中泰化学虚假陈述及投资者索赔进展 - 2025年12月4日，上海久诚律师事务所许峰律师代理的中泰化学虚假陈述投资者索赔案再次获得法院立案 [1][4] - 部分索赔案已首次开庭，另有部分案件已通过立案审核，律师团队正在推进后续立案工作并继续接受投资者委托 [1][5] - 根据律师意见，在2021年4月10日至2024年3月21日期间买入中泰化学股票，并在2024年3月21日后卖出或继续持有的投资者，目前仍可发起索赔 [2][6] 中泰化学受行政处罚的违法事实 - **2022年年报存在虚假记载**：为完成控股股东下达的营收目标，公司及其子公司通过将不具有控制权或实为代理人的业务按总额法核算，2022年合计虚增收入4,248,474,643.06元，虚增成本4,248,474,643.06元，分别占当年披露营业总收入及营业总成本的7.60%和7.75% [1][5] - **未及时披露资金占用及年报存在重大遗漏**：公司未在2021年、2022年定期报告及临时公告中披露控股股东及其关联方的非经营性资金占用关联交易，两年间以预付款、退货款等名义发生的总金额为7,718,058,292.55元 [2][5] - **债券信息披露违规**：案涉公司债券及债务融资工具存续期披露的年度报告存在虚假记载、重大遗漏，相关债券募集说明书信息披露不准确 [2][6] 苏大维格虚假陈述及投资者索赔进展 - 许峰律师提示，苏大维格投资者索赔案出现进展，法院已作出两审判决，支持投资者经过认定的损失，判决被告苏大维格赔偿，符合条件的投资者仍可发起索赔 [2][6][7] - 2023年12月29日，苏大维格公告收到江苏证监局的《行政处罚决定书》 [3][7] 苏大维格受行政处罚的违法事实 - **互动易回复存在误导性陈述**：2023年9月14日，公司在互动易平台回复投资者时称其“光刻机”已向国内龙头芯片企业销售并出口日韩等国，并向芯片光刻机厂商提供部件 [3][7] - 该回复发布后，公司股价下午开盘快速由跌转涨，最终收盘上涨20% [3][7] - 经查明，公司所称的“光刻机”实为用于制造微纳光学材料等的直写光刻设备，而非用于芯片制造的光刻机，与回复中提及的“芯片光刻机”存在显著差异，公司未能准确、完整披露信息，具有误导性 [3][4][7] - 根据律师意见，在2023年9月14日下午买入苏大维格股票，并在2023年9月15日后卖出或继续持有的投资者，目前仍可发起索赔 [4][8]

债券信息 - 本期债券发行规模6亿元[7] - 第1、2年票面利率4.28%，2025年调整后为2.90%[7] - 起息日2023年8月22日，付息日2024 - 2028年每年8月22日，兑付日2028年8月22日[7][8][9] - 发行人第2、4个计息年度付息日前20日公告是否行使赎回选择权[10] - 发行人有权在第2、4年末调整后续期限票面利率并提前20日公告[11] - 投资者可在第2、4个计息年度回售登记期内选择回售或持有[11] 董事会换届 - 第八届董事会任期2025年11月28日届满并换届[11] - 第九届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[12] - 2025年11月28日八届三十二次董事会审议换届议案，需股东会审议通过[12][14] - 公告提名6名非独立董事和3名独立董事候选人[12] 受托管理人 - 申万宏源证券为“23新化K1”债券受托管理人[16] - 申万宏源证券与发行人沟通并提请投资者关注相关事项[16] - 申万宏源证券关注对债券持有人利益有重大影响的事项[16] - 申万宏源证券按规定和约定履行职责[16]

公司财务状况 - 目前公司现金流充裕 [1] 公司股份回购计划 - 公司暂无回购计划 [1] - 后续如有相关计划将严格履行信息披露义务 [1]

公司估值提升计划 - 公司估值提升计划具体方案包括提升公司盈利能力、强化公司治理水平等 [1] - 估值提升计划详情已于2025年3月15日披露在巨潮资讯网上的《新疆中泰化学股份有限公司估值提升计划》 [1] 公司经营策略 - 公司将持续夯实主业、提升经营效率、加强技术创新，努力提升公司经营业绩 [1] 股价影响因素 - 公司股价受宏观经济环境、行业整体趋势、资本市场波动等多种复杂因素综合影响 [1]

股东结构 - 截至2025年11月20日，公司股东总户数为89,129户 [2]

董事会换届 - 公司第八届董事会任期于2025年11月28日届满并换届选举[2] - 第九届董事会由9名董事组成，6名非独立董事，3名独立董事[2] - 董事候选人将提交公司2025年第五次临时股东会审议并累积投票表决[4] - 第九届董事会董事任期三年，自股东会审议通过生效[2] - 新一届董事会就任前，第八届董事会继续履职[5] 独立董事情况 - 杨学文、姚文英已取得独立董事资格证书，陈飞暂未取得但承诺培训获取[3] - 独立董事候选人人数比例不低于董事会成员三分之一[5] 董事持股情况 - 黄小虎持有公司股份60,000股[9] - 侯迎利持有公司股份65,600股[12] - 黄增伟持有公司股份60,000股，2024年受证监会警示函及深交所公开谴责[17] 董事个人信息 - 黄增伟出生于1980年[15] - 王雪出生于1985年，曾挂职乌鲁木齐城市建设投资(集团)有限公司2024.05 - 2025.06[18] - 杨学文出生于1962年[20] - 姚文英出生于1967年，享受国务院特殊津贴[22] - 陈飞出生于1978年，未持股，与控股股东无关联等，任职资格符合要求[23][24]

公司近期动态 - 公司于2025年11月28日以通讯表决方式召开了八届三十二次董事会会议 [1] - 会议审议了包括《关于董事会换届选举第九届董事会独立董事的议案》在内的文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：工业占比66.13%，纺织业占比27.91%，其他业务占比3.4%，贸易占比1.35%，物流运输占比1.21% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为124亿元 [1] - 公司股票收盘价为4.78元 [1]

信息披露义务人 - 持有公司5％以上股份的股东为信息披露义务人[4] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] - 因故变更定期报告披露时间需提前五个交易日向交易所书面申请[12] 定期报告内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[13] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[14] 定期报告审核 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] 业绩预告与披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[16] - 定期报告披露前业绩提前泄露或有传闻致交易异常应披露财务数据[16] 审计意见处理 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[16] 未披露处理 - 未在规定期限内披露年度和中期报告，中国证监会将立案调查，证券交易所按规则处理[18] 股份变动披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险需披露[20] 重大事件披露 - 公司应在董事会决议等任一时点及时履行重大事件信息披露义务[22] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常，应了解因素并披露[26] 责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[27] 培训与通报 - 董事会秘书应定期组织信息披露制度培训并通报给实控人等[29] 董事职责 - 董事等应保证定期和临时报告在规定期限内披露[30] - 董事等应配合董事会秘书信息披露工作[30] 即时披露 - 发生可能影响证券交易价格重大事件，投资者未知时公司应立即披露[20] - 公司变更名称等应立即披露[21] 股东与实控人义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[37] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[37] 关联人信息 - 公司董事等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[38] 定期报告编制 - 董事会秘书组织拟定定期报告编制工作计划[40] 披露时间确定 - 证券投资部会同财务管理部协商定期报告披露时间，报董事长确定[40] 财务报告提交 - 财务总监组织财务部门完成财务审计等工作并提交财务报告等资料[40] 定期报告审议 - 董事长召集、主持董事会会议审议定期报告[41] 定期报告披露 - 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作[41] 临时公告处理 - 证券投资部负责草拟临时公告，董事会秘书审核后由董事长审批[44] - 涉及重大事项的临时报告需报请董事会或股东会审议批准[44] 股东告知义务 - 持股5%以上股东或实际控制人应及时告知委托人情况[47] 股份变动报告 - 董事和高管买卖股份变动需2个交易日内报告并公告[48] 股份买卖限制 - 董事和高管在定期报告公告前十五日内等期间不得买卖股票[49] 资料保管 - 证券投资部保管资料原件期限不少于10年[51] 内幕信息管理 - 公司应在内幕信息公开前做好知情人登记并签保密协议[52] 内部控制 - 公司根据规定建立并执行财务管理和会计核算内部控制[56] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经有相关业务资格的会计师事务所审计[58] 内部审计 - 内部审计部门检查监督内部控制和财务信息情况[58] 投资者关系档案 - 投资者关系活动档案至少应包括参与人员、时间等内容[59] 子公司信息报告 - 子公司须遵守公司重大信息报告制度[60] - 子公司应在规定时间向董事会秘书报送相关信息[61] - 子公司负责人为信息报告第一责任人[61] - 子公司可指派专人负责信息披露并报告[61] - 子公司发生重大事件应向董事会秘书报告[61] - 董事会秘书和证券投资部收集信息时子公司应配合[61] 责任承担 - 公司董事等应对信息披露负责[63] - 董事长等对临时报告和财务报告承担主要责任[63] 违规处理 - 失职导致信息披露违规责任人应受处分和赔偿[63] - 子公司信息披露问题责任人应受处罚[63] - 信息披露违规公司应检查更正并处分责任人[63]

累积投票制规则 - 选举董事时，股东每一有效表决权股份拥有与应选董事总人数相等投票权，投票权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 实施细则适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事议案[3] 董事提名 - 公司董事会、单独或合计持有公司发行股份1%以上的股东可提名董事候选人[4] 投票计算与规则 - 每位股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，多轮选举时按每轮应选董事人数重新计算[10] - 选举独立董事和非独立董事时，投票权分别计算且累积投票额不能交叉使用[10] - 股东所投候选董事人数不能超过应选董事人数，否则投票无效[11] - 股东对候选人行使的表决权总数多于全部表决权数时，投票无效；少于或等于则有效，差额视为放弃表决权[11] 当选规则 - 当选董事得票数须超过出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积股份数为准）的二分之一[12] - 若当选人数少于应选董事且不足法定最低人数及公司章程规定董事会成员人数三分之二以上，应对未当选候选人进行第二轮选举[13] - 若获得超参会股东所持有效表决股份权数二分之一以上选票的候选人多于应选人数，按得票数排序，多者当选[13]

财务资助审批 - 提供财务资助先经党委会审议，报董事会或股东会批准[5] - 董事会审议须经出席董事会三分之二以上董事同意[5] - 被资助对象资产负债率超70%等情形提交股东会审议[6] 关联资助规定 - 关联参股公司其他股东按比例资助，上市公司资助需特定通过并提交股东会[7] - 公司不得为关联法人和自然人提供财务资助[6] 信息披露要求 - 披露资助事项在董事会审议通过后二日内公告[13] - 出现逾期未还款等情形及时披露及补救[14] 资助追加限制 - 逾期财务资助款项收回前不得向同一对象追加资助[15] 违规责任与生效 - 违规提供资助造成损失追究人员责任，犯罪移交司法机关[17] - 管理办法自董事会通过之日起生效[20]