会议信息 - 公司第九届董事会第十三次临时会议于2025年11月3日通讯召开[2] - 会议通知于2025年10月31日多种方式送达董事[2] - 应参加董事8人，实际参加8人[2] 议案情况 - 会议审议通过续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构议案[3] - 议案表决8票同意，0票反对，0票弃权[3] - 议案尚需提交股东会审议[3]

股价与交易表现 - 截至2025年11月3日收盘价为3.76元，较前一交易日下跌7.84% [1] - 当日开盘价3.67元，最高价3.81元，最低价3.67元 [1] - 当日成交额达50.58亿元，换手率为14.27% [1] - 公司最新总市值为375.9亿元 [1] 监管警示函核心事项 - 公司因对2024年前三季度财务数据进行更正，导致相关期间财务信息披露不准确 [1] - 公司2024年7月审议通过的股份回购方案未能完成，原计划使用6亿元至10亿元资金回购股份 [1] - 实际仅回购483.31万股，金额1101.48万元，仅为计划下限6亿元的1.8% [1] - 回购方案虽延期至2025年7月24日，但最终仍未完成 [1] 监管措施与公司回应 - 中国证券监督管理委员会甘肃监管局对公司及相关人员出具警示函 [1] - 时任董事长兼总裁叶骥、时任财务总监陆燕因未能勤勉尽责被认定负有主要责任 [1] - 监管措施包括记入证券期货市场诚信档案，并要求公司在30日内提交书面整改报告 [1] - 公司表示将加强法律法规学习以提升规范运作水平，并称相关事项不影响正常经营 [1]

监管处罚事件概述 - 公司及相关人员于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局出具的警示函 [2] - 甘肃证监局决定对公司及时任董事长兼总裁叶骥、时任财务总监陆燕采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [3] 财务信息披露问题 - 公司存在财务数据不准确的问题，于2025年4月29日披露了《关于2024年前三季度会计差错更正及追溯调整的公告》，对2024年第一季度、半年度及第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务信息进行了更正 [2] - 该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，时任董事长兼总裁叶骥、时任财务总监陆燕未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任 [2] 股份回购计划执行问题 - 公司董事会于2024年7月25日审议通过股份回购方案，计划使用自有或自筹资金6亿元至10亿元回购股份，回购期限不超过6个月 [2] - 后经董事会决议，将回购实施期限延长至2025年7月24日 [2] - 截至到期日，公司累计回购金额仅为1101.48万元，占回购计划下限6亿元的1.8%，未完成回购计划，该行为构成违规 [2] 公司回应与整改要求 - 公司及相关人员被要求认真吸取教训，采取有效措施消除不良影响，加强法律法规学习，切实提高规范运作意识和财务核算水平，并在收到决定之日起30日内提交书面整改报告 [3] - 公司表示高度重视警示函所指出的问题，将以此为戒，认真整改，加强学习，提升规范运作意识和信息披露质量，杜绝此类事件再次发生 [3] - 公司公告称本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动 [3]

公司基本情况 - 公司成立于1998年8月31日，于2000年6月22日在深圳证券交易所上市 [1] - 公司注册地址位于甘肃兰州，办公地址位于浙江杭州 [1] - 公司主营业务为无级变速器和汽车安全气囊气体发生器的研发、生产和销售以及房地产开发和销售 [1] 经营业绩 - 2025年三季度公司实现营业收入24.18亿元，在行业103家企业中排名第26位 [2] - 公司营业收入低于行业平均的38.2亿元，但高于行业中位数的13.81亿元 [2] - 同期公司净利润为4.2亿元，行业排名第11位，高于行业平均数的2.75亿元 [2] 财务指标 - 2025年三季度公司资产负债率为79.94%，较去年同期的81.07%有所下降，但远高于行业平均的39.06% [3] - 2025年三季度公司毛利率为15.75%，较去年同期的20.64%有所下降，且低于行业平均的21.53% [3] 管理层与股权结构 - 公司实际控制人及董事长兼总裁为叶骥，其2024年薪酬为159.1万元，较2023年的300.23万元减少了141.13万元 [4] - 公司控股股东为嘉兴梓禾瑾芯股权投资合伙企业（有限合伙） [4] 股东情况 - 截至2025年9月30日，公司A股股东户数为58.7万户，较上期增加141.83% [5] - 户均持有流通A股数量为1.62万股，较上期减少58.65% [5] - 香港中央结算有限公司为第四大流通股东，持股2.17亿股，较上期增加1.08亿股 [5]

公司监管处罚 - 公司及相关人员于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局出具的警示函 [1] - 警示函涉及两项主要违规行为：财务数据不准确和股份回购未完成 [1][2] - 时任董事长兼总裁叶骥和时任财务总监陆燕对违规行为负有主要责任 [1] 财务数据问题 - 公司对2024年前三季度相关财务数据进行会计差错更正及追溯调整 [1] - 更正反映出公司2024年第一季度、半年度及第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务数据披露不准确 [1] 股份回购问题 - 公司原计划于2024年7月25日起6个月内使用自有或自筹资金6亿元-10亿元回购股份 [2] - 回购期限后延长六个月至2025年7月24日 [2] - 截至回购期限结束累计回购股份483.31万股回购金额1101.48万元仅占回购计划下限6亿元的1.8% [2] 处罚措施与公司回应 - 甘肃证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案 [3] - 公司需在收到决定之日起30日内提交书面整改报告 [3] - 公司表示高度重视问题将加强学习并按规定提交整改报告 [3] - 公司称本次行政监管措施不会影响其正常的经营管理活动 [4]

监管处罚事件 - 公司于2025年10月31日收到甘肃证监局出具的警示函 [1] - 公司因2024年前三季度会计差错更正及追溯调整 反映出2024年第一季度 半年度 第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务数据披露不准确 [1] - 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定 [1] - 时任董事长兼总裁叶骥和时任财务总监陆燕未能勤勉尽责 对违规行为负有主要责任 违反《上市公司信息披露管理办法》第四条规定 [1] 股份回购违规 - 公司于2024年7月25日董事会审议通过股份回购议案 计划使用自有或自筹资金6亿元-10亿元回购股份 回购期限不超过6个月 [2] - 2025年1月24日董事会审议通过议案 将股份回购期限延长六个月至2025年7月24日 [2] - 在回购期限内公司累计回购股份483.31万股 回购金额1101.48万元 仅占回购计划下限6亿元的1.8% 未完成回购计划 [2] - 未完成回购的行为构成《上市公司股份回购规则》第三十七条规定的违规行为 [2] 监管措施结果 - 甘肃证监局依据相关法规决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [2]

监管处罚事件 - 公司于2025年10月31日收到甘肃证监局出具的警示函 [1] - 公司因2024年前三季度财务数据披露不准确被采取行政监管措施 [1] - 时任董事长兼总裁叶骥以及时任财务总监陆燕对违规行为负有主要责任 [1] 财务信息披露违规 - 2025年4月29日公司披露对2024年前三季度相关财务数据进行会计差错更正及追溯调整的公告 [1] - 更正反映出公司2024年第一季度、半年度及第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务数据披露不准确 [1] - 公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定 [1] 股份回购计划及执行情况 - 2024年7月25日公司董事会审议通过使用自有或自筹资金6亿元-10亿元回购股份的议案 计划实施期限不超过6个月 [2] - 2025年1月24日公司董事会审议通过将股份回购期限延长六个月至2025年7月24日的议案 [2] - 截至2025年7月24日回购期限届满 公司累计回购股份483.31万股 回购金额1101.48万元 [2] 股份回购违规 - 实际回购金额1101.48万元仅占原计划回购金额下限6亿元的1.8% 未完成回购计划 [2] - 该行为构成《上市公司股份回购规则》第三十七条规定的违规行为 [2] - 甘肃证监局依据相关规定决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案 [2]

公司收到监管警示函 - 公司于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《关于对山子高科技股份有限公司及叶骥、陆燕采取出具警示函措施的决定》[1] 财务数据披露不准确 - 公司对2024年前三季度相关财务数据进行更正 反映出2024年第一季度 半年度 第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务数据披露不准确[1] 股份回购计划未完成 - 公司计划回购金额6亿元-10亿元 实际仅回购1101.48万元 实际回购金额占回购计划下限6亿元的1.8%[1] 相关责任人及监管措施 - 时任董事长兼总裁叶骥 时任财务总监陆燕未能勤勉尽责 对上述违规行为负有主要责任[1] - 甘肃证监局决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施 并记入证券期货市场诚信档案[1]

监管情况 - 2025年10月31日公司收到甘肃证监局警示函[2] - 公司需30日内提交书面整改报告[4] - 不服监管可60日申请复议或6个月诉讼[5] 股份回购 - 2024年7月25日计划6 - 10亿元回购股份[3] - 2025年1月24日延长回购期限至7月24日[4] - 累计回购483.31万股，金额1101.48万元，未完成计划[4] 其他 - 2024年前三季度财务数据披露不准确[2] - 监管不影响公司正常经营[5] - 公司将按时报送整改报告[5]

市场整体表现 - A股市场主要指数于10月29日全线上涨，其中上证指数报4016.33点，上涨0.7%，深证成指报13691.38点，上涨1.95%，创业板指报3324.27点，上涨2.93%，北证50指数上涨8.41% [1] - 市场总成交额达到22909.31亿元，较上一交易日增加1254.03亿元 [1] 主力资金流向 - 10月29日A股市场全天主力资金净流出6.18亿元，较前一日净流出340.79亿元大幅收窄，其中开盘净流出63.17亿元，尾盘转为净流入32.39亿元 [2][3] - 从近五日数据看，主力资金在10月24日净流入148.86亿元后连续两日净流出，但在10月29日接近平衡 [3] - 分板块看，沪深300指数主力资金净流入40.1亿元，创业板净流入16.62亿元，而科创板净流出15.78亿元 [4][5] - 沪深300和创业板在尾盘均获得资金净流入，分别为22.73亿元和14.36亿元 [5] 行业资金动向 - 在申万一级行业中，电力设备行业资金净流入259.1亿元居首，行业指数上涨2.53% [6][7] - 有色金属行业净流入177.81亿元，涨幅达3.36%，非银金融行业净流入125.89亿元，涨幅2.27% [7] - 资金净流出前三大行业为银行（净流出99.21亿元，下跌1.81%）、电子（净流出36.67亿元，上涨0.49%）和食品饮料（净流出31.42亿元，下跌0.36%） [7] 机构个股交易 - 龙虎榜数据显示，机构资金重点买入阳光电源，净买入额达10.55亿元，该股当日上涨15.44% [9][10] - 科大国创、晶澳科技、南山铝业分别获得机构净买入2.73亿元、1.58亿元和1.48亿元，日涨幅均超过9.97% [10] - 机构净卖出方面，伟隆股份净卖出4948.57万元，凯迪股份净卖出3404.73万元，方大炭素净卖出3252.49万元 [10] 机构关注个股 - 华泰证券给予久立特材“买入”评级，目标价32.30元，较最新收盘价25.51元有26.62%上行空间 [11] - 赛轮轮胎获华泰证券“买入”评级，目标价19.63元，较15.22元的收盘价有28.98%的上涨空间 [11] - 兆易创新获华创证券“强推”评级，目标价278.36元，较241.15元的收盘价有15.43%上行空间 [11]