| | | 一、召开会议的基本情况 紫光国芯微电子股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：本次股东大会为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 2024年4月16日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开公 司2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月9日召开公司2023年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年5月9日（星期四）下午14:30； 网络投票时间为：2024年5月9日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024年5月9日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月9日9:15至15:00期间的任 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会议 通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下午 14:30 在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室以现场表决的 方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的规定。 经与会董事审议，会议形成如下决议： 1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《2023 年度 董事会工作报告》。 《2023 年度董事会工作报告》全文披露于 2024 年 4 月 18 日的巨潮资讯网 （http ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第 八届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同 意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公允合理的定价原则 及审计工作量来确定其年度审计费用并签署相关业务合同，以及根据业务需要聘请 其开展其他专项审计工作。该议案需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如 下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息 1、基本信息 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址 ...

业绩总结 - 公司2023年度日常关联交易实际发生金额未超预计总金额[1] - 2023年度实际与预计交易金额有差异，因业务合作情况变化[1] 未来展望 - 公司预计2024年度日常关联交易为正常交易，额度合理[2] - 2024年度关联交易不影响独立性，遵循相关原则[2] - 独立董事同意2024年度关联交易预计事项并提交审议[2]

| 중引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-12 | 紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 t and the support of · 联系申话: 和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 紫光国芯微电子股份有限公司 QIE Block A FII Hua No 8 Chanvanar ShineWing certified public acco 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)2023年12月31日财务报告内部 控制的有效性。 XYZH/2024BJAG1B0152 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是紫光国微董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召 开第八届董事会第七次会议，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 最新规定，为进一步完善利润分配政策，公司拟对《公司章程》相关条款进行修 改，具体情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修改后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第一百六十三条 公司股东大会对利润分配 | 第一百六十三条 公司股东大会对利润分配 | | 方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 | ...

人员变动 - 2023年8月4日马朝松任公司独立董事[2] - 2023年8月4日聘任谢文刚为总裁等高管[15] 会议情况 - 2023年应参加董事会4次，出席4次[5] - 2023年召开3次股东大会，马朝松出席第二次[5] - 2023年董事会审计委员会召开7次，马朝松任职时2次[7] - 2023年董事会提名委员会召开2次，马朝松任职时未开[7] 制度修订 - 2024年1月修订《独立董事工作细则》并建专门会议机制[7] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职促公司发展[16]

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东： 本人于 2023 年 8 月 4 日经紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事职务，作为公司 2023 年度内新任独立董 事，自任职以来，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极 出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公 司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度内履行独立董事职责情况汇报如下： 2023年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件及相 关资料，积极参加各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积 极作用，勤勉尽责地履行了独立董事职责。2023年度出席董事会和股东大会情况如下： 1、董事会 | 姓名 | 应参加会议 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 投票情况 | | --- | --- | --- | --- ...

关联交易数据 - 2024年日常关联交易预计72200万元，采购65500万元，销售6700万元[3] - 2023年日常关联交易实际63019万元，采购59348万元，销售3671万元[3] - 2024年向紫光存储采购芯片预计1000万元，已发生157.97万元，上年1903.46万元[6] - 2023年向关联人采购原材料51764.65万元，占比14.15%，差异-32.16%[10] - 2023年向关联人销售产品3035.87万元，占比0.41%，差异-48.54%[10] 公司财务数据 - 智广芯注册资本5490000万元，2023年1 - 9月母公司净利润 - 3.30亿元[11][12] - 紫光通信注册资本100000万元，2023年1 - 9月净利润 - 464.98万元[13] - 紫光存储注册资本50000万元，2023年1 - 9月净利润 - 47533.46万元[16] 其他要点 - 关联交易需提交2023年度股东大会审议，西藏紫光春华回避表决[4] - 独立董事同意2024年度日常关联交易预计事项[21]

公司治理 - 建立股东大会、董事会、监事会和管理层法人治理结构[9] - 制定可持续发展的人力资源政策，以职业道德和专业能力用人[12] 风险管理 - 以风险管控为导向，评估风险并绘制风险图谱[15] - 对高风险制定预警及应急预案，记录风险应对情况[15] - 构建合规风险管理组织，将合规节点纳入业务流程[16] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日，无重大内控缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表100%[7] - 结合风险管理完善内控体系，建立监督和反舞弊机制[15][38] - 按企业内控规范体系建立内控，将完善制度和流程[48][49] 财务管控 - 借助信息化系统实现财务集中管控[19] - 制定多项财务制度降低资金、投资等风险[21][28] - 建立全面预算管理体系监控生产经营[22] 缺陷标准 - 明确财务报告内控缺陷定量标准[41] - 明确非财务报告内控缺陷定量标准[44] 公司理念 - 使命是用芯成就客户、共创智慧世界，愿景是成智慧芯片领导者[10] - 核心价值观是志高行远，专业务实，共担共享，创造价值[11] - 坚持技术领先、全球发展、高效运营，深耕六大垂直领域[10]