兰州银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等规定，并结合独立董事出具的 《兰州银行股份有限公司独立董事关于独立性自查情况的 报告》，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事 会对公司在任独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方 文彬的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方文 彬的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为本行独 立董事均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未在本行 担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司 担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 兰州银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

人员与客户数据 - 截至2023年12月31日，大华合伙人270人，注册会计师1471人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1141人[1] - 2022年度大华上市公司审计客户家数为488家[1][2] - 负责兰州银行2023年年审的工作人员共16人[5] 业绩数据 - 2022年度大华业务总收入332731.85万元，审计业务收入307355.10万元（含证券相关业务收入138862.04万元）[1][2] - 续聘大华审计兰州银行2023年财务报表和内控，聘请费用260万元[6] 风险保障 - 大华已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超8亿元[11] 审计评价 - 大华审计报告表间数据勾稽关系正确，文字表述歧义、错别字、笔误不多于5处[8] - 大华认为兰州银行财务报表按准则编制，出具标准无保留意见审计报告[13] - 审计委员会认为大华2023年度审计工作勤勉尽责[17]

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 赵晓菊 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵晓菊，1955 年出生，博士研究生学历，现任兰州 银行独立董事，江苏泰兴农村商业银行股份有限公司独立董 事，浦银安盛基金管理有限公司独立董事，瑞莱生物工程股 份有限公司独立董事，上海财经大学上海国际金融中心研究 院荣誉院长兼学术委员会专家，上海军民融合发展研究会金 融专家，全球金融科技学院董事会董事，上海仁达普惠金融 发展研究基金会理事长，上海金融业联合会特聘专家。历任 上海市人民政府决策咨询专家，上海财经大学上海国际金融 中心研究院执行院长、院长，上海财经大学上海国际金融中 心研究院学术委员会常务副主任，上海财经大学金融学院讲 师、副教授、教授，博士生导师，银行系主任、金融学院副 院长、常务副院长，上海国际银行金融学院院长、执行董事。 1 在校从教期间， ...

人事变动 - 公司第五届董事会第二十二次会议同意王毅挂任副行长时间延长至2025年2月[1] 人员信息 - 王毅1982年出生，博士研究生学历[1] - 王毅未持有公司股份，无不得担任副行长情形，与大股东无关联关系[2] 公告信息 - 公告日期为2024年4月26日[3]

| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：兰州银行 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾琨杰 | 联系电话：010-85130366 | | 保荐代表人姓名：田 斌 | 联系电话：010-65608434 | 一、保荐工作概述 中信建投证券股份有限公司关于 兰州银行股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 公司及股东承诺事项 | | 是否 | 未履行承诺的原因及 | | --- | --- | --- | --- | | | | 履行承诺 | 解决措施 | | 1、关于公司首次公开发行 | A 股股票事项， | | | | 合计持股超过 | 51%以上的股东股份锁定期 | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | | | 2、关于公司首次公开发行 | A 股股票事项， | 是 | 不适用 | | 持股超过 5 | 万股的员工股东股份锁定期及 | | | 2 | 股份减持的承诺 | | | | --- | --- | --- | | 3、关于公司首次公开发行 A 股股票事项， | | | | 持有兰州银行股份的董事、监事、高级管理 | 是 | 不适用 | | 人员股 ...

公司高管变动 - 王斌国因工作调动辞去兰州银行副行长职务[1] - 兰州银行高管架构变为“一正四副”的行长团队，蒲五斤为行长，刘靖、刘军、何力、王毅为副行长[2] - 王斌国被建议任命为兰州金控董事长，免去兰州银行副行长职务[3] 股权结构 - 兰州金控与兰州银行的大股东均为兰州市财政局，兰州市财政局对兰州银行持股比例为8.74%[4] 公司发展历程 - 王斌国曾历任兰州市商业银行兴科支行、南昌路支行、开发区支行行长、开发区管理行行长，2019年3月起担任兰州银行副行长[5] - 兰州银行成立于1997年，是甘肃省第一家地方法人股份制商业银行，2022年1月17日在深交所主板上市[6] 公司财务状况 - 截至2023年12月末，兰州银行总资产达4534亿元，实现营业收入80.19亿元，净利润18.60亿元，较上年同期均有增长[7] - 兰州银行在二级市场表现不佳，股价报收2.54元，多次触发实施稳定股价措施的启动条件[8]

人事变动 - 兰州银行副行长王斌国因工作调动辞职，辞任后不再担任本行任何职务[2] - 王斌国辞呈自送达本行董事会之日生效[2] 股份情况 - 截至公告披露日，王斌国持有本行119,020股股份，离任后遵守股份限售及减持规定[2]

兰州银行股份有限公司 关于稳定股价方案暨部分监事及其他管理人员 自愿增持本行股份实施进展的公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）于2023年11月16日披露了《兰 州银行股份有限公司关于稳定股价方案的公告》（公告编号：2023-043）和《兰 州银行股份有限公司关于部分监事及其他管理人员自愿增持本行股份的公告》 （公告编号：2023-044）。因本行股价触发实施稳定股价措施的启动条件，本行 确定由主要股东（发行前持有本行5%及以上股份的股东）以不低于稳定股价具 体方案公告时所享有的本行最近一个年度的现金分红15%的资金增持本行股 份；现任董事（不含独立董事及未在本行领取薪酬的董事，下同）、现任高级 管理人员（不含未在本行领取薪酬的高级管理人员）自本行股票上市之日起每 十二个月内用于稳定本行股价的金额不低于稳定股价具体方案公告时上一年度 其从本行获取的税后薪酬总额的15%，增持金额合计不低于3,267.23万元。同时， 本行监事长周伟、职工监事雷鸣、兰州市纪委监委派驻兰州银行纪检监察组组 长 ...

关于股东股份质押的公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 近日，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）通过中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司系统查询，获悉本行股东华邦控股集团有限公司（以下简 称"华邦集团"）将所持有的本行部分股份进行质押，具体事项如下： 华邦集团生产经营正常，看好本行长期发展。本次质押股份无平仓风险，质 押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。 证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-004 兰州银行股份有限公司 二、股东股份累计质押情况 华邦集团为本行持股 5%以上主要股东，其承诺自本行首次公开发行的股票 在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行 股份，也不由本行回购其持有的本行股份。截至 2024 年 2 月 2 日，上述股东所 持质押股份情况如下： | | | | 本次质押前 | 本次质押后 | 占其所 | 占本行 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

业绩表现 - 2023年1-12月，公司实现营业收入80.19亿元，同比增长5.69亿元，增幅7.64% [1] - 归属于上市公司股东的净利润18.60亿元，同比增长1.27亿元，增幅7.33% [1] 资产规模 - 截至2023年12月末，公司总资产4533.99亿元，较年初增长174.56亿元，增幅4% [2] - 发放贷款和垫款2380.68亿元，较年初增长179.37亿元，增幅8.15% [2] - 吸收存款3373.47亿元，较年初增长142.77亿元，增幅4.42% [2] - 个人客户总资产（AUM）余额2790亿元，较年初增长223.54亿元，增幅8.71% [2] 资产质量 - 截至2023年12月末，公司不良贷款率1.72%，较上年末上升0.01个百分点 [3] - 拨备覆盖率197.51%，较上年末上升2.52个百分点 [3]