控股股东定义 - 直接持有公司股本总额 50%以上或持股比例不足 50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 控股股东义务 - 对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，利益冲突时将公司和中小股东利益置于自身利益之上[5][6] - 不得通过关联交易等方式侵占公司资金、资产[6] - 不得违规占用公司资金[7] - 不得强令公司为自己或他人提供担保[8] - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[8] - 不得利用公司未公开重大信息牟取利益[9] - 严格履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[9] - 转让股份时不得影响相关承诺履行[20] - 维护公司业务独立，避免同业竞争[17] 股份变动及相关事项披露 - 控股股东及其一致行动人拥有权益的股份占公司股份比例每增减 1%，次日通知公司并公告[26] - 控股股东计划减持股份，首次卖出前十五个交易日向交易所报告并披露减持计划，实施情况按规定报告公告[26] - 控股股东、实际控制人持有、控制公司 5%以上股份被质押、冻结等情况及时通知公司、报告深交所并披露[29] 信息管理 - 媒体出现影响股价报道或传闻，控股股东、实际控制人应了解情况并告知公司[33] - 接受采访等时不得传播未披露重大信息或虚假信息[33] - 筹划重大事项出现三种情形，控股股东、实际控制人通知公司并披露情况[33][34] 规范执行与解释 - 规范未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[36] - 规范与国家法律等抵触时按规定执行并修订，经董事会审议报股东会批准[36] - 规范解释权归属公司董事会[37] - 规范自公司股东会审议通过之日起实施[38]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4][5] 关联交易类型 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等事项[7][10] 关联交易原则 - 公司关联交易应遵循平等、自愿等原则，价格原则上不偏离市场独立第三方标准[9] 关联交易协议与表决 - 公司与关联人关联交易应签书面协议，关联董事、股东表决需回避[12][13][14][16][17] 关联交易审批 - 交易在3000万元（含）以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（含），需股东会批准[18] - 与关联自然人交易金额30万元（含）以上，与关联法人交易在300万元（含）以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含）以上，需董事会批准[19] - 与关联自然人交易金额低于30万元，与关联法人交易总额在300万元（不含）以下且低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%，需总经理批准[19] - 拟与关联人达成总额高于300万元且高于公司最近经审计净资产值0.5％的关联交易，需独立董事认可后提交董事会讨论[19] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元应及时披露[23] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%应及时披露[23] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除及时披露外还应提交股东会审议[23] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项，以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算[26] - 公司在连续十二个月内与同一关联人或不同关联人与同一交易标的的交易，按累计计算原则适用规定[27] - 公司与关联人首次进行特定日常关联交易，按实际或预计金额适用规定[26] - 预计范围内关联交易主要条件未重大变化可免于执行规定，但需在定期报告说明[28] - 关联交易超出预计金额或主要条件重大变化，需说明原因并重新预计金额履行义务[29] - 公司与关联人部分交易可免于按关联交易审议和披露[28] - 公司日常关联交易按不同情况履行审议程序和披露[29] - 公司日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议程序并披露[30] - 公司应在年度和半年度报告中分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[30] - 需披露的关联交易应在董事会等三个时点最先发生时及时披露[30] - 关联交易筹划阶段出现三种情形公司应及时披露筹划情况和既有事实[31] - 公司披露关联交易临时报告后应按规定持续披露进展情况[32] - 关联交易逾期付款需及时披露原因和付款安排[32] - 关联交易主要标的物未交付或过户需及时披露情况[32] - 超过约定交付期限三个月未完成需披露原因等并每隔三十日公告进展[32] - 关联交易发生较大影响的进展或变化需及时披露[32] 披露时间界定 - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[32]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[8] 协议签订 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[8] 闲置资金补充与归还 - 闲置资金临时补流单次期限最长不超12个月[13] - 补流需董事会审议通过并两日内公告[13] - 补流到期前归还专户并两日后公告[14] 用途变更 - 变更用途需董事会、股东会审议通过[25] - 审议通过后两日内公告[17] 现金管理 - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[18] - 投资主体为非银行金融机构需股东会审议[20] - 董事会审议通过后两日内公告[20] 专户管理 - 审慎选银行设专户，多次融资分别设置[7] - 超募资金存专户[8] - 资金转至产品结算账户不超5日，转回不超2日[19] 投资计划调整 - 年度实际与预计金额差异超30%调整计划[23] 项目论证 - 资金到账后项目搁置超一年重新论证[23] - 超期限且投入未达50%重新论证[23] 实施地点变更 - 改变募投地点董事会审议后两日内公告[25] 投向变更 - 拟变更投向董事会审议后两日内公告[29] 进展核查 - 董事会每半年核查项目进展[22] 节余资金使用 - 低于净额10%董事会审议后使用[30] - 低于500万或1%年报披露[30] - 达或超10%股东会审议通过使用[30] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金需鉴证报告[31] - 到账后六个月内可置换[31] 永久性补充流动资金 - 部分资金永久补流需到账超一年[31] 内部审计 - 审计部门每季度检查募集资金[34] 报告流程 - 董事会收审计报告两日内报深交所并公告[34] 现场检查 - 保荐或顾问每半年现场检查募集资金[35] 办法实施 - 办法经股东会审议通过实施[40]

独立董事提名 - 公司董事会提名陈飞为第九届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人承诺参加培训并取得资格证书[4] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股和任职情况符合要求[8] - 被提名人近十二个月及三十六个月内无相关不良情形[9][10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[12] - 若被提名人任职不符要求，提名人督促其辞职[12]

独立董事提名 - 陈飞被提名为新疆中泰化学第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 承诺参加培训并取得资格证书[4] - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[8][9] - 近36个月未受相关处分[10] - 担任独董公司数量不超三家[11] - 在公司连续任职不超六年[12] 履职保证 - 保证声明及材料真实准确完整[12] - 履职将遵守规定并作独立判断[12] - 不符资格将及时报告并辞职[12]

人员提名 - 杨学文被提名为新疆中泰化学第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[11] - 在该公司连续任职未超六年[12] 履职承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，否则担责[12] - 确保有时间精力履职，不符资格及时报告辞任[12] - 辞任致比例不符或缺会计人士将持续履职[12]

人员提名 - 姚文英被提名为新疆中泰化学第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格声明 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家且在该公司任职未超六年[11][12] 责任承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担责[12] - 遵守规定履职，不符资格及时报告辞职[12] - 授权公司董秘报送信息并担责[12]

董事会提名 - 公司董事会提名姚文英为第九届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人最近三十六个月内无相关违规[10] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并承担责任[12] - 若被提名人不符资格，提名人督促其辞职[12]

董事会换届 - 公司第八届董事会任期于2025年11月28日届满并换届选举[2] - 第九届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[2] - 第九届董事会董事任期三年，自股东会审议通过生效[2] 董事情况 - 黄小虎持有公司股份60,000股[9] - 侯迎利持有公司股份65,600股[12] - 黄增伟持有公司60000股股份，2024年受处分[17] 任职资格 - 独立董事候选人陈飞暂未取得资格证书，承诺参加培训获取[3] - 董事候选人任职资格经深交所备案审核，提交2025年第五次临时股东会表决[4]

独立董事提名 - 公司董事会提名杨学文为第九届董事会独立董事候选人[2] - 提名公告日期为2025年11月27日[13] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股与任职符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事公司数量与任期合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[12] - 若被提名人不符要求，提名人督促其辞职[12]