国家能源集团长源电力股份有限公司 2024 年第三次独立董事专门会议决议 公司 2024 年第三次独立董事专门会议于 2024 年 6 月 18 日 在本公司办公地以现场方式召开。会议通知于 2024 年 6 月 11 日 以专人送达或邮件方式发出。会议应到独立董事3人，实到 2人， 其中汤湘希独立董事、张红独立董事现场出席会议，王宗军独立 董事因事未能出席本次会议，书面委托张红独立董事代为出席会 议并行使表决权。会议由张红先生召集和主持，公司部分高级管 理人员列席了本次会议。本次独立董事专门会议的召开符合有关 证券监管规定、公司章程及《公司独立董事专门会议工作细则》 的规定。会议经举手投票表决，作出以下决议： 1. 审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会 决议有效期的议案》 2. 审议通过了《关于提请公司股东大会延长授权董事会办理 本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》 经审查，会议认为：鉴于公司本次定增尚未完成，而股东大 会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有 效期（即 2023 年 7 月 11 日至 2024 年 7 月 10 日）即将到期，拟 将股东大会授权董事会全 ...

内控办法修订 - 公司《内部控制评价办法》第二版于2024年6月18日经第十届董事会第二十三次会议批准修订[1] 评价范围与依据 - 内控评价时间范围为每年1月1日至12月31日，专项审计依实际需求确定[9] - 评价单位范围包括公司各部门、各单位，业务涵盖主要业务和高风险领域[9] - 评价依据包括《企业内部控制基本规范》等多部规范性文件[9] 组织职责 - 董事会批准三年内控评价方案、认定重大和重要缺陷等[5] - 党委研究批准三年内控评价方案、研究重大和重要缺陷等[6] - 审计与风险管理委员会初步审议三年内控方案、报告及整改方案等[6] - 经理层组织制订内控管理制度和报告、指导缺陷整改[8] - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内审情况及问题[7] 评价流程与方法 - 内控评价分为准备、实施、认定和报告四个阶段[16] - 评价方法包括个别访谈、问卷调查等多种方法[16] - 内控自我评价每年财务报告报出日前完成[19] 监督评价安排 - 公司对各单位开展内控有效性监督评价，确保每3年全覆盖[23] - 新并入单位等每年必评，当年新发生重大事项的单位当年全覆盖[23] 缺陷分类与认定 - 内控缺陷按影响程度分为重大、重要和一般缺陷[27] - 按与财务报告相关程度分为直接相关、间接相关和非相关[28] - 财务报告内定量标准：报表总体重要性水平为资产总额0.2%或营收0.3%[28] - 重大缺陷错报金额大于重要性水平，重要为≥50%且＜重要性水平，一般＜50%[28] - 某些性质内控缺陷，即使错报＜总体重要性20%，认定结果调高[28] - 非财务报告内控缺陷定量标准：损失≥1000万为重大，500万≤损失＜1000万为重要，损失＜500万为一般[31] - 重大、重要缺陷由董事会最终认定，一般由公司或各单位自行认定[32] 缺陷管理与整改 - 审计部门编制、审核内控缺陷认定汇总表并报告[37] - 董事会负责重大缺陷整改并接受监事会监督，经理层负责重要缺陷整改并接受董事会监督[38] 系统与考核 - 各单位用内控风险管理系统开展评价和跟踪整改[40] - 公司通过内控风险系统监控工作进展[40] - 对问题严重的单位和人员追究管控责任[42] - 内控自评等结果纳入各单位KPI体系考核[42] 办法施行 - 本办法自印发之日起施行，原办法废止[45]

第一章 总则 国家能源集团长源电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三版 （经 2024 年 6 月 18 日公司第十届董事会第二十三次会议 批准进行修订） 第一条 为进一步规范国家能源集团长源电力股份有限公 司（以下简称公司）内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工 作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等 有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，按照本制 度规定以及深圳证券交易所（以下简称深交所）相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 — 1 — 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 ...

国家能源集团长源电力股份有限公司 第十届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 公司第十届董事会第二十三次会议于 2024 年 6 月 18 日在湖北省武汉市洪山 区徐东大街 63 号国家能源大厦 2 楼会议室以现场结合网络视频方式召开。会议通 知于 2024 年 6 月 11 日以专人送达或邮件方式发出。会议应到董事 9 人，实到 6 人，其中王冬董事、李海滨董事、王强董事、朱振刚董事、汤湘希独立董事、张 红独立董事现场出席会议，刘晋冀董事、李亮董事因事未能出席本次会议，分别 书面委托王强董事、李海滨董事代为出席会议并行使表决权，王宗军独立董事因 事未能出席本次会议，书面委托张红独立董事代为出席会议并行使表决权。会议 由公司董事长王冬先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次董事会 会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-048 会议经举手投票表决，作出以下决议： ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-047 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原由 为进一步优化管理架构，降低管理成本，提升管理效率，公司拟吸收合并全 资子公司国电湖北电力有限公司（以下简称湖北电力)。吸收合并完成后，湖北 电力将予以注销，湖北电力的全部资产、债权债务、业务及其他一切权利和义务 均由公司依法承继，公司将作为经营主体对吸收的资产和业务进行管理。本次吸 收合并不构成重大资产重组。 公司分别于 2024 年 4 月 24 日、2024 年 5 月 21 日召开第十届董事会第二十 二次会议、2023 年年度股东大会，审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议 案》（具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日、5 月 22 日在《中国证券报》《证 券时报》和巨潮资讯网上披露的有关公告，公告编号：2024-022、032、042）。 二、需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-046 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于所属子公司长源电力汉川公司四期 2×1000MW 扩建工 程分散控制系统（DCS）与智能发电管控平台（ICS）采购 公开招标项目关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 2024 年 6 月 4 日，公司收到招标代理机构国家能源集团国际工程咨询有限 公司发出的《中标通知书》（国际工程中[2024]05296 号），确定国能智深控制 技术有限公司（以下简称国能智深）为公司所属子公司国能长源汉川发电有限 公司（以下简称汉川公司）长源电力汉川公司四期 2×1000MW 扩建工程分散 控制系统（DCS）与智能发电管控平台（ICS）采购公开招标项目的中标方，项 目中标金额为 5,968 万元。 由于国能智深是公司控股股东国家能源投资集团有限责任公司（以下简称 国家能源集团）间接控股的企业，因此国能智深属于公司的关联方，本次交易 构成了公司的关联交易事项。 鉴于上述关联交易事项为公开招标产生，根据《深圳证券交易所股票上市 ...

公司 2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 21 日召开的 2023 年度股东 大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1. 公司 2023 年度利润分配方案已获 2024 年 5 月 21 日召开的公司 2023 年 度股东大会审议通过，具体内容为：以 2023 年股本 2,749,327,699 股为基数，向 公司全体股东每 10 股派现金 0.39 元（含税），本次分配股利总金额为 107,223,780.26 元。本次不采用股票股利分配方式，亦不进行资本公积金转增股 本。 2. 自 2023 年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。 若公司股本总额在分红派息实施前发生变化，公司将按照分配总额固定的原则对 分配比例进行调整。 3. 本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。 4. 本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-045 国家能源集团长源电力股份有限公司 2023 年年度分红派息实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 ...

公司 2024 年 1-5 月累计完成发电量 149.45 亿千瓦时，同比增长 12.56%。其中 火电累计发电量同比增长 8.41%，水电累计发电量同比增长 49.52%，新能源累计发 电量同比增长 65.03%。具体数据情况见下表： 公司 2024 年 5 月发电量完成情况表 | 单位：亿千瓦时 | | --- | | 项目 | 当月发电量 | 同比变动 | 本年累计发电量 | 同比变动 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、火电 | 25.38 | 27.37% | 131.92 | 8.41% | | 二、水电 | 1.87 | -20.93% | 7.22 | 49.52% | | 三、新能源 | 2.72 | 75.02% | 10.31 | 65.03% | | 其中：风电 | 0.36 | -28.98% | 2.09 | -21.32% | | 光伏 | 2.36 | 124.59% | 8.22 | 128.71% | | 合计 | 29.97 | 25.68% | 149.45 | 12.56% | 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-043 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于所属子公司长源电力汉川公司粉煤灰粗灰磨细及储存 输送系统 EPC 项目关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 2024 年 5 月 30 日，公司收到招标代理机构国家能源集团国际工程咨询有限 公司发出的《中标通知书》（国际工程中[2024]04919 号），确定烟台龙源电力 技术股份有限公司（以下简称烟台龙源）为公司所属子公司国能长源汉川发电有 限公司（以下简称汉川公司）长源电力汉川公司粉煤灰粗灰磨细及储存输送系统 EPC 项目的中标方，项目中标金额为 2,218.8 万元。 由于烟台龙源是公司控股股东国家能源投资集团有限责任公司（以下简称国 家能源集团）间接控股的企业，因此烟台龙源属于公司的关联方，本次交易构成 了公司的关联交易事项。 鉴于上述关联交易事项为公开招标产生，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》的有关规定，此项交易可不提交公司董事会审议，亦无需获 得公司股东大会的批准。 上述关联 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2024-042 国家能源集团长源电力股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 1. 公司2023年度股东大会现场会议于2024年5月21日下午2:50在湖北省武汉 市洪山区徐东大街63号本公司办公地国家能源大厦206会议室召开，本次会议由公 司董事会召集，由公司董事长王冬先生主持。会议同时使用深圳证券交易所交易 系统于2024年5月21日上午9:15～9:25、9:30～11:30，下午1:00～3:00接受网络投票； 使用互联网投票系统于2024年5月21日上午9:15～下午3:00期间接受网络投票。本 次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 2. 本次会议通过现场和网络投票的股东及股东代理人共21人，代表股份 1,933,151,201股，占公司有效表决权股份总数的70.3136％％。其中，参加现场投 票的股东及股东代理人共5人，代表股份1,924,200,797股，占公司有效表决权股份 总数的69.9880％；参加网络投票的股东16人，代表股份8,950,404股，占公司有效 表决权股份总数的 ...