紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东： 本人于 2023 年 8 月 4 日经紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事职务，作为公司 2023 年度内新任独立董 事，自任职以来，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极 出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公 司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度内履行独立董事职责情况汇报如下： 2023年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件及相 关资料，积极参加各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积 极作用，勤勉尽责地履行了独立董事职责。2023年度出席董事会和股东大会情况如下： 1、董事会 | 姓名 | 应参加会议 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 投票情况 | | --- | --- | --- | --- ...

关联交易数据 - 2024年日常关联交易预计72200万元，采购65500万元，销售6700万元[3] - 2023年日常关联交易实际63019万元，采购59348万元，销售3671万元[3] - 2024年向紫光存储采购芯片预计1000万元，已发生157.97万元，上年1903.46万元[6] - 2023年向关联人采购原材料51764.65万元，占比14.15%，差异-32.16%[10] - 2023年向关联人销售产品3035.87万元，占比0.41%，差异-48.54%[10] 公司财务数据 - 智广芯注册资本5490000万元，2023年1 - 9月母公司净利润 - 3.30亿元[11][12] - 紫光通信注册资本100000万元，2023年1 - 9月净利润 - 464.98万元[13] - 紫光存储注册资本50000万元，2023年1 - 9月净利润 - 47533.46万元[16] 其他要点 - 关联交易需提交2023年度股东大会审议，西藏紫光春华回避表决[4] - 独立董事同意2024年度日常关联交易预计事项[21]

公司治理 - 建立股东大会、董事会、监事会和管理层法人治理结构[9] - 制定可持续发展的人力资源政策，以职业道德和专业能力用人[12] 风险管理 - 以风险管控为导向，评估风险并绘制风险图谱[15] - 对高风险制定预警及应急预案，记录风险应对情况[15] - 构建合规风险管理组织，将合规节点纳入业务流程[16] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日，无重大内控缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表100%[7] - 结合风险管理完善内控体系，建立监督和反舞弊机制[15][38] - 按企业内控规范体系建立内控，将完善制度和流程[48][49] 财务管控 - 借助信息化系统实现财务集中管控[19] - 制定多项财务制度降低资金、投资等风险[21][28] - 建立全面预算管理体系监控生产经营[22] 缺陷标准 - 明确财务报告内控缺陷定量标准[41] - 明确非财务报告内控缺陷定量标准[44] 公司理念 - 使命是用芯成就客户、共创智慧世界，愿景是成智慧芯片领导者[10] - 核心价值观是志高行远，专业务实，共担共享，创造价值[11] - 坚持技术领先、全球发展、高效运营，深耕六大垂直领域[10]

紫光国芯微电子股份有限公司 2023年社会责任报告 紫光国微时刻铭记企业履行社会责任的重要性， 希望以责任擎启品牌，倡导与社会、环境和谐共融，不断努力 用实际行动为社会和谐发展贡献力量 关于本报告 报告范围： 本报告为年度报告，时间跨度为2023年1月1日至12月31日，基于社会责任履行的长期性与持续性， 本报告所涉及的内容包括但不限于2023年度，报告中部分信息内容将根据需要做适当延伸。 本报告涵盖紫光国芯微电子股份有限公司及所属分公司、子公司、联营公司。本报告中紫光国芯微 电子股份有限公司简称"紫光国微""公司""我们"等。 内容说明： 本报告不存在虚假信息、误导性陈述，公司保证内容的真实性、准确性和完整性。本报告所涉及的 财务数据仅供参考，以公司财务年报为准，其它数据均来自公司内部统计、行政文件。如无特别说明， 报告披露的金额均以人民币计量。 参考标准： 本报告编写立足行业背景，突出公司特色，本报告主要参考的编制标准包括：全球报告倡议组织 《可持续发展报告标准》（GRI Standards）、 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南 （2010）》、中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（C ...

ShineWing certified public accountants 紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | 联系申话: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mansion No 8. Chaovangmen Beidaji Dongcheng District. Beilina 100027 P.R.China 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024BJAG1B0150 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 我们对后附的紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告)执行了鉴证工作。 紫光国微管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | C C C ( ShineWir certified nublic 9/F Block A Fu Hua M No 8 Chaovangme Donachena Distric 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAG1B0149 紫光国芯微电子股份有限公司 ( 1 i ", " 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 | 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称 紫光国微）2023年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 16 ...

财务数据 - 公司2023年营业收入为756.54亿元，较上年增长6.26%[15][23] - 公司2023年净利润为25.31亿元，较上年下降3.84%[15][23] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为17.72亿元，较上年增长2.63%[15][37] - 公司2023年第四季度营业收入为1,922,927,160.14元[16] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为499,700,271.80元[16] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为590,589,651.11元[16] - 公司2023年度营业收入为75.65亿元，较上年同期增长6.26%[23] - 公司2023年度净利润为25.31亿元，较上年同期下降3.84%[23] - 公司全年研发投入达16.33亿元，较上年同期增长30.68%[23] - 公司在报告期内实现营业收入756,536.91万元，较上年同期增长6.26%[29] - 公司集成电路业务实现营业收入732,988.65万元，占公司营业收入的96.89%[29] - 公司总资产1,753,386.35万元，同比增长14.39%[30] - 公司营业收入构成中，集成电路占比96.89%，电子元器件占比2.45%[31] - 公司2023年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，将剩余未分配利润结转至下一年度[104] - 公司报告期末资产负债率为33.10%，较上年末下降3.13个百分点[183] 业务发展 - 公司主要业务包括特种集成电路、智能安全芯片和石英晶体频率器件[20] - 公司的石英晶体频率器件产品广泛应用于网络通信、车用电子、工业控制、医疗设备等领域[22] - 公司新推出工业级产品系列和耐辐照产品系列，特种存储器、特种专用处理器等新产品研发进展顺利[25] - 公司发布了全球首款专为智能POS定制的eSIM解决方案[25] - 公司汽车芯片安全产品布局涉及车联网多个领域，已实现量产装车[26] - 公司持续加强小型化、高频化、高精度产品及产业化关键共性技术研发，市场竞争力进一步提升[27] - 公司在智能安全芯片、特种集成电路、石英晶体频率器件等业务领域拥有深厚的研发及产业化能力，曾获得多项国家及省部级科学技术奖项[28] 公司治理 - 公司董事、监事、高级管理人员发生多次变动，包括总裁聘任、副董事长被选举、独立董事被选举等情况[73] - 公司董事会提名委员会审核总裁和副总裁人选，建议聘任谢文刚先生为公司总裁，聘任岳超先生为公司副总裁[94] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,253.61万元[85] - 公司报告期内在职员工数量合计为2,543人，其中技术人员占1,342人，教育程度以硕士及以上学历为主[99] - 公司薪酬政策按岗定薪并与绩效考核相结合，员工薪酬与绩效挂钩[101] - 公司制定了完整的培训体系，包括员工入司培训、入职培训、岗位技能培训等，以提高员工整体素质[102] 风险管理 - 公司报告期内无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[105] - 公司建立了完善的内部控制体系，各项内部控制得到有效实施，不存在重大缺陷和重要缺陷[106] - 公司持续优化管理流程，强化内部控制的监督检查，有效防范经营管理中的风险[107] - 公司内部控制评价报告全文披露日期为2024年4月18日[108] - 公司内部控制审计报告认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[113]

紫光国芯微电子股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会 议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下 午在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室以现场表决的方式 召开。会议由监事会主席马宁辉先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《2023 年度 监事会工作报告》。 《2023 年度监事会工作报告》全文披露于 2024 年 4 月 18 日的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 该议案需提交公司 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-116 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 房 联系申话: +86(010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 9/F Block A. Fu Hua Mar No.8. Chaovangmen Donachena District, Beiji 审计报告 XYZH/2024B TAG1B0151 紫光国芯微电子股份有限公司 紫光国芯微电子股份有限公司全 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-009 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 经过多年的自主研发和技术积累，公司在特种集成电路领域，掌握了高可靠 微处理器的体系结构设计、指令集设计和实现技术，建立了单片及组件总线产品 的设计、验证和测试平台，在国内处于领先地位，具备现场可编程功能的高性能 系统集成产品（SoPC）已获得市场广泛认可。在智能安全芯片领域，公司掌握智 1 能安全芯片相关的近场通信、安全算法、安全攻防、高可靠等核心技术，拥有多 项核心专利，拥有银联芯片安全认证、国密二级认证、国际 SOGIS CC EAL、ISC CC EAL4+/EAL6+等国内外权威认证资质以及 AEC-Q100 车规认证，产品遍布金 融支付、身份识别、物联网、移动通信、智能终端、车联网等多个领域。 2023 年，公司技术实力进一步提升，创新产品不断推出。在特种集成电路方 面，攻克低纹波开关电源控制技术，技术指标达国际先进水平，填补国内技术空 白；推出首款以太网交换产品，突破 ...