会计政策变更 - 2024年4月25日会议审议通过会计政策变更议案，无需股东大会审议[2] - 自2024年1月1日起因财政部准则解释变更会计政策[2] - 变更后按《企业会计准则解释第17号》执行，部分仍按前期规定[2] 影响情况 - 多项变更不涉及前期财务数据追溯调整[4][5] - 变更不会对财务状况等产生重大影响[7] 相关意见 - 审计委员会同意本次变更[8] - 董事会、监事会认为变更是合理的，不损害公司及股东利益[9][10]

业务制度 - 公司制定远期结售汇内控管理制度[2] - 制度自董事会审议通过后生效实施[18] 审批规则 - 未达上一年度营收50%的新协议由董事会审批[7] - 达上一年度营收50%以上的新协议由股东大会审批[7] 报告机制 - 财务部每季度向董事长报告盈亏情况[10] - 审计部定期向审计委员会报告执行情况[10] 亏损处理 - 亏损或潜亏损超规定财务部应提交报告和方案[13] 信息披露与档案保管 - 公司按规定披露业务信息并公告情况[16] - 业务档案和原始档案分别保管10年、15年[16]

董事会议事规则 中捷资源投资股份有限公司 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会运 作程序，确保董事会依法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的经营决策机构和执行机构， 行使《公司章程》及股东大会赋予的职权。董事会对股东大会负责，向其报告工 作，在股东大会闭会期间管理公司事务。 第二章 董事会职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （八）制订公司增加或者减少注册资本、发行可转换公司债券、普通债券或 其他金融工具及其上市方案； （九）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案； （十）在《公司章程》规定及股东大会决议的授权范围内决定公司的对外投 1 （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决 ...

独立董事履职 - 会同审计委员会在年报编制和披露中履职[2] - 年度述职报告含七方面内容，最迟发股东大会通知时披露[3] - 每年自查独立性，董事会评估并出具专项意见[4] 沟通与汇报 - 管理层和财务总监向独立董事汇报重大事项进展[3] - 与年审会计师在进场前、初审后和董事会会前沟通[4] 其他要求 - 关注审议年报董事会会议相关程序[4] - 公司为独立董事履职提供条件和人员支持[5] - 年报相关书面记录保管至少十年[6]

本次组织机构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动 产生重大影响。 特此公告。 1 证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-028 中捷资源投资股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》。 为进一步强化和规范公司管理，提升运营效率和质量，结合公司实际情况， 对公司原组织机构进行优化调整，调整后的组织机构为：监察部、企管部、财务 部、法务部、证券部、审计部。组织机构图如下： 中捷资源投资股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 2 ...

业绩总结 - 2023年度营收718,186,577.41元[6] - 2023年度归母净利润594,637,601.74元[6] - 2023年度归母扣非净利润 - 32,412,389.39元[6] - 2023年度归母净资产618,013,459.14元[6] 其他 - 2024年4月25日申请撤销退市及其他风险警示[3] - 2023年审计报告符合撤销警示条件[6][7][8][9] - 申请能否获批不确定，投资者注意风险[3][10]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，全资子公司累计核销应收账款1,166,083.08元[1] - 截至2023年12月31日，全资子公司累计转销存货减值准备7,483,608.55元[2] - 本次核销应收账款23,020.00元，不减少当期净利润[5] - 本次转销存货减值准备679,328.71元，不影响当期利润[5] 其他新策略 - 2024年4月25日，审议通过资产核销及转销议案[7]

股权结构 - 2024年4月25日公司认定处于无控股股东、无实际控制人状态[2] - 公司为执行重整计划拟转增517,596,819股，实际转增517,596,783股[7] - 公司总股本由687,815,040股增至1,205,411,823股[7] - 广州农商行持股由0股增至105,688,798股，比例由0%增至8.77%[7] - 玉环恒捷持股129,605,889股，比例由18.84%稀释至10.75%[7] 股东情况 - 截至2023年12月29日，1%以上股权股东2名，5%以上股东2名[14] - 2023年7月25日，玉环恒捷持股18.84%，二股东宁波沅熙持股3.60%[15] - 2023年12月29日至今，玉环恒捷持股10.75%，二股东广州农商行持股8.77%[15] 董事会 - 公司董事会由六名董事组成，两名独立董事[11] - 张黎曙、李辉、陈金艳由玉环恒捷推荐/提名[11] - 余雄平由宁波沅熙推荐，庄慧杰、李会由董事会推荐[14] 决策规则 - 股东大会普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上[15] - 董事会普通决议需全体董事过半数通过，特别决议需三分之二多数通过[15] 未来展望 - 董事维持经营管理团队稳定，提高盈利能力，维护公司和中小股东利益[20] - 公司重新认定无控股股东、无实际控制人，对经营无不利影响[18][20] - 公司及时履行信息披露义务[20]

中捷资源投资股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"中捷资源"）根据《企业内部 控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《董事会各专门委 员会工作细则》等有关规定，中捷资源投资股份有限公司（以下简称"中捷资源" 或"公司"）董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，对 2023 年度 会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年审会计师事务所基本情况 中捷资源投资股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 2023年4月21日，董事会审计委员会2023年第二次会议审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，经对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信在公司 ...