可转换公司债券回售的法律依据 - 本次回售依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号》等法律法规及《募集说明书》约定进行核查[1] - 《管理办法》明确规定募集说明书可约定回售条款，赋予持有人在发行人改变资金用途或特定条件下回售权利[7] - 《监管指引》允许持有人按约定条件和价格将全部或部分可转债回售给上市公司[7] 国微转债发行及上市情况 - 紫光国芯微电子于2021年6月10日公开发行15亿元可转债（1,500万张，面值100元），期限6年[7] - 该债券于2021年7月14日在深交所上市，代码"127038"，简称"国微转债"，存续期为2021年6月10日至2027年6月10日[7] - 发行获财政部、教育部财务司及证监会批准，证监会批复文号为证监许可20211574号[6][7] 回售条款触发条件 - 有条件回售条款约定：在最后两个计息年度，若公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价70%，持有人可回售债券[9] - 2025年6月10日至6月25日，公司股票连续12个交易日收盘价低于调整前转股价97.51元的70%（68.26元）[10] - 2025年6月26日起转股价调整为97.30元/股后，连续18个交易日收盘价低于新转股价70%（68.11元），合计满足30个交易日触发条件[9][10] 回售实施程序 - 公司需按照《募集说明书》约定履行回售公告和结果公告程序[11] - 持有人可在回售申报期内选择部分或全部未转股债券进行回售，但仅限行使一次回售权[9][11] - 北京市中伦律师事务所认定本次回售符合法规及募集说明书约定[10][11]

可转债发行情况 - 公司于2021年6月10日公开发行15亿元可转换公司债券（国微转债），每张面值100元，共计1,500万张，期限6年 [1] - 债券于2021年7月14日在深交所上市交易，债券代码127038，转股期为2021年12月17日至2027年6月9日 [1] 回售条款触发 - 公司股票在2025年6月10日至2025年7月21日连续30个交易日收盘价低于当期转股价的70%，且债券处于最后两个计息年度，触发有条件回售条款 [2] - 回售具体条款详见公司同日披露的公告（编号2025-061） [2] 转股安排调整 - 根据深交所规定，回售期间暂停可转债转股，暂停期为2025年7月23日至7月29日（5个交易日） [2] - 自2025年7月30日起恢复转股，回售申报期间债券正常交易 [2]

中证汽车半导体产业指数表现 - 上证指数高开高走，中证汽车半导体产业指数报2925 10点 [1] - 近一个月上涨4 05%，近三个月上涨1 71%，年至今上涨5 76% [1] - 指数选取不超过50只汽车电动化和智能化领域的半导体相关上市公司证券作为样本 [1] - 基日为2016年12月30日，基点为1000 0点 [1] 指数持仓结构 - 十大权重股：北方华创（4 92%）、长电科技（4 74%）、豪威集团（4 71%）、兆易创新（4 68%）、中微公司（4 66%）、紫光国微（4 46%）、三安光电（4 24%）、瑞芯微（3 3%）、闻泰科技（3 14%）、通富微电（3 05%） [1] - 市场板块分布：上海证券交易所占比72 40%，深圳证券交易所占比27 60% [1] - 行业分布：集成电路占比58 41%，半导体材料与设备占比24 91%，分立器件占比9 30%，光学光电子占比4 24%，电子终端及组件占比3 14% [2] 指数调整机制 - 样本每半年调整一次，实施时间为每年6月和12月的第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整而调整 [2] - 特殊情况下进行临时调整，样本退市时从指数中剔除 [2] - 样本公司发生收购、合并、分拆等情形参照计算与维护细则处理 [2]

股价情况 - 2025年6月10 - 25日连续十二个交易日收盘价低于转股价70%（68.26元/股）[4] - 2025年6月26 - 7月21日连续十八个交易日收盘价低于转股价70%（68.11元/股）[6] 转债回售 - “国微转债”回售价格为100.212元/张（含息税）[5] - 回售条件触发日为2025年7月21日[5] - 回售申报期为2025年7月23 - 29日[5] - 发行人资金到账日为2025年8月1日[5] - 回售款划拨日为2025年8月4日[5] - 投资者回售款到账日为2025年8月5日[5] 转债利率 - “国微转债”第五个计息期年度（2025.6.10 - 2026.6.9）票面利率为1.80%[7] 计息天数 - 2025年6月10 - 7月23日计息天数为43天[7]

债券发行 - 公司于2021年6月10日发行1500万张可转换公司债券，总额15亿元[4] 转股相关 - “国微转债”转股期自2021年12月17日至2027年6月9日[4] - 2025年6 - 7月连续三十日收盘价低于转股价70%，有条件回售条款生效[5] - “国微转债”2025年7月23 - 29日暂停转股，7月30日起恢复[5]

可转债发行 - 2021年4月30日获证监会核准发行15亿元可转换公司债券[10] - 2021年6月10日公开发行1500万张，总额15亿元[11] - 2021年7月14日在深交所上市，存续至2027年6月9日[11] 转股价格调整 - 2025年6月19日公告“国微转债”转股价格从97.51元/股调至97.30元/股，6月26日生效[13] 回售情况 - “国微转债”处于最后两计息年度，有条件回售条款生效[14] - 2025年6月10 - 7月21日公司股票连续30日收盘价低于当期转股价70%[14] - 持有人可在申报期内回售未转股债券，公司需履行公告程序[15]

债券发行 - 2021年6月公司发行1500万张可转换公司债券，募集资金15亿元，净额14.878766亿元[1] 回售条款 - 2025年6月10 - 7月21日，“国微转债”有条件回售条款生效[2][3] 转股价格 - 2025年6月26日起，“国微转债”转股价格由97.51元/股调整为97.30元/股[2][3] 计息与回售价格 - “国微转债”第五个计息期年度票面利率为1.80%[5] - 2025年6月10 - 7月23日计息43天[6] - “国微转债”本次回售价格为100.212元/张（含息税）[6] 回售安排 - 回售申报期为2025年7月23 - 29日[9] - 发行人8月1日资金到账，8月4日划拨回售款，投资者8月5日到账[11] - 回售期内“国微转债”继续交易，暂停转股[12]

指数表现 - 中华交易服务半导体芯片行业指数上涨0 29% 报8556 02点 成交额388 39亿元 [1] - 近一个月上涨4 03% 近三个月下跌2 63% 年至今上涨1 61% [1] 指数构成 - 指数追踪沪深市场半导体芯片行业上市公司 涵盖半导体芯片材料、设备、设计、制造、封装和测试 [1] - 基日为2011年12月30日 基点为2000 0点 [1] 权重分布 - 十大权重股为中芯国际（9 36%）、北方华创（7 48%）、海光信息（6 77%）、寒武纪（6 46%）、豪威集团（5 69%）、澜起科技（5 21%）、中微公司（4 24%）、兆易创新（4 14%）、长电科技（2 58%）、紫光国微（2 44%） [1] - 上海证券交易所占比77 35% 深圳证券交易所占比22 65% [1] 行业分类 - 持仓样本行业为信息技术 占比100 00% [2] 相关基金 - 跟踪指数公募基金包括国泰CES半导体芯片行业ETF联接A/C、华安CES半导体芯片行业A/C、西部利得CES半导体芯片行业指数增强A/C、国泰CES半导体芯片ETF [2]

公司战略调整 - 紫光国微决定清算注销全资子公司捷准芯测以优化资源配置和提高运营效率 [1] - 清算注销原因为子公司芯片测试业务与其他全资子公司存在重合影响整体运营效率 [2] - 该事项属董事长审批权限无需提交董事会和股东会审议且不构成关联交易或重大资产重组 [1] 子公司基本情况 - 捷准芯测成立于2021年1月8日注册资本4000万元人民币由紫光国微100%控股 [1][2] - 子公司2025年3月31日总资产11592.38万元净资产9129.28万元 [2] - 2025年第一季度营业收入1114.54万元净利润315.18万元 [2] 财务影响 - 清算注销后捷准芯测不再纳入公司合并财务报表范围 [3] - 2024年度子公司营业收入5303.74万元净利润626.83万元 [2] - 该事项不会对公司正常经营和整体盈利能力产生重大影响 [3]

股份回购方案核心内容 - 公司于2025年4月21日通过股份回购议案 使用自有资金以集中竞价交易方式回购A股股份 回购价格上限为103.39元/股 后因权益分派调整为103.18元/股 回购资金总额为1亿元至2亿元 回购股份将全部用于股权激励或员工持股计划 实施期限为董事会审议通过后12个月内 [1] 股份回购实施结果 - 截至2025年7月11日回购方案实施完毕 累计回购3,089,916股 占总股本的0.36% 最高成交价65.99元/股 最低成交价63.67元/股 成交总金额未披露但确认处于1-2亿元区间内 实施期间为2025年6月30日至7月11日 [2][3] - 回购实施情况与方案无差异 资金来源 回购数量 方式 价格 资金总额及期限均符合董事会决议要求 [3] 股份回购影响说明 - 回购股份将用于股权激励或员工持股计划 有助于健全长效激励机制 激活创新动能 稳定及提升公司价值 [3] - 回购未对公司财务 经营 研发 债务履行能力及未来发展产生重大影响 未导致控制权变化 股权分布仍符合上市条件 [4] 股份变动及后续安排 - 回购后公司总股本由849,623,466股增至849,623,598股（因可转债转股增加132股） 回购股份存放于专用账户 仍为无限售条件流通股 [5][6] - 回购股份若36个月内未用于股权激励或员工持股计划 未使用部分将依法注销并减少注册资本 存放期间不享有表决权 利润分配等股东权利 [6]