关于公司在中国建材集团财务有限公司开展金融业务 的风险持续评估报告 瑞泰科技股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验中国建 材集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营业 执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资报告，对财务公司的经营 资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中国建材集团财务有限公司基本情况 中国建材集团财务有限公司成立于 2013 年 4 月 23 日，是经原中 国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区复兴路 17 号 2 号楼 9 层 法定代表人：陶铮 金融许可证机构编码：L0174H211000001 统一社会信用代码：9111000071783642X5 注册资本：25 亿元人民币，其中：中国建材集团有限公司（以 下简称"中国建材集团"）出资 14.58 亿元，占比 58.33%；中国建材 股份有限公司出资 10.42 亿元，占比 41.67%。 经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经 批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 定期会议提前五天、临时会议提前三天通知，紧急可随时通知[12] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 可聘请中介，费用公司支付[14] - 会议记录董事会办公室保存[14] - 通过议案及表决结果书面报董事会[15] - 委员有利害关系应回避表决[17] - 议事规则董事会审议通过执行及修改[19]

独立董事任职情况 - 余兴喜2022年4月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[3] - 李勇2021年4月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 12月31日[7] - 郑志刚2023年5月起任独立董事，2023年任职时间为5月5日 - 12月31日[11] - 赵选民2016年11月起任独立董事，2023年任职时间为1月1日 - 5月5日[15] 独立性评估 - 2024年3月6日公司董事会评估独立董事独立性，认为符合要求[1][2] - 余兴喜、李勇、郑志刚、赵选民2023年度自查无影响独立性情形[4][5][8][9][12][13][16][17]

2023 年度内部控制自我评价报告 瑞泰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合瑞泰科技股 份有限公司（以下简称"公司"）内控制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善瑞泰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事职责，充分发 挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《瑞泰科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《瑞泰科技股 份有限公司信息披露管理制度》，制定本独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证 券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组 织的培训。 第四条 每会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事 全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。如有必 要，公司应安排独立董事进行实地考察。 上述汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。 瑞泰科技股份有限公司 第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券、 期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的 ...

公司治理 - 2023年召开2次股东大会，独立董事均列席参会[2][27] - 2023年召开7次董事会，独立董事应出席7次，亲自出席7次且均投同意票[2][27] - 2023年4月9日完成董事会换届选举[5][30] - 2023年5月13日聘任总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人[5][18][31] 关联交易与审计 - 2023年预计日常关联交易中销售产品金额上限8亿元，采购原材料金额上限5000万元，实际未超预计[4][17][29] - 2023年6月30日续聘中兴华会计师事务所为年度审计机构[5][18][30] 高管薪酬 - 2023年4月9日确认2022年度高管人员薪酬方案及2023年高管人员基薪[6][31] 独立董事履职 - 独立董事对22项董事会审议事项发表独立意见[9][10] - 独立董事远程参加2022年度网上业绩说明会与中小股东交流[11][23] - 2023年11月29日独立董事听取2023年年审工作安排及预审情况并与审计机构交流[6][31] 人员任期 - 2023年赵选民任期1月1日 - 5月5日，任期内列席1次股东大会，出席2次董事会并投同意票[39][40] 人员变动 - 因连续担任6年独立董事，2023年独立董事辞去相关任职[51]

证券代码：002066 证券简称：瑞泰科技 公告编号：2024-012 瑞泰科技股份有限公司 关于变更总经理的公告 瑞泰科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 6 日 证券代码：002066 证券简称：瑞泰科技 公告编号：2024-012 附：陈荣建先生个人简历 陈荣建先生，1972 年出生，中国国籍，本科学历，高级会计师，注册会计 师。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞泰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会于近日收到公司总经理 陈海山先生的书面辞职报告，陈海山先生因个人原因申请辞去公司总经理职务， 根据相关规定，陈海山先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。陈海山先生辞 任总经理职务后，将不在公司及所属企业担任任何职务。截至本公告披露日，陈 海山先生未持有公司股份。公司及董事会对陈海山先生担任总经理期间为公司所 作的贡献表示衷心感谢！ 公司于 2024 年 3 月 4 日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于 聘任公司总经理的议案》。 经公司董事长宋作宝提名，董事会提名委员会审核， 公司董事会同意聘任陈荣建先生为公司总经理 ...

证券代码：002066 证券简称：瑞泰科技 公告编号：2024-005 瑞泰科技股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 瑞泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第五次会议通知 于 2024 年 2 月 23 日通过电子邮件发出，于 2024 年 3 月 4 日上午在北京市朝阳 区五里桥一街 1 号院 27 号楼公司第四会议室召开。 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，出席会议的监事占监事总数的 100%。 会议由监事会主席冯俊先生主持。 本次会议的召开符合有关法律、 法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经各位监事认真审议、充分讨论，通过如下决议： 1、会议以同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过《公司 2023 年度监事 会工作报告》。本议案需提交 2023 年年度股东大会审议。 报告全文详见本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《瑞 泰科技 ...

会议情况 - 瑞泰科技2024年3月4日召开第八届董事会2024年第二次独立董事专门会议[2] - 应到独立董事3人，实到3人[2] 审议事项 - 审议通过2023年度审计工作的总结报告[2] - 审议通过2024 - 2026年预计重大日常经营性关联交易事项议案[2] - 同意将关联交易议案提交第八届董事会第六次会议审议[3]

股东大会信息 - 2024年4月1日下午14:00召开2023年年度股东大会，地点在北京朝阳区[1][2] - 股权登记日为2024年3月26日[2] 投票信息 - 网络投票时间为2024年4月1日多个时段[1][19][20] - 提案11 - 13为特别决议事项，需2/3以上表决权通过[8] - 提案14采用累积投票选2名非独立董事[8] 会议登记信息 - 登记时间为2024年3月27日，有多种登记方式[9] - 登记地点为北京市朝阳区五里桥一街1号院[10] 其他信息 - 议案包括年度董事会工作报告等多项内容[23] - 累积投票提案应选王华和陈荣建为非独立董事[24]