - 柯荣卿资金占用方面的承诺自2012年6月28日起长期有效[27] - 控股股东融捷投资及张长虹承诺2016年至2018年三年内不参与现金分红，对应分红无偿转送其他股东[30] - 控股股东融捷投资及张长虹承诺2016年至2018年三年内无偿为公司提供财务资助和担保[30] - 柯荣卿承诺2015年7月9日至2016年7月8日期间增持公司股票金额不低于1550万元人民币[30] - 融捷投资及张长虹承诺2015年7月8日至2016年7月7日一年内不减持公司股份[30] - 公司全体董监高承诺2015年7月8日至2016年1月7日半年内不减持公司股份[30] - 公司承诺2015年至2017年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[30] 业绩展望与预测 - 2016年上半年净利润预计扭亏为盈，区间为100万元至500万元，对比2015年同期净亏损1879.19万元[31] - 财务费用较上年同期大幅减少，因非公开发行股票募集资金提前归还银行借款和股东财务资助[31] 投资者关系活动 - 2016年1月28日进行机构实地调研[34] - 2016年2月25日进行机构实地调研[34] - 2016年3月4日进行机构实地调研[34] - 2016年3月17日进行机构实地调研[34] - 报告期内共进行4次机构实地调研活动[34] - 所有调研活动均采用实地接待方式[34] - 调研对象类型均为机构投资者[34] - 每次调研均有公开记录索引可查[34] 公司治理与报告 - 董事会于2016年4月27日签署报告[34] - 公司法定代表人为吕向阳[34]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降51.13%至2.32亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润扭亏为盈达890万元同比增长110.80%[19] - 营业总收入232451228.88元，同比减少51.13%[52] - 净利润15940089.67元，同比增加120.49%[52] - 归属于上市公司股东的净利润8903994.53元，同比增加110.80%[52] - 主营业务收入23,133.68万元，同比减少51.27%[62] - 净利润1,594.01万元，同比增加120.49%[62] - 公司2015年净利润为1594.01万元，归属于上市公司股东的净利润为890.40万元[195] 成本和费用（同比环比） - 营业成本1383.91万元 同比增长79.55%[35] - 主营业务成本15,114.42万元，同比减少66.50%[62] - 销售费用同比下降14.63%至530.75万元[81] - 管理费用同比下降25.63%至5513.16万元[81] - 财务费用同比下降73.43%至1120.4万元[81] - 研发投入809.80万元，同比增加100.64%[62] - 研发投入金额同比增长100.64%至809.8万元[84] 锂矿采选业务表现 - 锂矿采选业务年产能达45万吨规划扩产至105万吨[28][30] - 2015年销售锂精矿8137.95吨 实现营业收入2625.92万元[35] - 锂精矿营业收入同比增长174.39%[35] - 净利润为-550.27万元 同比增加84.44%[35] - 融达锂业营业收入2625.92万元，同比增加174.39%[54] - 融达锂业净利润-550.27万元，同比增加84.44%[54] - 锂矿采选行业收入2,191.14万元，上年为零[65] - 公司拥有甲基卡锂辉石矿134号脉，矿产资源储量2899.5万吨，平均品位超过1.42%[171] - 融达锂业甲基卡矿山45万吨/年选厂技改工作已基本完成，待协调后可复产，后续将启动60万吨/年选厂建设[171] - 2011至2013年锂精矿品位(Li2O %)分别为5.59、5.61、5.60[174] - 锂矿采选规划产能105万吨/年[181] - 锂矿45万吨/年技改项目基本完成[181] - 计划2016年Q2锂矿恢复生产[181] - 公司甲基卡矿山采矿权资源保有储量为2899.5万吨，设计利用矿石量为2887.32万吨，可采量为2742.95万吨[197] - 截至2015年底矿山累计动用矿石量为68.4万吨[197] - 塔公矿区采矿场建设规模调整为105万吨/年[198] - 选矿厂技改完成45万吨/年处理能力[198] - 计划新建60万吨/年选矿厂目标2018年投产[198] - 锂精矿价格在报告期内明显上涨[199] - 45万吨/年选厂人员结构可满足生产经营需要[199] - 60万吨/年选厂建设存在专业人才缺乏风险[199] - 锂矿采选安全生产事故风险持续存在[199] - 环保成本可能随国家要求提高而增加[199] 锂电池设备业务表现 - 公司收购东莞德瑞65%股权，新增锂电池设备生产业务[17] - 精密设备制造行业收入12,712.71万元，同比增长103.95%[65] - 动力电池设备销售6,430.44万元，同比增长399.53%[65] - 精密设备制造行业直接材料成本同比上升149.77%至7301.5万元，占营业成本比重从6.48%大幅提升至48.15%[71] - 动力电池设备制造直接材料成本同比暴涨358.82%至4744.6万元，占营业成本比重从2.29%升至31.29%[73] - 东莞德瑞营业收入12781.89万元，净利润2605.41万元[55] - 东莞德瑞2015年提交专利申请25件，其中发明专利申请7件，实用新型专利申请18件，获得授权16件，其中发明专利5件，实用新型11件[168] - 东莞德瑞已为客户提供10多条全自动化生产线[175] - 东莞德瑞已申请50余项专利，每年专利增长率超过30%[176] - 子公司东莞德瑞总资产为1.79亿元人民币，净利润为2,605.41万元人民币[111] 锂电池系统业务表现 - 公司设立控股子公司芜湖天量电池系统有限公司，进入锂电池控制系统领域[17] - 芜湖天量在芜湖高新区投资建设年产40亿Wh锂离子电池箱研发及生产基地项目，总投资预计约为9.5亿元人民币[169] - 锂电池系统规划年产能40亿Wh[181][183] - 锂电池系统项目总投资额9.5亿元人民币[183] - 锂电池系统一期产能4亿Wh/年于2016年3月底投产[183] - 锂电池控制系统业务受上游电芯产能限制[200] - 子公司芜湖天量净亏损73.63万元人民币，处于建设期尚未产生效益[111][112] 电子书包业务表现 - 公司设立控股子公司芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，涉足智能电子书包终端产品[17] - 电子书包业务规划年产能300万部[28] - 智能电子书包业务实现销售收入5835.47万元[57] - 电子书包行业收入5,835.47万元，上年为零[65] - 电子墨水屏直接材料成本为2184.5万元，彩色柔性显示屏直接材料成本为1647.4万元[73] - 智能电子书包设计规划产能300万部，分三期建设，预计2016年一期项目可建成投产[170] - 电子书包规划年产能300万部[181][184] - 2016年电子书包一期产能100万部/年投产[184] - 子公司融捷方舟净亏损910.9万元人民币，处于建设期尚未产生效益[111][112] 沥青业务退出 - 公司完成沥青业务退出，出售广州路翔100%股权及西安路翔、北京路翔、重庆路翔100%股权[17] - 专业沥青行业收入979.79万元，同比减少95.09%[65] - 专业沥青行业直接材料成本同比下降95.40%至936.2万元，占营业成本比重从45.14%降至6.17%[71] - 燃料油产品直接材料成本同比下降100%，从2.04亿元降至零[71] 资产和负债变化 - 总资产增长3.33%至9.30亿元[19] - 资产总额929743260.52元，比上年末增加3.33%[52] - 负债总额164298211.52元，比上年末减少71.98%[52] - 资产总额37622.1万元 同比减少4.24%[35] - 净资产10709.92万元 同比减少5.08%[35] - 货币资金同比增加43.18%[46] - 应收票据同比增加144.47%[46] - 预付款项同比减少74.82%[47] - 其他应收款同比减少96.87%[47] - 存货同比增加63.03%[47] - 其他非流动资产同比增加102.78%[47] - 货币资金增加至106,808,340.54元，占总资产比例从8.29%提升至11.49%，增长3.20个百分点，主要因新增业务现金流增加[92] - 存货增长至105,559,016.72元，占总资产比例从7.20%升至11.35%，增加4.15个百分点，主因子公司生产储备原材料增加[92] - 短期借款降至0元，占总资产比例从18.67%降至0%，减少18.67个百分点，因非公开发行股票募集资金偿还银行借款[92] - 长期借款降至0元，占总资产比例从7.78%降至0%，减少7.78个百分点，因非公开发行股票募集资金偿还银行借款[92][93] - 其他应收款减少至2,243,586.42元，占总资产比例从7.97%降至0.24%，下降7.73个百分点，因收回上年资产转让款项[93] - 资本公积增至598,388,606.78元，占总资产比例从20.86%升至64.36%，增长43.50个百分点，因非公开发行股票发行溢价形成[93] - 应付账款增至82,299,000.66元，占总资产比例从4.68%升至8.85%，增长4.17个百分点，主因子子子公司采购原材料增加[93] - 其他应付款降至5,083,247.92元，占总资产比例从24.07%降至0.55%，减少23.52个百分点，因非公开发行募集资金归还财务资助[93] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额激增468.32%至3444万元[19] - 经营活动现金流净额3,444.23万元，同比增加468.32%[62] - 经营活动现金流量净额同比大幅增长468.32%至3444.23万元[86] - 投资活动现金流量净额同比下降98.75%至220.74万元[86] - 筹资活动现金流量净额同比改善99.97%至-5.38万元[86] - 现金及现金等价物净增加额同比增长687.37%至3663.53万元[86] 股东和股权变化 - 公司控股股东融捷投资控股集团有限公司通过非公开发行认购27,581,000股，持股比例增至23.59%[17] - 非公开发行股票新增股份于2015年6月1日上市，融捷投资成为控股股东[59] - 公司2015年度利润分配预案为以173,103,469股为基数，每10股转增5股[6] 研发投入 - 研发投入809.80万元，同比增加100.64%[62] - 研发投入金额同比增长100.64%至809.8万元[84] - 研发人员占比同比增加3个百分点至21%[82][84] 政府补助和营业外收入 - 政府补助金额大幅增加至410万元同比增长192.70%[25] - 营业外收入占利润总额42.34%达821.55万元[90] 产能和项目投资 - 锂盐深加工规划产能2.2万吨/年锂电池系统规划产能40亿Wh/年[28] - 公司持有锂辉石矿134号脉采矿权证 储量为2899.5万吨[32] - 证载开采规模为105万吨/年[32] - 已完成选矿厂45万吨/年技改工作[35] - 锂盐原设计产能2.2万吨对应消耗锂精矿约16万吨[40] - 锂盐项目因上游锂矿未复产而未有实质性进展[40] - 甲基卡锂辉石矿技改扩能项目总投资7.0793亿元，报告期投入1.2497亿元，进度33.86%[99] - 年产2.2万吨锂盐及金属锂项目总投资未披露，报告期投入2050万元，进度4.75%[99][100] - 锂电池研发及生产基地项目总投资3045.39万元，报告期投入3045.39万元，进度0.32%[100] - 公司规划建设2.2万吨锂盐加工项目 投资额4.32亿元[167] - 锂盐加工项目建成后将成为国内最大锂盐产能[167] - 锂盐及深加工规划产能2.2万吨/年[181] - 锂盐项目预计2017年投产[182] - 对芜湖市融捷方舟智能科技投资255,000,000元，持股51.00%，涉新型显示屏及电子墨水屏业务[96] - 对芜湖天量电池系统投资120,000,000元，持股40.00%，涉锂离子电池组及电池保护板业务[96] - 公司持有某锂电池业务公司22%的股份[97] 募集资金使用 - 2015年非公开发行股票募集资金总额4.40249亿元，已全部使用完毕[103] - 募集资金中4.2亿元用于偿还银行借款，其中3.26亿元置换预先投入的自筹资金[103] - 募集资金中0.94亿元直接用于偿还银行贷款[103] - 募集资金中剩余0.20249亿元用于补充流动资金[103] - 募集资金承诺投资总额为44,024.9万元人民币，已全部投入，投资进度达100%[104] - 偿还银行贷款项目投入42,000万元人民币，实现效益1,227.57万元人民币[104] - 补充流动资金项目投入2,024.9万元人民币，实现效益58.86万元人民币[104] - 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金32,600万元人民币[106] - 公司非公开发行募集资金已全部完成，主要用于偿还银行贷款[192] 行业和市场分析 - 全球锂资源储量约为1,350万吨（金属当量），探明储量约为3,978万吨[114] - 中国锂资源储量占全球13.6%，主要分布在青海、西藏、四川和江西[114] - 全球锂资源市场呈现高度垄断格局，四大锂资源公司储量占全球60.4%，碳酸锂年产量占全球69.9%[116][117] - Talison锂辉石供给量占全球矿石锂供给65%[116] - 智利SQM、美国Rockwood及FMC三家公司卤水锂供给占比总计达90%[116] - 中国锂资源储量约540万吨金属当量，盐湖资源占比70%，矿石资源占比30%[120] - 国内盐湖提锂产能规模较小，西藏矿业扎布耶盐湖年产量约2000吨，盐湖股份察尔汗盐湖年产量3000吨[121] - 四川省康定甲基卡锂辉石矿为亚洲第一大固体锂辉石矿，矿石量2899.5万吨，Li₂O储量41.2273万吨[123] - 2015年电池级碳酸锂价格突破12万元/吨，因新能源汽车需求放量及供需紧张[125] - 全球碳酸锂产量中卤水提锂技术份额较大，但中国仍以锂辉石提锂为主[124] - 国内碳酸锂生产集中在成都及华东沿海地区（依赖进口矿石）[124] - 行业整合趋势明显，企业向上下游延伸形成全产业链竞争[125] - 锂精矿价格从2014年第一季度350-370美元/吨上涨至2015年底超过450美元/吨[127] - 卤水提锂成本约为1.5-2万元/吨，锂辉石提锂成本约为2-2.5万元/吨[129] - 国内盐湖开工率仅50%-60%，受冬季结冻影响严重[129] - 2014年全球碳酸锂需求中电池占比30%，玻璃和陶瓷分别占21%和14%[131] - 中国碳酸锂需求中电池占比高达46%，润滑脂占11%[131] - 中国锂需求从2004年约16000吨增至2014年近68000吨，占全球需求40%[134] - 2015年1-10月新能源汽车累计产量20.69万辆，同比增长3倍[135] - 2015年新能源汽车对碳酸锂需求预计达2.25万吨，2020年预计达7万吨[138] - 2020年纯电动汽车产量预计114.15万辆，需求增速15%[139] - 2020年碳酸锂总需求预计7.01万吨，五年复合增长率25.5%[139] - 全球碳酸锂需求从2014年17.5万吨增至2020年28.3万吨，CAGR达8.3%[140] - 锂离子电池占全球锂需求比例在2020年升至47%[140][145] - 中国锂电池设备企业中仅13家年产值1-3亿元，265家企业营收不足1亿元[144] - 2020年动力电池需求预计65.8-129.9GWh，产能缺口达45.8-109.9GWh[146] - 2019年动力电池设备需求规模预计229-550亿元[146] - 锂电设备国产化率2020年预计达80%，对应需求规模183-440亿元[146] - 2014年全球电动汽车产量42万辆同比增长80%，动力锂电池市场规模55.4亿美元同比增长42%[152] - 2014年中国电动汽车产量8.4万辆同比增长379%，动力锂电池需求2.8GWh同比增长154%[152] - 2015年中国新能源汽车产量37.90万辆同比增长4倍[152] - 2020年新能源汽车销量预计达131万辆，CAGR为61.1%[153] - 2020年不同销量情境下动力电池总市场规模预计从65.8 GWh至114.9 GWh[156] - 2016年底主要动力电池企业总产能达42.8 GWh 较2015年底22.7 GWh增长88.5%[156] - 比亚迪2016年底产能达10.0 GWh 较2015年6.0 GWh增长66.7%[156] - 中国在校生规模达3.2亿人 课本及作业本年需求总量超360亿册价值超1000亿元[163] - 电子书包市场规模从2010年42.19亿元增至2014年87.74亿元 年增长率约20%[164] - 电子书包潜在需求超3200万台 年新增需求约200万台[166] - 有机TFT相关产品预计2015年营收达216亿美元[162] 公司基本信息和治理 - 公司注册地址及办公地址位于广州市天河区珠江西路5号[14] - 公司股票简称为*ST融捷，股票代码002192，在深圳证券交易所上市[14] - 公司聘请广东正中珠江会计师事务所进行审计，签字会计师为安霞、何华峰[

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为7204.76万元人民币，同比下降11.56%[7] - 年初至报告期末营业收入为1.18亿元人民币，同比下降72.57%[7] - 营业收入同比下降72.57%至1.18亿元，主因战略调整剥离沥青业务[16] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为804.49万元人民币，同比增长156.80%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净亏损为1074.70万元人民币，同比收窄81.19%[7] - 归属于母公司净亏损收窄81.19%至1075万元，主因财务费用减少及电子书包业务贡献[16] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降82.52%至7250万元，对应收入下降[16] - 财务费用减少65.76%至1124万元，主因偿还借款减少利息支出[16] - 研发投入由261.07万元增至529.56万元，同比增长102.84%[17] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-3272.09万元人民币，同比改善51.97%[7] - 经营活动产生的现金流量净额由-6812.29万元改善至-3272.09万元，同比变动1.97%[17] - 投资活动产生的现金流量净额由14709.05万元转为-713.65万元，同比大幅下降100.49%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额由-10400.55万元改善至-409.35万元，同比变动99.61%[17] 资产和权益变化 - 公司总资产为8.47亿元人民币，较上年度末下降5.84%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为7.11亿元人民币，较上年度末大幅增长152.53%[7] - 货币资金减少49.39%至3.78亿元，主要因支付货款增加[16] - 应收账款增长43.96%至1.16亿元，主要因电子书包业务新增应收款项[16] - 资本公积增长218.09%至5.97亿元，主因非公开发行股票溢价[16] - 归属于母公司所有者权益增长52.53%至7.11亿元，主因非公开发行股票[16] 政府补助和退税 - 公司获得政府补助391.70万元人民币[8] - 公司取得退税款370.67万元人民币[8] - 营业外收入增长280.75%至788万元，主因研发补贴及增值税退税[16] 业务线表现 - 锂电设备业务下半年进入交货高峰期[31] - 电子书包业务第三季度开始交货对全年业绩有积极贡献[31] - 融达锂业45万吨选厂技改工作进展顺利但征地协调未完成，复产时间不确定[23] 关联交易 - 东莞德瑞与关联方日常关联交易追加预计金额3200万元，总金额不超过6000万元[18] - 东莞德瑞与关联方累计发生日常关联交易2261.50万元[18] - 公司及控股子公司与华讯方舟预计关联交易金额不超过5000万元[19] 投资和合资 - 公司现金出资1200万元持股40%成立芜湖天量电池系统有限公司[20] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为10,619户[11] - 非公开发行股票认购的3100万股新股自上市起36个月内不得转让[29] - 融捷投资及张长虹以资产认购取得的股份自上市起36个月内不得交易或转让[28] - 柯荣卿承诺自新增股份上市之日起36个月内不交易或转让本次发行股份[28] - 业绩补偿协议履行完毕前认购股份及派生股份均不得转让[28] - 股份锁定期满后按证监会和深交所相关规定执行[28] - 柯荣卿等发起人股东首次公开发行承诺持续有效至股份全部转让[28] 承诺和协议 - 融达锂业49%股权2012年6-12月承诺扣非净利润不低于223.63万元[26] - 融达锂业49%股权2013年度承诺扣非净利润不低于315.02万元[26] - 融达锂业49%股权2015年度承诺扣非净利润不低于220.35万元[26] - 融达锂业49%股权2016年度承诺扣非净利润不低于5012.80万元[26] - 融达锂业49%股权2017年度承诺扣非净利润不低于4969.73万元[26] - 2017年盈利承诺补偿责任由柯荣卿承担50%[26] - 2017年盈利承诺补偿责任由融捷投资和张长虹共同承担50%[26] - 东莞德瑞65%股权对应的2015年承诺扣非净利润不低于1430万元[29] - 控股股东承诺保持公司业务独立性长期有效[26][27] - 控股股东承诺避免同业竞争长期有效[26][27] - 控股股东承诺规范关联交易长期有效[27] - 关联交易承诺按市场公平原则执行并履行回避表决义务[28] - 控股股东承诺避免同业竞争且不从事与公司业务构成竞争的活动[28] - 违反承诺导致损失由承诺人承担赔偿责任[28] - 关联交易审批程序需符合法律法规及信息披露义务[28] - 控股企业承诺平等行使股东权利不谋取不当利益[28] - 控股股东及董监高承诺2015年7月8日至2016年7月7日不减持公司股份[30] - 柯荣卿承诺增持金额不低于1550万元人民币的公司股票[30] 公司治理和政策 - 公司完成名称及证券简称变更并于8月24日正式生效[21] - 公司现金分红政策要求三年累计现金分配利润不少于年均可分配利润的30%[29][30] - 少数股东损益增长70.46%至570万元，主因子公司东莞德瑞净利润增加[16] 业绩展望 - 2015年度预计净利润扭亏为盈，范围在500万元至1000万元[31] - 2014年度归属于上市公司股东的净利润为-8246.16万元[31] - 公司偿还全部银行贷款后财务费用大幅降低[31]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4617.88万元，同比下降86.79%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为-1879.19万元，同比减亏56.27%[24] - 基本每股收益为-0.13元/股，同比改善56.67%[24] - 加权平均净资产收益率为-5.44%，同比提升7.10个百分点[24] - 营业总收入4617.88万元，同比下降86.79%[32] - 归属于上市公司股东的净利润-1879.19万元，同比增加56.27%[32] - 营业收入同比下降86.79%至46.18百万元，主要因公司战略调整退出沥青行业且新业务尚未形成收入[40] - 净利润同比减亏65.42%至-14.94百万元，因业务结构调整及财务费用降低[42] - 报告期营业收入为46.1788百万元，同比下降86.79%[46] - 归属于上市公司股东的净利润为-18.7919百万元，同比增加56.27%[46] - 营业总收入同比下降86.8%，从3.50亿元降至4617.88万元[139] - 净亏损同比收窄65.4%，从4319.59万元降至1493.52万元[139] - 归属于母公司净亏损同比收窄56.3%，从4296.93万元降至1879.19万元[140] - 基本每股收益从-0.30元改善至-0.09元[144] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降92.33%至26.47百万元，与收入下降趋势一致[40] - 研发投入同比大幅增长131.60%至2.76百万元，因子公司加大锂电设备研发投入[41] - 研发投入275.69万元，比上年同期增加131.60%[38] - 销售费用同比下降66.9%，从447.63万元降至148.22万元[139] - 财务费用同比下降40.2%，从2205.84万元降至1319.08万元[139] 各条业务线表现 - 锂业销售收入406.64万元，同比下降6.75%[33] - 锂电池设备业务销售收入3886.95万元，净利润1383.9万元[33] - 锂矿采选业务营业收入为4.066431百万元，同比下降6.75%，毛利率18.94%[47] - 精密设备制造业务营业收入为38.869536百万元，毛利率48.29%[47] - 主要子公司东莞德瑞总资产为1.2889亿元，营业收入为3886.95万元，净利润为1383.90万元[67] - 主要子公司融达锂业总资产为3.9449亿元，净资产为1.0618亿元，但营业利润亏损1553.67万元，净利润亏损1323.06万元[68] - 子公司路翔锂业营业收入为0元，营业利润亏损34.94万元，净利润亏损34.94万元[68] 各地区表现 - 华东区营业收入为36.574107百万元，同比增长540.30%，毛利率45.64%[49] 管理层讨论和指引 - 公司预计2015年1-9月净利润亏损区间为1500万元至2000万元，较2014年同期亏损5713.25万元有所收窄[72] - 公司锂电设备业务下半年进入交货高峰期，电子书包业务第三季度开始交货[72] - 公司矿山技改预计第三季度完成并力争复工[72] 非公开发行股票及募集资金 - 非公开发行股票3100万股，总股本增至1.73亿股[21] - 非公开发行股票募集资金总额为453.53百万元，扣除发行费用后净额为440.249百万元[45][59] - 募集资金中420百万元用于偿还银行借款，其中置换预先投入的自筹资金326百万元，直接偿还银行贷款94百万元[45][60] - 剩余募集资金20.249百万元用于补充流动资金[45][60] - 非公开发行股票募集资金总额为4.5353亿元，其中4.2亿元用于偿还银行借款[65] - 公司完成非公开发行股票3100万股，融捷投资认购2758.1万股[34] - 公司完成非公开发行股票31,000,000股，发行价格每股14.63元，募集资金总额453,530,000元[114] - 非公开发行后总股本由142,103,469股增加至173,103,469股，增幅21.82%[113][114] - 募集资金中42,000,000元用于偿还银行贷款，20,249,000元补充流动资金[114] - 公司完成非公开发行股份3100万股，其中融捷投资认购2758.1万股，宁德时代投资认购270万股，陶广认购71.9万股[117] - 2014年非公开发行股票中融捷投资以现金403,510,030元认购27,581,000股[92] - 2014年非公开发行股票中时代投资以39,501,000元认购2,700,000股[92] - 2014年非公开发行股票中陶广以现金10,518,970元认购719,000股[92] - 非公开发行股票于2015年5月14日获得中国证监会核准批文，2015年6月1日在深圳证券交易所上市[92][93] - 非公开发行完成后公司资本结构改善，资产负债率和财务费用大幅降低[93] 控股股东及实际控制人变更 - 控股股东变更为融捷投资控股集团，持股比例23.59%[20] - 实际控制人变更为吕向阳、张长虹夫妇，合计控制24.66%股份[20] - 控股股东变更为融捷投资控股集团有限公司，变更日期2015年6月1日[119] - 实际控制人变更为吕向阳、张长虹夫妇，变更日期2015年6月1日[119] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4573.23万元，同比改善40.44%[24] - 经营活动现金流净额-4573.23万元，同比增加40.44%[38] - 经营活动现金流量净额同比改善40.44%至-45.73百万元，因退出沥青业务后相关收支减少[41] - 经营活动现金流净流出同比收窄40.5%，从7678.96万元降至4573.23万元[145] - 经营活动产生的现金流量净额为负，达-1117.26万元[150] - 投资活动产生的现金流量净额为负，达-132.32万元[147] - 筹资活动产生的现金流量净额为正，达114.98万元[147] - 现金及现金等价物净减少459.06万元[147] - 期末现金及现金等价物余额为2420.79万元[147] - 取得子公司支付的现金净额达5002万元[147] - 吸收投资收到的现金达4.44亿元[147] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1832.63万元[150] - 投资活动现金流入同比下降56.1%，从1.14亿元降至4997.18万元[146] 资产和负债变化 - 总资产为8.35亿元，较年初下降7.24%[24] - 归属于上市公司股东的净资产为7.03亿元，较年初增长149.69%[24] - 资产总额8.35亿元，比上年末减少7.24%[32] - 负债总额1.01亿元，比上年末减少82.74%[32] - 归属于母公司所有者权益同比大幅增长149.69%至703.09百万元，主要因非公开发行股票募集资金[42] - 货币资金同比下降62.21%至28.19百万元，因支付货款及采购资金增加[41] - 预付款项同比大幅增长247.29%至20.74百万元，因开展新业务新增采购款项[41] - 短期借款同比下降100%至0元，因使用募集资金偿还银行借款[41] - 货币资金期末余额为2819.34万元，较期初7459.9万元下降62.2%[129] - 应收账款期末余额为8196.46万元，较期初8075.46万元增长1.5%[129] - 预付款项期末余额为2074.23万元，较期初597.26万元增长247.2%[129] - 其他应收款期末余额为1428.4万元，较期初7171.24万元下降80.1%[129] - 存货期末余额为8543.54万元，较期初6475万元增长31.9%[129] - 应收票据期末余额为247.26万元，较期初835.4万元下降70.4%[129] - 公司资产总计从年初899,781,724.98元下降至期末834,612,706.99元，减少7.2%[130][132] - 流动资产从年初312,993,741.03元下降至期末244,876,055.51元，减少21.8%[130] - 流动负债从年初491,936,567.21元大幅下降至期末76,444,513.92元，减少84.5%[131] - 短期借款从年初168,000,000元降至期末0元，减少100%[131] - 其他应付款从年初216,607,696.31元降至期末14,132,380.81元，减少93.5%[131] - 资本公积从年初187,725,936.35元增至期末597,136,257.11元，增长218.2%[132] - 未分配利润从年初-63,549,326.14元降至期末-82,341,194.77元，亏损扩大29.6%[132] - 母公司货币资金从年初14,155,194.96元降至期末6,499,012.95元，减少54.1%[134] - 母公司应收账款从年初50,890,923.71元降至期末44,225,833.15元，减少13.1%[134] - 母公司其他应收款从年初288,522,475.62元降至期末234,905,576.35元，减少18.6%[134] 关联交易 - 日常关联交易实际发生金额为729.91万元，占同类交易比例100%[86] - 关联交易获批额度为2800万元[85] - 控股股东融捷投资提供财务资助，期末余额0万元[90] - 财务资助利率为8.10%，本期利息支出714.25万元[90] - 关联方提供银行借款担保总额1.48亿元，均已履行完毕[91] - 关联债务形成原因系支持公司战略发展及保障资金链[90] - 关联交易定价原则遵循市场化定价[85] - 关联方芜湖天弋向公司销售锂电设备[85] - 公司拟接受关联方财务资助及担保总额不超过4亿元，其中财务资助额度不超过2亿元，担保额度不超过2亿元[93] - 关联方财务资助及担保额度期限为自股东大会通过之日起一年内有效[93] - 截至报告期末暂未发生财务资助和担保事项[93] 对外投资 - 报告期对外股权投资额为25.5百万元，全部投资于芜湖融捷方舟智慧科技有限公司[51] - 共同投资设立芜湖市融捷方舟智慧科技有限公司，注册资本5000万元[88] - 被投资企业总资产169.36万元，净亏损33.31万元[88] 项目投资及进度 - 融达锂业采选扩产项目计划总投资3.69亿元，累计实际投入1.2434亿元，项目进度为33.70%[70][71] - 锂盐项目建设计划总投资4.32亿元，累计实际投入2050万元，项目进度仅为4.75%[71] - 甲基卡锂辉石矿技改扩能项目合同总金额为36,900万元，报告期内投入7.08万元，累计投入12,433.81万元[100] - 年产2.2万吨锂盐及金属锂项目合同总金额为103,200万元，报告期内未投入，累计投入2,050万元[100] - 募集资金投资项目实现效益3.793百万元，其中偿还银行贷款项目实现效益3.6288百万元[61] 承诺事项 - 融捷投资及张长虹承诺融达锂业49%股权2012年6-12月扣非净利润不低于223.63万元[102] - 融达锂业49%股权2013年度扣非净利润承诺不低于315.02万元[102] - 融达锂业49%股权2015年度扣非净利润承诺不低于220.35万元[102] - 融达锂业49%股权2016年度扣非净利润承诺不低于5,012.80万元[102] - 融达锂业49%股权2017年度扣非净利润承诺不低于4,969.73万元[102] - 2017年度业绩未达标时柯荣卿承担50%现金补偿责任[102] - 2017年度业绩未达标时融捷投资及张长虹共同承担50%现金补偿责任[102] - 控股股东承诺保持公司业务独立性长期有效[103] - 控股股东承诺避免同业竞争长期有效[103] - 关联交易承诺按市场公允原则执行长期有效[103] - 融捷投资和张长虹认购的股份锁定期为新增股份上市之日起36个月[104] - 柯荣卿认购的股份锁定期为新增股份上市之日起36个月[104] - 宁德时代投资及陶广认购31,000,000股新股锁定期为36个月[105] - 宁德时代投资及陶广承诺东莞德瑞65%股权2014年6-12月净利润不低于1043.05万元[105] - 东莞德瑞2015年度承诺净利润不低于1430万元[105] - 东莞德瑞2016年度承诺净利润不低于1573万元[105] - 公司现金分红政策要求最近三年累计现金分红不少于年均可分配利润的30%[105] - 2015-2017年公司承诺现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[105] - 董事监事高管任职期间每年股份转让不超过持股总数25%[105] 公司治理 - 报告期内公司无利润分配方案，不派发现金红利且不进行资本公积金转增股本[73][74] - 公司修订了《公司章程》及《股东大会议事规则》等17项治理制度[77] - 公司严格按照证券法、上市规则等法律法规完善治理结构并规范运作[77] - 公司2015年半年度无重大诉讼仲裁事项[78] - 公司2015年半年度无媒体质疑事项[78] - 公司2015年半年度未发生破产重整相关事项[79] - 公司2015年半年度未收购资产[80] - 公司2015年半年度未出售资产[82] - 公司2015年半年度未发生企业合并情况[83] - 公司2015年半年度无股权激励计划及其实施情况[84] - 公司2015年半年度接待了易方达基金、海通证券、华夏基金等多家机构调研，主要讨论经营情况、重要事项进展及未来发展[75] 非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助391.7万元[29] 所有者权益 - 归属于母公司所有者权益合计达31.35亿元[152] - 股东投入普通股3100万元[154] - 公司资本公积为187,725,936.35元[157] - 公司专项储备减少74,581.75元，降幅5.13%[158][159] - 未分配利润减少42,969,301.45元，降幅227.3%[158] - 少数股东权益增加17,177,912.52元，增幅209.6%[158] - 所有者权益总额减少25,865,970.68元，降幅6.95%[158] - 母公司资本公积为383,616,843.09元[161] - 母公司股本增加31,000,000.00元[161] - 母公司资本公积增加409,410,320.76元[161] - 母公司未分配利润减少13,227,607.44元[161] - 母公司所有者权益增加427,182,713.32元，增幅84.9%[161] - 公司注册资本和实收资本为173,103,469.00元[166] - 股东投入普通股总额为440,413,207.60元[162] - 本期综合收益总额为负42,933,741.20元[164] - 期末所有者权益合计930,260,285.60元[162] - 期初未分配利润为38,956,463.77元[164] - 期末未分配利润为负3,977,277.43元[165] - 资本公积期末余额793,027,163.85元[162] - 盈余公积余额14,035,469.06元[162][164] - 期初所有者权益合计578,712,244.92元[164] - 本期所有者权益减少42,933,741.20元[164] 会计政策 - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日[176] - 公司营业周期为12个月[177] - 公司记账本位币为人民币[178] - 公司现金等价物定义为期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资[184] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益[185] - 以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日即期汇率折算，差额计入当期损益[185] - 金融工具分类包括以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产/负债、持有至到期投资、应收款项等[186] - 以公允价值计量的金融资产初始确认金额扣除已宣告未发放现金股利或债券利息[186] - 持有至到期投资按公允价值加交易费用初始确认，利息收入按摊余成本和实际利率计算[186] - 应收款项以合同或协议价款初始确认，具有融资性质的按现值确认[187] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降77.90%至2482.79万元[8] - 营业收入下降77.90%至2482.79万元，因战略调整停止原有沥青业务且锂业未复工[16] - 归属于上市公司股东的净亏损收窄28.73%至-962.23万元[8] - 归属于母公司净利润减亏37.96%至-840.14万元，因子公司东莞德瑞实现盈利[16] - 基本每股收益为-0.07元/股，同比改善26.32%[8] - 加权平均净资产收益率为-3.48%，同比提升0.3个百分点[8] - 非经常性损益净影响为-4.64万元，主要含固定资产处置损失5.47万元[9] 成本和费用（同比环比） - 营业成本下降85.73%至1545.93万元，主要来自锂电设备业务贡献[16] - 应付职工薪酬增长32.42%至493.50万元，因新增员工计提工资增加[16] 现金流量 - 经营活动现金流量净额转正至606.30万元，同比改善183.69%[8] - 经营活动现金流量净额转正至606.30万元，增幅183.69%，因应收账款回收及采购减少[16] 资产和债务 - 总资产减少3.26%至8.70亿元[8] - 货币资金减少47.88%至3.89亿元，主要因偿还银行借款[16] - 短期借款减少46.43%至9000万元，因偿还到期银行借款[16] - 预付款项增长122.50%至1328.87万元，因采购材料预付货款增加[16] 业务线表现 - 融达锂业因征地问题未复产，计划2015年Q2复工、Q3复产[18] - 公司2014年完成沥青业务剥离导致亏损减少[26] - 东莞德瑞于2014年7月起纳入合并报表范围[26] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数15,053户[12] - 第一大股东柯荣卿持股14.80%且质押700万股[12] - 融捷投资控股集团持股9.33%为第二大股东[12] - 非公开发行股票获证监会审核通过，控股股东将变更为融捷投资（持股24.66%）[17] 业绩承诺和补偿 - 融达锂业49%股权2012年6-12月承诺扣非净利润不低于223.63万元[21] - 融达锂业49%股权2013年度承诺扣非净利润不低于315.02万元[21] - 融达锂业49%股权2015年度承诺扣非净利润不低于220.35万元[21] - 融达锂业49%股权2016年度承诺扣非净利润不低于5,012.80万元[21] - 融达锂业49%股权2017年度承诺扣非净利润不低于4,969.73万元[21] - 2017年度业绩未达承诺时柯荣卿承担50%现金补偿责任[21] - 2017年度业绩未达承诺时融捷投资和张长虹共同承担50%现金补偿责任[21] - 承诺方对路翔股份的补偿责任具有法律约束力且不可撤销[21] - 东莞德瑞65%股权对应的2014年承诺扣非净利润不低于1043.05万元[25] - 2015年承诺扣非净利润不低于1430万元[25] - 2016年承诺扣非净利润不低于1573万元[25] 公司治理和承诺 - 控股股东及关联方承诺保持公司业务资产财务独立性[22] - 控股股东及关联方承诺避免与公司产生同业竞争[22] - 关联交易承诺由融捷投资及吕向阳于2012年6月28日签署并长期有效[23] - 关联交易承诺由柯荣卿于2012年6月28日签署并长期有效[23] - 融捷投资及张长虹认购股份锁定期为新增股份上市之日起36个月[24] - 柯荣卿认购股份锁定期为新增股份上市之日起36个月[24] - 业绩补偿协议履行期限为2013年2月8日至协议履行完毕之日[24] - 柯荣卿股份转让限制期为离职后18个月[24] - 董事及高管年度股份转让限额为法定额度的25%[24] - 发起人股东同业竞争禁止承诺自2007年1月23日生效[24] - 股份锁定期涵盖派生股份（红股、转增股份等）[24] - 违反承诺需承担赔偿责任条款适用于所有主要股东[23][24] - 公司承诺现金分红比例不低于近三年年均可分配利润的30%[25] - 董事及高管任职期间年减持股份比例限制不超过25%[25] 管理层讨论和指引 - 2015年上半年预计净利润亏损范围为-2000万元至-1500万元[26] - 2014年上半年归属于上市公司股东的净利润为-4296.93万元[26] - 非公开发行未完成导致财务费用维持高位[26]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 公司2014年营业收入为4.757亿元，同比下降41.23%[24][32] - 归属于上市公司股东的净利润为-8246万元，同比下降52.77%[24][32] - 公司主营业务收入同比下降39.38%至4.747亿元人民币[46] - 公司净利润同比下降39.14%至-7778.35万元人民币[46] - 公司2014年净亏损8246.16万元[165] - 公司2013年净亏损5397.68万元[165] - 公司2012年净利润415.39万元[165] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 专业沥青行业直接材料成本同比下降40.30%至2.04亿元[58][59] - 新增燃料油销售行业直接材料成本2.04亿元占营业成本45.11%[58][59] - 管理费用同比增加34.70%主要因停工损失1700万元及锂盐项目费用化600万元[61] - 研发支出403.61万元占净资产1.43%占营业收入0.85%[63] - 资产减值损失同比下降75.56%主要因沥青存货计提跌价准备约480万元[61] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额606万元，同比改善106.41%[24] - 公司经营活动现金流净额同比增加106.41%至606.04万元人民币[46] - 经营活动现金流入小计同比下降35.14%至5.84亿元[67][68] - 经营活动现金流出小计同比下降41.9%至5.78亿元[67][68] - 经营活动现金流量净额同比增加106.41%至606万元[67][68] - 投资活动现金流入小计同比激增1552.38%至2.44亿元[67][68] - 投资活动现金流量净额同比增加492.84%至1.77亿元[67][68] - 筹资活动现金流量净额同比下降291.54%至-1.89亿元[67][68] 各条业务线表现：沥青业务 - 沥青和燃料油销售收入合计同比下降68.41%至403,301,370.61元[36] - 专业沥青行业销售量同比下降76.95%至52612.1吨[52] - 专业沥青行业营业收入同比下降72.03%至1.99亿元[69] - 公司基本完成沥青资产和业务的退出计划[20] 各条业务线表现：锂矿采选业务 - 锂矿采选业务收入同比下降86.21%至9,569,911.03元[39] - 锂矿采选行业营业收入同比下降86.87%至911万元[69] - 锂矿采选行业生产量同比下降100%至0吨[52] - 锂矿采选行业销售量同比下降99.13%至270.71吨[52] - 融达锂业锂辉石矿储量增加至2899.5万吨[36] - 融达锂业选矿回收率大幅提升但受地震影响复工中断[38][39] - 锂精矿产品价格同比上涨但矿山扩产因征地问题未复工[31] - 扩产项目计划采矿规模105万吨/年因征地受阻进展落后预期[36] 各条业务线表现：锂电池设备业务 - 公司收购东莞德瑞精密设备有限公司65%股权，新增锂电池设备业务[20] - 东莞德瑞精密设备实现销售收入6,233.10万元[41] - 东莞德瑞精密设备实现净利润1,685.69万元[41] - 东莞德瑞65%股权实现净利润1,194.04元仅完成业绩承诺14.48%[41] - 公司收购东莞德瑞65%股权新增锂电设备业务实现销售收入9758.49万元净利润2270.64万元[55] - 精密设备制造行业毛利率达46.04%[69] - 消费类电池设备制造毛利率达56.36%[71] 各条业务线表现：燃料油贸易业务 - 公司新增燃料油贸易业务销售3.21万吨实现销售收入约2.04亿元[55] 公司战略与业务转型 - 公司计划退出沥青业务并强化新能源锂产业链包括锂矿、锂盐和锂电设备三大板块[149] - 公司2014年基本完成业务转型战略调整[157] - 公司以1.69亿元收购东莞德瑞65%股权进入锂电池设备制造领域[32] - 沥青业务资产转让总金额约3.38亿元，广州路翔100%股权转让价格600万元[33][34] - 公司向无关联第三方出售全资子公司广州路翔100%股权[20] - 公司出售广州路翔、西安路翔、重庆路翔、北京路翔100%股权并注销上海路翔[95] 管理层讨论和指引：经营目标与计划 - 融达锂业力争2015年第二季度复工、第三季度复产实现锂精矿产销2万吨目标[151][152] - 公司2015年整体经营目标为主营业务收入超过4亿元且归属于母公司净利润扭亏为盈[151] - 计划完成矿山45万吨/年的技改工作[152] - 东莞德瑞主推国际首创全自动化成机并适当延伸锂电装备产品线[152] - 公司计划建设2.2万吨/年的基础锂盐项目[148] 管理层讨论和指引：风险因素 - 公司面临退市风险、非公开发行审批风险及控股股东变更风险等重大风险[14] - 公司2013年和2014年连续两年亏损面临退市风险若2015年继续亏损将被暂停上市[155] - 锂矿扩建项目进度延迟影响达产时间[156] - 锂矿位于四川甘孜高原高寒地区社会外部环境复杂[156] - 2014年冬歇期后锂矿未能如期复工复产[156] - 非公开发行尚待中国证监会核准完成后融捷投资将成为控股股东[153][155] 管理层讨论和指引：融资与资金计划 - 公司拟非公开发行3100万股股票，其中融捷投资认购2758.1万股[43] - 非公开发行股票拟以14.63元/股发行3100万股募集总额45,353.00万元[153] - 募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款和补充流动资金[153] - 公司主要依靠银行短期借款及股东财务资助支持业务发展[146] 子公司与投资表现 - 东莞德瑞总资产为1.3亿元，净资产为6726.82万元，营业收入为9758.49万元，净利润为2298.37万元[92] - 融达锂业总资产为4.04亿元，净资产为1.2亿元，营业收入为948.53万元，净亏损为2919.91万元[92] - 路翔锂业净资产为1722.61万元，净亏损为171.15万元[92] - 甲基卡锂电营业收入为136.75万元，净亏损为617.49万元[92] - 辽宁路翔营业收入为9.04万元，净亏损为6.75万元[92] - 湖南路翔净亏损为165.36万元[92] - 武汉路翔净亏损为6.97万元[92] - 融达锂业2014年业绩承诺净利润220.35万元延期至2015年履行[48] 资产与负债结构 - 总资产8.998亿元，同比下降21.69%；净资产2.816亿元，同比下降22.69%[24][32] - 货币资金为7459.9万元，占总资产比例8.29%，较上年增加0.04个百分点[73] - 应收账款为8075.5万元，占总资产比例8.97%，较上年下降14.08个百分点，主要因出售沥青业务及相关子公司股权导致应收账款同步剥离[73] - 存货为6475.0万元，占总资产比例7.20%，较上年下降14.17个百分点，主要因出售沥青业务导致存货同步剥离大幅减少[73] - 商誉为1.41亿元，占总资产比例15.65%，较上年增加14.99个百分点，主要因收购东莞德瑞65%股权形成非同一控制下合并确认商誉1.33亿元[74] - 短期借款为1.68亿元，占总资产比例18.67%，较上年下降20.01个百分点，主要因银行借款到期偿还[76] - 其他应付款为2.17亿元，占总资产比例24.07%，较上年增加23.40个百分点，主要因股东财务资助增加及收购东莞德瑞股权款未支付完毕[76] - 长期借款为7000.0万元，占总资产比例7.78%，较上年下降0.92个百分点，主要因归还200万元及2800万元重分类至一年内到期非流动负债[76] - 一年内到期非流动负债为2800.0万元，占总资产比例3.11%，主要因1亿元中期贷款将在12个月内到期[76] - 应收票据为835.4万元，占总资产比例0.93%，较上年增加0.58个百分点，主要因收购东莞德瑞新增700万元应收票据[73][74] - 递延所得税资产为3097.6万元，占总资产比例3.44%，较上年增加3.05个百分点，主要因经营亏损确认递延所得税资产增加[74] 关联交易与股东资助 - 控股股东柯荣卿提供财务资助，本期发生额2685万元，期末余额0万元[188] - 股东融捷投资提供财务资助，本期发生额4240万元，期末余额1620万元[188] - 公司支付柯荣卿财务资助利息132.72万元[188] - 公司支付融捷投资财务资助利息765.6万元[188] - 关联方为公司银行借款提供担保，担保总额超过1.76亿元[189] - 控股股东2014年3月26日拟提供1.5亿元财务资助[191] 其他重要内容：客户与供应商集中度 - 前五名客户合计销售金额3.79亿元占年度销售总额比例79.66%[56] - 第一名客户销售额2.04亿元占年度销售总额比例42.82%[56] - 前五名供应商合计采购金额3.99亿元占年度采购总额比例86.21%[60] 其他重要内容：非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助139.98万元，理财产品投资收益26.32万元[28] - 公司获得锂尾矿技术项目补助140万元[39] 其他重要内容：理财投资 - 委托理财总金额为12,600万元，全部为保本收益类产品[84][85] - 委托理财总收益为60.84万元，无计提减值准备[84][85] - 单笔最大委托理财金额为1,000万元，共发生4笔[84][85] - 中国银行东莞明苑支行委托理财笔数最多，共7笔累计3,400万元[84][85] - 最高单笔收益为6.36万元，对应年化收益率约5.1%[84] - 委托理财期限最短为30天（中国银行东莞明苑支行500万元理财）[84] - 华一银行深圳分行委托理财3笔累计1,600万元，收益7.59万元[84][85] - 中信银行东莞万江支行委托理财5笔累计3,000万元，收益11.44万元[84][85] - 中国建设银行东莞东城支行委托理财2笔累计2,000万元，收益10.4万元[84][85] - 中国农业银行东莞新华支行委托理财2笔累计1,300万元，收益6.77万元[85] - 东莞德瑞委托理财总金额为2028万元，总收益为105.79万元[86] 其他重要内容：行业背景与市场趋势 - 全球锂资源供给高度集中，三大卤水厂商SQM、Rockwood、FMC和锂精矿供应商泰利森合计供应全球80%的市场[100] - 基础锂盐产能充足，代表性企业设计产能近20万吨碳酸锂当量，未来三年新增规划产能超20万吨碳酸锂当量[102] - 锂电池消费占比从2000年的4%跃升至2013年的33%，预计2020年将提升至50%[103] - 纯电动汽车对锂材料需求巨大，单台需40-50公斤正极材料和电解液，相当于手机电池耗用量的一万倍[105] - 上游锂资源高度集中推动锂精矿价格长期上涨，对矿石提锂企业生产经营影响较大[101] - 深加工锂产品（如电池级碳酸锂）存在需求缺口，国内供应能力较弱，仍需依赖进口[100][103] - 新能源汽车领域锂需求量预计将爆发式增长，动力锂电池应用涵盖电动工具、电动自行车及电动汽车等领域[99][103][105] - 2010-2013年中国新能源汽车产量复合增长率51.78%[106] - 2010-2013年中国新能源汽车销量复合增长率55.01%[106] - 2013年中国锂电池设备产值29亿元同比增长21%[108] - 2013年锂电池设备更新占比24%[108] - 2014年中国锂电池设备市场预计增长17%达34亿元[108] - 国内锂电池设备企业278家其中年产值超3亿元企业为零[110] - 年产值1-3亿元锂电池设备企业仅13家[110] - 年产值不超过1亿元锂电池设备企业265家[110] - 锂电池生产过程需50多道工序上百种设备[107] - 全球新能源汽车对碳酸锂需求年复合增长率预测为44%（2012-2018年）[125] - 储能系统对碳酸锂需求年复合增长率预测为21%（2011-2025年）[127] - 电子产品（数码相机/摄像机等）碳酸锂消耗量预计保持3%年增长（2010-2020年）[122] - 中国规划2020年新能源汽车累计产销量超500万辆[124] - 新能源汽车购置税减免政策可能使价格下降10%[124] 其他重要内容：技术与资源储备 - 公司甲基卡锂辉石矿资源储量为2899.5万吨，约占全国储量的80%[134] - 公司矿石采选产能将从24万吨/年提升至105万吨/年，二期扩建后将成为世界前三锂矿采选企业[131][135] - 公司投资4.32亿元建设2.2万吨锂盐加工项目，预计2015年底达产且为国内最大产能[132] - 公司控股子公司东莞德瑞申报专利52项（含13项发明专利）[132] - 甲基卡锂矿设计利用矿石量2887.316万吨，设计利用率88.66%[136] - 公司锂精矿品位稳定在5.6%左右，2013年为5.6%，2012年为5.61%，2011年为5.59%[139] - 原矿品位逐年略有下降，2013年为1.27%，2012年为1.3%，2011年为1.34%[139] - 尾矿品位2013年为0.52%，2012年为0.56%，2011年为0.5%[139] - 东莞德瑞研发人员占比超过50%，员工100多人中本科生65人，研究生7人，博士1人[145] - 东莞德瑞已申请40多项专利，年专利增长率超过30%[144] - 东莞德瑞已为客户提供10多条全自动化生产线[143] 其他重要内容：公司治理与基本信息 - 公司2014年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司持有融达锂业100%股权[20] - 公司注册地变更为广州市工商行政管理局，营业执照注册号变更为440101000003103[20] - 公司聘请广东正中珠江会计师事务所进行审计，签字会计师为安霞、何华峰[21] - 持续督导财务顾问为新时代证券，督导期至2014年12月31日[21] - 公司电子信箱为lxgfdmb@163.com，董事会秘书为陈新华[16][18] - 公司报告期内召开三次股东大会包括一次定期会议和两次临时会议均采用现场与网络投票结合方式[167] - 公司为员工缴纳医疗保险金养老保险金失业保险金工伤保险金生育保险金和公积金[168] - 公司高级管理人员实行年薪制与年度经营指标完成情况挂钩[168] - 公司未因产品质量被投诉无质量技术监管部门整改要求或行政处罚[169] - 公司不属于国家环境保护部门规定的重污染行业[171] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[173] - 公司报告期内接待4次机构调研包括广发证券嘉实基金安信证券天弘基金等[171] - 公司近三年现金分红金额均为0元[165] 其他重要内容：项目投资与工程进度 - 融达锂业采选扩产项目计划总投资额36,900万元，本报告期投入353.53万元，累计实际投入12,426.73万元，项目进度达33.68%[97] - 锂盐项目建设计划总投资额43,200万元，本报告期投入50万元，累计实际投入2,050万元，项目进度为4.75%[97] - 公司与四川省甘孜州政府合同金额36,900万元，报告期内投入353.53万元[199] - 四川省甘孜州项目报告期末累计投入12,426.73万元[199] - 公司与眉山市工业园合同金额103,200万元，报告期内投入50万元[199] - 眉山市工业园项目报告期末累计投入2,050万元[199] 其他重要内容：社会责任与环保 - 子公司融达锂业投入安全环保设施开展防雷检测鉴定及整改方案比选[169] - 融达锂业与中南大学联合完成选矿回水试验研究报告实现尾矿库废水回收利用减少废水排放和药剂使用[170] - 公司2014年向康定地震灾区捐赠41吨价值53万元抗震救灾物资包括保暖毛毯大米食用油藏茶[170] 其他重要内容：担保情况 - 公司对子公司融达锂业担保额度为45,000万元，实际担保金额为2,000万元[197] - 报告期内公司审批对子公司担保额度合计45

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为8146.32万元人民币，同比下降56.64%[7] - 年初至报告期末营业收入为4.31亿元人民币，同比下降19.99%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-1416.32万元人民币，同比下降378.70%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-5713.25万元人民币，同比下降53028.00%[7] - 营业利润同比下降8853.79%至-7224.47万元，净利润同比下降2194.67%至-5378.77万元[18] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降53028%至-5713.25万元[18] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加减少80.84%至38.48万元，主因经营毛利下降导致应缴增值税减少[17] - 管理费用同比增长61.34%至5547.47万元，主要因融达锂业确认停工费用约1500万元及锂盐项目支出转入管理费用约600万元[18] - 资产减值损失同比下降108.31%至-34.14万元，主要因应收账款坏账准备冲回[18] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-6812.29万元人民币，同比下降202.57%[7] - 经营活动现金流量净额同比下降202.57%至-6812.29万元，主要因剥离沥青业务导致现金流入减少[18] - 投资活动现金流量净额同比增长641.98%至14709.05万元，主要因处置沥青业务及子公司股权收款增加[19] - 筹资活动现金流量净额同比下降39.15%至-10400.55万元，主要因归还银行借款[19] 资产和负债变动 - 货币资金减少45.87%至5131.28万元，主要因公司归还银行借款[16] - 应收账款减少51.59%至1.28亿元，主因出售改性沥青业务剥离1.59亿元应收账款[16] - 其他应收款激增875.15%至1.31亿元，主因资产及股权转让款增加[16] - 存货减少66.17%至8306.46万元，主因出售业务剥离1.97亿元存货[16] - 商誉增长1813.77%至1.44亿元，主因收购东莞德瑞65%股权确认1.37亿元商誉[16] - 短期借款减少50.95%至2.18亿元，主因偿还银行借款[17] - 其他应付款激增2845.12%至2.27亿元，主因股东财务资助大幅增加[17] - 未分配利润下降302.09%至-3822.02万元，主因报告期经营亏损[17] - 少数股东权益增长253.36%至2893.91万元，主因收购东莞德瑞新增其他股东权益[17] 业务线表现 - 融达锂业因征地问题尚未复产，已启动道路修建和设备检修等基础工作[22] - 沥青业务剥离导致营业收入大幅下降[33] - 出售广州路翔100%股权产生应收债务余额13867.87万元[23] 管理层讨论和指引 - 2014年度预计净利润亏损范围为-8400万元至-7900万元[33] - 2013年度归属于上市公司股东净利润为-5397.68万元[33] - 矿山扩产项目因征地问题需优化调整导致复工延迟[33] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为134.68万元人民币[8] 股东和股权变动 - 公司拟非公开发行3100万股股票，其中融捷投资认购2758.1万股，完成后其持股比例达24.66%[20] - 融捷投资及张长虹认购股份锁定期为36个月至2016年2月[30] - 柯荣卿认购股份锁定期为36个月至2016年2月[30] - 北京合正普惠等机构认购股份锁定期为12个月至2014年2月[30] 业绩承诺和补偿 - 融达锂业49%股权2012年6-12月承诺扣非净利润不低于223.63万元[25] - 融达锂业49%股权2013年度承诺扣非净利润不低于315.02万元[25] - 融达锂业49%股权2015年度承诺扣非净利润不低于220.35万元[25] - 融达锂业49%股权2016年度承诺扣非净利润不低于5012.80万元[25] - 融达锂业49%股权2017年度承诺扣非净利润不低于4969.73万元[25] - 2017年业绩补偿责任由柯荣卿承担50%[25] - 2017年业绩补偿责任由融捷投资和张长虹共同承担50%[25] 公司治理和承诺 - 控股股东承诺保持公司业务独立性（2012年6月28日生效）[25][27] - 控股股东承诺避免同业竞争（2012年6月28日生效）[27] - 关联交易承诺按市场公允原则执行（2012年6月28日生效）[27] - 公司承诺现金分红比例不低于近三年年均可分配利润的30%[31] - 董事监事离职后6个月内不得转让股份[31] - 离职后18个月内通过交易所出售股份比例不超过50%[31] 其他财务数据 - 总资产为10.14亿元人民币，较上年度末下降11.74%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为3.07亿元人民币，较上年度末减少15.73%[7] - 基本每股收益为-0.10元/股，同比下降370.27%[7] - 加权平均净资产收益率为-17.02%，同比下降17.05个百分点[7] 其他披露事项 - 公司报告期不存在证券投资[34] - 公司报告期未持有其他上市公司股权[34] - 新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表不适用[35]