独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见发布时间 - 董事会发布意见时间为2024年4月25日[2]

河南恒星科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000751 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 河南恒星科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-7 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000751 号 河南恒星科技股份有限公司全体股东： Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 河南恒星科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 我们审核了后附的河南恒星科技股份有限公司（以下简称恒星科 技）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募集 ...

河南恒星科技股份有限公司 章程修正案 ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金 支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定，结合 实际情况，公司对现行《河南恒星科技科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相应条款进行修订，同时提请股东大会授权公司经营管理层在股东 大会审议通过后，依据相关规定办理变更备案登记手续。具体修订内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第一百五十五条 公司股东大会对利润 | 第一百五十五条 公司股东大会对利润 | | 分配方案作出决议后，公司董事会须在股东 | 分配方案作出决议后，或公司董事会根据年 | | 大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的 | 度股东大会审议通过的下一年中期分红条件 | | 派发事项。 | 和上限制定具体方案后，公司董事会须在股 | | | 东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份） | | | 的派发事项。 | | 第一百五十六条 公司的利润分配政策 | 第一百五十六条公司的利润分配政策和 | | 和决策程序： | ...

河南恒星科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张建胜） 本人作为河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会独 立董事，在 2023 年的工作中，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，严格 按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等规定和要求，勤 勉职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独 立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人 履行的工作情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人张建胜，出生于 1971 年，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外 居留权，北京理工大学博士，现任公司独立董事、中国农业大学经济管理学院副 教授，晟航（北京）咨询管理有限公司监事、北京中农瑞丰投资管理股份有限公 司董事、能萃食品（中国）有限公司董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）参加会议情况 本人积极参加公司召开的董事会、股东大会和专 ...

募集资金情况 - 2021年11月23日公司发行145,046,295股，每股4.40元，募集资金638,203,698.00元，净额624,938,929.03元[1] - 截止2023年12月31日，募集资金余额137,858,312.15元，银行存款2,858,312.15元，暂补流未归还135,000,000.00元[3] - 初始存放金额与净额相差2,887,410.48元，系未支付发行费用[3][8] 资金投入情况 - 截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入487,668,662.47元[2] - 2021年11月25日 - 2022年12月31日使用募集资金382,931,299.47元，2023年使用38,479,563.00元[2] - 2023年使用自有票据置换募投项目金额36,722,600.00元，直接使用1,756,963.00元[2] - 公司于募集资金到位前利用自有资金先期投入6,625.78万元并完成置换[18] 项目变更情况 - 2022年变更募投项目，终止两项目，投入“年产2000万公里超精细金刚线项目”[10] - 累计变更用途的募集资金总额为369,470,400.00元，比例为59.12%[17] 项目进度与效益 - 年产20万吨预应力钢绞线项目投资进度为65.02%，本期实现效益5,808,471.59元[17] - 年产2000万公里超精细金刚线项目投资进度为87.03%，2022年12月转入固定资产，本期实现效益21,840,734.70元[17] 资金补充情况 - 第七届董事会第三次会议批准170,000,000.00元暂补流，已归还；第二十次会议批准135,000,000.00元暂补流未归还[9] - 公司曾使用不超过5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年11月16日全部归还[18] - 公司曾使用不超过1.7亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年12月31日全部归还[18] - 截止2023年12月31日，公司已使用1.35亿元闲置募集资金补充流动资金[18] 项目影响因素 - 年产20万吨预应力钢绞线项目因品牌效应弱、宏观经济变化等因素收益不及预期[18] - 2023年金刚线项目因市场需求、价格冲击及产品规格切换影响效益[18] - 2023年因硅料等环节库存大及产品规格切换影响项目收益[21] - “年产2000万公里超细金刚线项目”产能利用不足影响效益[21]

河南恒星科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》《证 券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规的有关规定，严格履行监 事会职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利 益，促进公司规范运作和健康发展。现将监事会 2023 年度主要工作内容报告如 下： 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，全体监事严格按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规 则》和有关法律法规的规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履 行监督职责。通过列席公司各次股东大会及董事会会议，了解和掌握公司的经营 决策、生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况 进行了监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。报告期内，监事会共召开 12 次会议，各次会议情况及决议内容如下： （一）2023 年 1 月 16 日召开了第七届监事会第六次会议，审议通过了以下 议案： 1. 审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》； 2. 审议《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》； 3. 审议《关于公司 ...

河南恒星科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011010076 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 河南恒星科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 审计报告 | | 1-6 | | 二、 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-120 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10 ...

会议召开 - 2023年召开17次董事会，郭志宏现场参加3次、通讯参加14次[3] - 2023年召开4次股东大会，郭志宏现场参加3次、通讯参加1次[4][5] - 2023年审计委员会应出席5次，郭志宏实际出席5次[5] 股票相关 - 2023年1月16日、3月21日、5月8日审议通过向控股股东等发行股票事项，构成关联交易[13] - 2023年6月8日撤回2022年度向特定对象发行A股股票申请文件[8] 报告披露 - 2023年按时披露《2022年年度报告》等四份报告[11] 资金运用 - 2023年11月2日审议通过继续使用不超1.35亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[12] 业务开展 - 2023年7月11日开展远期外汇交易业务[8] 其他事项 - 2023年12月7日审议通过续聘大华所为2023年度审计机构[11] - 2023年独立董事不定期与公司人员沟通，无提议召开董事会等情况[14][15]

利润分配与公积金 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[4] - 法定公积金转资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[6] 股利派发与分红比例 - 董事会在股东大会后2个月内完成股利派发[6] - 每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%，中期不少于当期的20%[7] - 成熟期无重大支出，现金分红比例最低80%[8] - 成熟期有重大支出，现金分红比例最低40%[8] - 成长期有重大支出，现金分红比例最低20%[8] 重大支出界定与分红调整 - 未来十二个月内对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产10%或总资产5%为重大支出[9] - 当年经审计资产负债率（母公司）超65%，可降低或不进行现金分红[9] 政策调整与监督披露 - 调整利润分配政策需董事会审议并股东大会表决通过[15] - 独立董事对可能损害权益的分红方案有权发表意见[17] - 监事会监督分红政策执行及决策程序[17] - 在年报、半年报披露利润分配预案和执行情况[17] - 年度盈利未提出现金分配，应在年报说明原因等[17] - 股东违规占用资金，扣减现金红利用于偿还[17] 制度相关 - 制度未尽事宜依法规和章程执行[19] - 股东大会授权董事会修改制度并报其批准[19] - 制度自股东大会审议通过之日起实施[20] - 制度由董事会负责解释[20] - 文件发布于2024年4月25日[21]

业绩数据 - 2022年度业务总收入33.27亿元，审计业务收入30.73亿元，证券业务收入13.88亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户488家，年报审计收费总额6.10亿元[2] 人员数据 - 截至2023年12月31日，合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务审计报告的1141人[1] 公司决策 - 2023年12月通过续聘大华所为2023年度审计机构[3][5] - 2024年4月审计委员会通过相关议案并同意提交董事会审议[6] 报告信息 - 报告日期为2024年4月25日[8]