相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，我们作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司） 独立董事，基于独立判断立场，经审慎、认真研究，现就公 司第九届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 云南铜业股份有限公司 孙成余先生具有良好的个人品质和职业道德，具备履行 职责所需要的专业知识，能够胜任总经理岗位的职责要求， 其任职资格符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 等有关规定，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未 解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒，不是失信被执行人。 独立董事关于第九届董事会第二十次会议 我们同意聘任孙成余先生为公司总经理。本次聘任程序 符合法律法规及公司章程的规定，董事会表决程序合法有效。 二、公司 2024 年度日常关联交易预计 同意公司制定的 2024 年度日常关联交易计划，相关交 易均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的 顺利进行。 该预案在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议 审议并取得全体独 ...

公司基本情况 - 云南铜业于1998年在深交所挂牌上市，业务涵盖铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域 [2] - 公司是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，阴极铜产能130万吨位列全国第三，矿产阴极铜位列全国第一 [2] - 公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一上市公司 [2] 2023年前三季度经营情况 - 公司实现营业收入1105.55亿元，同比增长12.75% [2] - 归母净利润15.18亿元，同比增长2.52% [2] - 基本每股收益0.76元/股，经营业绩稳步增长 [2] 生产成本情况 - 冶炼方面：公司形成西南、东南、北方三大冶炼基地，通过多种冶炼工艺技术齐头并进发展，合理调配生产组织，提高原料适应性，降低成本 [3] - 矿山方面：普朗铜矿、大红山铜矿成本相对较低；六苴铜矿等老弱矿山成本相对较高 [3] 2023年生产计划 - 自产精矿含铜6.33万吨 [3] - 阴极铜128万吨 [3] - 黄金12.2吨 [3] - 白银470吨 [3] - 硫酸492万吨 [3] 其他业务情况 - 套期保值业务：公司采取稳健策略，在严格风控要求下开展，期现联动后对公司实现了正贡献 [3] - 硫酸销售：2023年前三季度销售均价较去年有所降低，但9月份有所回升 [3] 发展举措 - 持续优化成本管控体制，增强资金、成本管理 [3] - 深入开展全要素对标，促进公司运营管理、经济、技术等指标提升 [3] - 西南铜业搬迁项目采用世界先进铜冶炼工艺和装备，可实现资源高效综合利用，降低生产成本 [4]

中信证券股份有限公司 关于云南铜业股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业""公司"） 进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （七）培训对象：公司部分董事、监事、高级管理人员及证券事务代表等 中信证券认为：通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员等人员对上 市公司信息披露、公司治理、以及自身行为规范有了更全面的了解。本次持续督 导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作 意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。 （以下无正文） 2 （八）培训内容：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规则要求，重点向培训对象介绍了募集资金管理、关联交易、 内幕交易、资金占用、信息披露等相关规定，加 ...

北京大成（昆明）律师事务所 关于 云南铜业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China 北 京 大 成 (昆 明)律师事务所 www.dentons.cn 昆明市西山区万达·昆明双塔-北塔 5 楼 5 Floor of North Tower, Wanda Kunming Twin Towers, Xishan District, Kunming City Tel: 86 871-64326335 1 北京大成（昆明）律师事务所 关于云南铜业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 的法律意见书 致：云南铜业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和其他有关规范性文件的要求，以及《云南铜业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《云南铜业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）等有关 ...

公司基本情况 - 云南铜业于1998年在深交所挂牌上市，主要业务涵盖铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域 [2] - 公司是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，阴极铜产能130万吨位列全国第三，矿产阴极铜位列全国第一 [2] - 公司是中铝集团、中国铜业铜产业唯一上市公司 [2] 2023年前三季度经营情况 - 公司实现营业收入1105.55亿元，同比增长12.75% [2] - 归母净利润15.18亿元，同比增长2.52% [2] - 基本每股收益0.76元/股 [2] 主要产品生产情况 - 2023年主产品生产计划：自产精矿含铜6.33万吨，阴极铜128万吨，黄金12.2吨，白银470吨，硫酸492万吨 [2] - 各主产品均完成年度进度目标 [3] 生产成本情况 - 冶炼方面形成西南、东南、北方三大冶炼基地，通过多种冶炼工艺技术齐头并进发展，合理调配降低生产成本 [3] - 矿山方面普朗铜矿、大红山铜矿成本相对较低，六苴铜矿等老弱矿山成本相对较高 [3] 科技投入与创新 - 公司加大研发投入力度，研发费用逐步增加，重点推进智能化建设工作 [3] - 后续将深入推进科技创新，加快科技研发平台建设，加强产学研合作 [3] 重点项目进展 - 西南铜业分公司搬迁项目采用世界先进铜冶炼工艺和装备，可实现资源高效综合利用 [3] - 项目启动以来按计划有序推进 [3] 套期保值业务 - 公司采取稳健的套期保值策略，在严格风控要求下开展业务 [3] - 期现联动后对公司实现了正贡献 [3] 资源获取规划 - 围绕"外抓资源、内降成本，调整存量、聚焦海外"的发展思路 [4] - 在经营好现有矿山、冶炼厂的基础上，积极关注优质资源项目 [4]

本报告依据中国资产评估准则编制 中铜国际贸易集团有限公司拟转让云铜 香港有限公司股权所涉及的云铜香港有 限公司股东全部权益价值 资产评估报告 评估机构：国众联资产评估土地房地产估价有 限公司 联系地址：深圳市罗湖区清水河街道清水河社 区清水河三路 7 号中海慧智大厦 1 栋 1C618 电话：0755-88832456 邮编：518024 | 声明 | 1 | | --- | --- | | 摘 要 | 3 | | 资产评估报告 | 7 | | 一、绪言 | 7 | | 二、委托人、被评估单位概况及其他评估报告使用人 | 7 | | 三、评估目的 | 11 | | 四、评估对象和评估范围 | 11 | | 五、价值类型及其定义 | 12 | | 六、评估基准日 | 13 | | 七、评估依据 | 14 | | 八、评估方法 | 16 | | 九、评估程序实施过程和情况 | 20 | | 十、评估假设 | 23 | | 十一、评估结论 | 25 | | 十二、特别事项说明 | 26 | | 十三、评估报告使用限制说明 | 27 | | 十四、评估报告日 | 28 | 中铜国际贸易集团有限公司拟转让云铜香港有限公 ...

中国云铜(澳大利亚)投资开发有限公司 审计报告 天职业字[2023]50288 号 目 录 审计报告 -- -1 2022年1月1日-2023年8月31日财务报表- -4 2022年1月1日-2023年8月31日财务报表附注- -10 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 审计报告 天职业字[2023]50288 号 三、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行 和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时,管理层负责评估云铜澳洲的持续经营能力,披露与持续经营相关的 事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算云铜澳洲、终止运营或别无其 他现实的选择。 治理层负责监督云铜澳洲的财务报告过程。 中国云铜(澳大利亚)投资开发有限公司: 一、审计意见 我们审计了中国云铜(澳大利亚)投资开发有限公司(以下简称"云铜澳洲")财务报 表,包括 2023年8月31日的资产负债表,2023年1-8月的利润表、现金流量表、所有者 权益变动表以 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-066 该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独 立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见； 云南铜业股份有限公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届监事会第十四次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 16 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 20 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5 份， 在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云 南铜业股份有限公司关于子公司中铜国际贸易集团有限公 司转让持有云铜香港有限公司股权暨关联交易的议案》； 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露 的《云南铜业股份有限公司关于子公司中铜国际贸易集团有 1 限公司转让持有云铜香 ...

中信证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司 转让子公司中铜国际贸易集团有限公司下属云铜香港有限公司股权 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为云南 铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业"、"公司"）向特定对象发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对公司转让子公司中铜国际贸易集团有限公司（以下简 称"中铜国贸"）下属云铜香港有限公司（以下简称"云铜香港"）股权暨关联 交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 （一）本次关联交易概述 为深化国有企业改革，响应国务院国资委关于压缩法人层级的工作部署和相 关要求，降低沟通和管理成本，提高工作效率，云南铜业合并报表范围内子公司 中铜国贸拟将持有云铜香港股权进行转让，具体方案为：由云南铜业和中国铜业 有限公司（以下简称"中国铜业"）以非公开协议方式按照评估值 25,928.34 万 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-065 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第十九次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 16 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 20 日，会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份， 在规定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、关联董事回避表决后，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于子公司中铜 国际贸易集团有限公司转让持有云铜香港有限公司股权暨 关联交易的议案》； 为深化国有企业改革，响应国务院国资委关于压缩法人 层级的工作部署和相关要求，降低沟通和管理成本，提高工 2 作效率，公司合并报表范围内子公司中铜国贸将持有中国云 铜（澳大利亚）投资开发有限公司股权（以下简称云铜澳洲） 进行转让，由云南铜业和中国铜业以非公开协议方 ...