一、除 2 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划外，公司本次激 励计划首次授予激励对象名单与公司 2024 年第一次临时股东大会批准的《激励 计划（草案）》中规定的激励对象相符。 二、本次激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和 规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对 象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 浙江海森药业股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范 性文件和《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，对《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"））首次授予激励对 象名单（ ...

激励计划 - 公司于2024年9月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期间为2024年3月12日至2024年9月12日[2] - 自查期间有5名内幕信息知情人买卖公司股票，4名同时为激励对象[4] - 除上述4名激励对象外，还有8名激励对象买卖公司股票[5] 结论 - 买卖股票行为与激励计划内幕信息无关，不存在内幕交易情形[4][5][7] 备查文件 - 备查文件有《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》[8] - 备查文件有《股东股份变更明细清单》[8]

会议情况 - 第三届监事会第八次会议于2024年9月30日现场召开，3名监事全出席[2] 激励计划 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划相关事项议案[3][4] - 2名激励对象因个人原因放弃参与首次授予[5] - 确定首次授予日为2024年9月30日，向85人授予201.30万股，价格12.65元/股[6] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[5][7]

公司基本信息 - 证券代码为 001367，证券简称为海森药业 [1] - 公司全称为浙江海森药业股份有限公司，投资者关系活动记录表编号为 2024 - 004 [2] - 投资者关系活动类别为分析师会议，参与单位为山西证券，人员为叶中正、魏赟，时间为 2024 年 9 月 25 日 10:30 - 11:30，地点在杭州全景路演厅，上市公司接待人员为董事会秘书胡康康 [2] 硫糖铝业务情况 - 公司已建成硫糖铝产能 1790 吨，硫糖铝制剂领域市场集中度较高，公司为主要原料供应商 [2] - 硫糖铝已取得欧盟 EDQM 颁发的 CEP 证书，合作企业制剂在美国上市且销量快速增长，2024 年上半年该产品销售量继续保持领先地位 [2] - 公司将综合现有产量、在手订单和潜在市场机会等因素规划未来硫糖铝产能 [2] PHBA 中间体业务情况 - 公司是 PHBA 中间体主要供应商，有多年生产经营历史，该产品经营情况近几年总体较稳定 [2] - 公司将持续创新，提高质量与工艺水平，根据市场需要进行规模扩展 [2] 原材料价格及盈利情况 - 报告期内上游原材料采购价格较上年下降，公司产品生产成本下降，上半年综合毛利率同比提高 1.98 个百分点 [2][3] - 公司将继续通过降本增效、开拓市场等措施提升毛利率和净利率 [3]

激励计划进展 - 公司2024年9月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 激励对象名单2024年9月13日起内部公示，至9月22日[2][3] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象情况，认为其符合条件[4][6]

激励计划主体与对象 - 公司具备实施2024年限制性股票激励计划主体资格[1][2] - 激励对象无违规及不适任情形[2][3] - 首次授予激励对象不包括特定人员[3] 激励计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定、审议及内容合规[3] - 授予和解除限售安排合法且不损害股东利益[3] 激励计划其他要点 - 公司不为激励对象提供财务资助[4] - 实施激励计划利于完善分配、调动员工积极性[4] - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划[4]

监事津贴调整 - 公司拟将监事津贴从不领调为税前4万元/年[2] - 津贴按月发，个税公司代扣代缴[2] - 离任按实际任期算发津贴[2] 审议流程 - 议案9月12日监事会审议，待临时股东大会审议[2] - 全体监事回避表决，直接提交股东大会[2]

北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | | 三、本次激励计划的拟定、审议、公示程序 9 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定及其合规性 | 10 | | 五、本次激励计划的信息披露 | 12 | | 六、公司未向激励对象提供财务资助 | 12 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 13 | | 八、关联董事回避表决 | 13 | | 九、结论意见 13 | | 北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司、海森药业 | 指 | 浙江海森药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、本激励 | 指 | 浙江海森药业股份有限公司 年限制性股票 2024 | | 计划 | | 激励计划 | | | | 公司根据本激励计 ...

人员信息申报 - 公司董事、监事和高级管理人员需在特定时间内申报个人信息，如新任在任职通过后2个交易日内[7] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可一次全转[11] - 上市已满一年，新增无限售条件股份按75%自动锁定[12] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[14] - 离任后6个月内，持有及新增股份全部锁定[14] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职半年内不得转让[14] - 股票上市交易之日起一年内，所持股份不得转让[16] 交易限制 - 董事等人员及5%以上股份股东不得从事本公司股票融资融券交易[9] - 违反短线交易规定，董事会收回收益并披露[19] - 年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖[19] 减持与披露 - 减持应在首次卖出前15个交易日报告并披露计划[23] - 减持完毕或未实施，2个交易日内向深交所报告并公告[27] - 股份被强制执行，2个交易日内披露[27] - 股份变动，2个交易日内向公司报告并公告[27] - 持有股份及其变动比例达规定时，按规定报告和披露[28] 监管与处罚 - 深交所对股东及董事等人员买卖股份日常监管[28] - 违反制度买卖所得归公司，情节严重处分或交相关部门处罚[32] 制度生效 - 本制度自董事会决议通过之日起生效实施[36]

上市公司股权激励计划自查表 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 误产生的一切法律责任。 浙江海森药业股份有限公司 公司简称：海森药业 股票代码：001367 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | 是否存在 | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 事项 | 该事项（是 | 备注 | | 号 | | /否/不适 | | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是 ...