会议通知与提议 - 独立董事专门会议召开前三天通知全体独立董事[2] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议，特殊情况不受通知限制[3] 会议举行与表决 - 会议由三分之二独立董事出席或委托出席方可举行[5] - 表决实行一人一票，书面意见须全体独立董事过半数同意[5] 事项审议与职权行使 - 特定事项经会议讨论过半数同意后提交董事会审议[5] - 行使部分职权需经会议讨论或全体独立董事过半数同意[6][7] 记录保存与保密 - 会议记录保存期限不少于十年[7] - 出席会议的独立董事有保密义务[7] 制度生效与解释 - 制度经公司董事会审议通过之日起生效[9] - 制度由公司董事会负责解释[10]

第三条 作为考核和薪酬管理对象的董事是指在公司支取薪酬的董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经 理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事应当过半数 并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员会成员中选举，并报请董 事会批准产生。 江苏法尔胜股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》及其他有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级 ...

董事会秘书任职 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 特定违规者不得担任董事会秘书[5] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露事务，组织制定相关管理制度[8] - 通知股东并公告股东会，核对出席股东资格[18][19] - 协助董事会召集并召开股东会[19] - 配合深交所完成信息披露核查工作[21] 董事会秘书解聘与聘任 - 解聘需充分理由，被解聘或辞职应说明原因并公告[15] - 特定情形1个月内解聘，原任离职3个月内聘任新秘书[15][16] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[16] 细则相关 - “以上”含本数，“过”不含本数[23] - 未尽事宜依相关规定执行，相悖时以规定为准[23] - 细则自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[24][25]

江苏法尔胜股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特决 定设立江苏法尔胜股份有限公司提名委员会（以下简称"提名委员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏法尔胜股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控 股股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情 形； （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等 相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第四条 提名委员会 ...

江苏法尔胜股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市 公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏法尔胜股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 募集的资金须经具有证券服务业务资格的会计师事务所审验并出具验资报 告。 第四条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、 监督和责任追究等内容进行明确规定。公司董事会应当确保本办法的有效实施。 第五条 凡违反本办法，致使 ...

第一条 为了保证江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）股东会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东会规则（2025 修订）》、《上市公司治理准则》、《江苏法尔胜股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其他有关法律法规、规范性文件的规定，制定《江苏法尔胜股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 股东会的职权由《公司章程》规定。 第三条 股东会在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会在 2 个月内召开。 江苏法尔胜股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、部门规章、证券交 易所相关规定和《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； ...

江苏法尔胜股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内 部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进上 市公司的规范运作，江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"）依据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》和《江苏法尔胜股份有限公司章程》等有关规 定，建立独立董事制度，并制订《江苏法尔胜股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务（不包括独立董事 在公司兼任董事会专门委员会委员的情形），并与公司及公司主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

江苏法尔胜股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章等规定，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现公 司目标而提供合理保证的过程。公司内部控制的目标是： 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 内部控制的内容 第五条 内部控制应充分考虑以下要素： 1、内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素， 包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； 2、目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层 层分解和落实； 1 1、确保遵守国家有关法律、法规、规章、其他相关规定和公司内部规章制 度； 2、提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增 ...

江苏法尔胜股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为保证江苏法尔胜股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联人 发生之关联交易的公允性、合理性，规范公司与公司关联人之间的关联交易决策 程序，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，以及公司各项业务的顺利开展， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件的要求及《江 苏法尔胜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通 过合同明确有关成本和利润的标准； （三）关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该 ...

公司治理安排 - 公司将于2025年9月15日召开第六次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议关于修订公司章程及制定修订公司部分治理制度的议案 [1]