决策执行反馈 - 制定决策执行落实反馈和监督管理办法[1] - 反馈责任单位按规定向董事会反馈执行情况[1] - 反馈责任单位在年度董事会会议前至少15天提交情况[2] 决议落实管理 - 董事会办公室汇总整理决议落实情况并定期汇报[1] - 决策事项承办部门贯彻决策部署[3] 监督检查 - 监督检查重点为决策执行和授权决策内容等[3] - 董事会决议执行情况跟踪途径多样[3] 特殊项目说明 - 执行周期长、环境复杂项目需重点说明多方面内容[4] 决策调整与报告 - 董事会可对决策执行提指导意见或再决策[5] - 决议执行出现特定情形应及时报告[5]

公司概况 - 保利财务成立于2008年3月11日，注册资本20亿元，有8家股东单位[1] - 公司建立二十大类173项各类管理制度[3] 业务数据 - 全年审查结算交易31.18万笔，开展专项审计6项，审计问题整改完成率97%[4] 财务数据 - 2024年6月30日资产总额679.67亿元[13] - 2024年6月30日所有者权益总额59.38亿元[13] - 2024年6月30日营业总收入8.68亿元[13] - 2024年6月30日利润总额3.89亿元[13] - 2024年6月30日净利润2.92亿元[13] 运营管理 - 每季度开展一次灾备数据恢复演练，每年开展一次设备主备切换演练[8] 风险指标 - 截至2024年6月30日，资本充足率13.15%高于10.5%[14] - 截至2024年6月30日，集团外负债0万元低于资本净额[14] - 截至2024年6月30日，投资比例64.05%低于70%[14] - 截至2024年6月30日，票据承兑和转贴现总额0万元低于资本净额[14] - 截至2024年6月30日，流动性比例48.51%高于25%[14] 客户数据 - 截至2024年9月末，中国海诚及下属企业在保利财务开户22家[15] - 2024年1 - 9月中国海诚及下属企业日均存款余额79,549.56万元[15] - 2024年9月末，中国海诚及下属企业存款余额79,616.54万元[15] 综合评估 - 公司认为保利财务监管指标符合规定，不存在重大经营风险[17]

募资情况 - 公司向特定对象发行37,086,127股，每股11.13元，募资412,768,593.51元，净额407,509,146.18元[1] - 募集资金拟投数字化转型升级和“双碳”科创中心项目，合计40,750.91万元[4] 资金管理 - 2023年10月25日同意使用不超2亿闲置募资现金管理，2024年10月24日已全部赎回[6] - 拟继续使用不超1.2亿闲置募资现金管理，期限12个月，资金可循环使用[9] - 投资品种为保本型产品，独立董事和保荐人无异议[10][20][22]

风险管理目标与原则 - 公司全面风险管理目标包括控制风险、确保信息真实、遵守法规等[2] - 公司全面风险管理实行“统一制度、分级实施”原则[3] 组织架构与职责 - 董事会是全面风险管理最高决策机构[8] - 审计委员会对董事会负责并审议报告方案[8] - 公司总裁对风险管理有效性向董事会负责[9] - 总部法律合规中心是归口管理部门[9] - 其他职能部门负责本部门风险管理[9] - 所属单位应健全组织体系，负责人为第一责任人[10] 风险评估与控制 - 总部风险管理部门牵头每年开展风险评估[12] - 职能部门及所属单位对重大风险制定内控方案[14] 监督与检查 - 公司对风险管理工作执行情况每年至少检查评价一次[16] - 监督分为日常监督和专项监督[17] - 总部法律合规中心负责总体监督检查与评价[17] - 总部审计部负责组织专项审计[17] 应对与整改 - 各部门及所属单位遇全局风险按预案应对并上报[17] - 各部门及所属单位对缺陷拟定整改计划并反馈[17] 考核与文化 - 公司将风险管理考核纳入经营业绩考核[17] - 公司实行风险管理责任追究制度[18] 技术与文化建设 - 公司将信息技术应用于风险管理，建立信息系统[20] - 公司将风险管理文化建设融入企业文化[21]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为报告义务人[4] - 董事、高管等为重大信息内部报告义务人[21] 重大风险与交易报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险情形[9] - 重大交易事项（担保除外）报告标准为需提交董事会审议的事项[14] - 关联交易无论金额大小均须报告[14] - 日常出售产品合同金额占主营业务收入10%以上需报告[14] - 日常购买原材料合同金额占总资产50%以上需报告[14] - 诉讼、仲裁事项无论金额大小均须报告[14] - 对外担保无论金额大小均须报告[14] 信息报告要求 - 公司总部各部门等对重大信息应及时预报和报告[16] - 重大信息预报时点包括提交审议、协商谈判、知悉事项时[17] - 重大信息进展报告涵盖决议执行、协议签署变更等情况[17] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成需报告[19] 职责分工 - 董事会秘书负责判断信息披露标准及相关工作[21] - 高级管理人员需敦促分管部门信息收集整理[21] 保密与培训 - 信息报告义务人需对未公开信息保密[22] - 董事会秘书需对相关人员进行沟通和培训[22] 特殊规定 - 控股子公司重大事项视同公司重大事项[22] - 持有公司5%以上股份股东需及时告知披露事项[22]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为15.66亿元，同比增长4.64%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为7318.37万元，同比增长4.47%[2] - 公司本期营业收入为4,292,207,612.48元，较上期增长2.05%[15] - 公司第三季度营业利润为236,347,741.51元，同比增长2.29%[16] - 公司第三季度净利润为213,488,510.86元，同比增长8.12%[16] - 公司第三季度基本每股收益为0.46元，同比下降2.13%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-6315.16万元，同比下降173.52%[2] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数为-7715.74万元，较上年同期数3.19亿元减少124.18%[7] - 公司第三季度经营活动产生的现金流量净额为-63,151,598.27元，同比下降173.5%[17] - 公司第三季度投资活动产生的现金流量净额为-67,936,538.79元，同比改善23.4%[17] - 公司第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-77,157,443.40元，同比下降124.2%[18] - 公司第三季度现金及现金等价物净增加额为-204,041,188.92元，同比下降164.5%[18] - 公司第三季度期末现金及现金等价物余额为2,980,139,235.45元，同比下降17.2%[18] 应收账款与存货 - 应收账款期末数为8.75亿元，较年初数5.55亿元增加57.60%[4] - 应收款项融资期末数为1.42亿元，较年初数3077.43万元增加359.95%[4] - 存货期末数为952.12万元，较年初数87.65万元增加986.24%[4] - 应收账款期末余额为875,332,851.37元，较期初增长57.59%[12] 资产与负债 - 长期股权投资期末数为6648.99万元，较年初数0.00万元增加6648.99万元[5] - 在建工程期末数为94.48万元，较年初数7348.64万元减少98.71%[5] - 公司流动资产合计为5,471,300,816.21元，较期初增长8.57%[12] - 合同资产期末余额为696,383,598.31元，较期初增长25.76%[12] - 公司资产总计为6,082,179,946.10元，较期初增长6.34%[13] - 流动负债合计为3,641,685,199.70元，较期初增长7.83%[13] - 归属于母公司所有者权益合计为2,406,702,865.28元，较期初增长4.57%[14] 减值损失 - 信用减值损失本期数为-2446.38万元，较上年同期数1190.73万元增加305.45%[6] - 信用减值损失为-24,463,808.60元，较上期下降305.38%[15] - 资产减值损失为-4,609,212.62元，较上期下降140.12%[15] 新签订单 - 公司2024年1-9月新签订单总额为544,832.36万元，同比下降3.47%[11] - 工程总承包业务新签订单405,934.13万元，同比增长11.99%[11] - 设计业务新签订单87,941.98万元，同比下降33.87%[11] - 监理业务新签订单39,896.28万元，同比下降27.55%[11] - 咨询业务新签订单11,059.97万元，同比下降20.57%[11] - 制浆造纸行业新签订单175,095.08万元，同比增长21.36%[11] - 食品发酵行业新签订单112,010.89万元，同比增长30.95%[11] - 医药行业新签订单47,437.94万元，同比增长224.87%[11] - 境外新签订单121,577.36万元，同比增长82.53%[11] 投资收益 - 本期投资收益为1,984,007.49元，较上期增长131.44%[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大亏损或损失属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[10] 档案管理 - 重大事项需填《内幕信息知情人档案登记表》等[14] - 10类重大事项需向深交所报送知情人档案[17] - 档案及备忘录至少保存10年[17] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案[17] 登记备案 - 知情人告知董办或董秘，核实后填登记表[19] - 涉及保密承诺书督促签署[19] - 报送档案时董事长及董秘签字确认[19] 违规处理 - 自查知情人买卖证券情况，违规2个工作日内报送[22] - 股东擅自披露信息致损失，公司保留追责权利[23] 制度执行 - 制度自董事会批准之日起执行[26] - 制度由董事会负责解释[27] 表格规定 - 档案登记表一事一记，含保密义务规定[29] - 重大事项进程备忘记录交易阶段、时间等信息[33] 保密承诺 - 保密承诺书承诺遵守法规，违规担责[35] 信息控制 - 董监高及知情人应控制内幕信息知情范围[21]

协议相关 - 公司拟与保利财务签三年期《金融服务协议》，2022年12月终止[6] - 交易构成关联交易，需股东大会批准，关联人回避表决[2] 数据情况 - 2023年末，保利财务总资产875.581086亿元等[4] - 截至2024年6月30日，保利财务总资产679.666585亿元等[4] - 2024年三季度末，公司在保利财务存款余额7.961654亿元[9] - 2024年前三季度公司在保利财务存款日均余额7.954956亿元[9] 额度限制 - 公司存保利财务每日存款余额最高不超12亿元[2][6] - 保利财务向公司综合授信额度最高不超12亿元[2][7] 各方态度 - 独立董事认为交易定价公平合理[10] - 保荐人对签署协议暨关联交易无异议[11]

会议相关 - 公司第七届董事会第十五次会议于2024年10月23日召开，12名董事均参加表决[1] - 多项议案以12票同意通过，含修订《公司章程》等[1][2][3] - 选举孙波、江英为战略委员会委员，季立刚不再担任[3] - 选举季立刚为审计委员会委员，江英不再担任[4] 业务合作 - 公司与保利财务签《金融服务协议》，存款和授信额度最高均不超12亿，期限三年[4] 资金管理 - 7票同意通过《关于保利财务有限公司的风险评估报告》等议案[5] - 公司继续用1.2亿闲置募集资金现金管理，期限12个月，资金可循环使用[5] 报告审议 - 会议审议通过《2024年第三季度报告》[5]

总裁职责 - 全面负责公司生产经营工作[2] - 拟订公司年度财务预算等多项方案[5] - 定期向董事会或监事会报告公司情况[20] - 向董事会提交年度工作报告[21] 总裁决策权限 - 对交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以下等重大事项有决策审批权[9] - 可决策关联交易金额不超公司最近一期经审计净资产0.5%的关联法人交易事项[10] 细则相关 - 经公司董事会审议批准后生效实施[23] - 由公司董事会负责解释[24]