2023年第四次临时股东大会 会议资料 云南铜业股份有限公司 1 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | | | | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 会议议程 | | 3 | | 议案一 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的议案》.. | 5 | | 议案二 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<独立董事工作制度>的议 | | | 案》 | | 6 | | 议案三 | 《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规则>的议案》 | | | | | 7 | | 议案四 | 《云南铜业股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的 | | | 议案》 | | 8 | 2 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员 ...

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开日期和时间： 现场会议召开时间为：2023 年 12 月 28 日下午 14:30。 证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-074 云南铜业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的 通 知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 （二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称 公司）第九届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经 2023 年 12 月 12 日 召开的公司第九届董事会第二十次会议审议通过，同意召开 公司 2023 年第四次临时股东大会（董事会决议公告已于 2023 年 12 月 13 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。 1 网络投票时间为：2023 年 12 月 28 日，其中，通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日上午 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善云南铜业股份有限公司（以下简称"公 司"或"上市公司"）法人治理结构，促进公司规范运作， 切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和《云南铜 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其 他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 上市公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤 勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-070 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第二十次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 8 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 12 月 12 日。会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份， 在规定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云 南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的预案》； 具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体上披露的 《云南铜业股份有限公司关于修订<云南铜业股份有限公司 章程>的公告》； 本预案需提交公司股东大会审议。本预案为股东大会特 别决议事项，审议时须经出席股东大会的股东及股东授权代 表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。 1 二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云 南铜 ...

第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，健全公司董事和高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东 大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高 管人员的考核标准并进行考核；负责制定审查公司董事及高 管人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名， 云南铜业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中 独立董事应当占半数以上。 1 由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任 期届满，连选可以连任。任期内如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五 条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源部门为薪酬与考核委员会工作支 持 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-072 云南铜业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 12 日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《云 南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的预案》。该预案 尚需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、公司章程修订对照表 根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，对《公 司章程》中的有关条款进行相应修订。 本次修订条款对照表如下： 1 | 序号 | 原全文条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 第三条 公司于1998 年4月 日经中国证券监督管理委 20 | 月 日经中国证券监督管理委员会批准， 第三条 公司于1998 年4 20 | | | 员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股，均为向境内投 | | | 1 | 资人发行的、以人民币认购的内资股，于 1998 年 6 月 2 日在 | 首 ...

云南铜业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为规范云南铜业股份有限公司（以下简称公司）的组织和行 为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现 代企业制度，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督 管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管理办法》《中国共产党章程》 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司 （以下简称公司）。 公司经云南省人民政府云政复[1997]第 92号文批准，以募集方式设立； 在云南省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号为 530000000004704。 第三条 公司于 1998 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 12,000万股，均为向境内投资人发行的、 以人民币认购的内资股，于 1998 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：云南铜业股份有限公司 中文简称：云南铜业 英 ...

云南铜业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范领导人员的产生，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议 设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董 事应当占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。任期内如有委员不再担任公司董事职务，自 1 动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补 足委员人数。 第七条 公司人力资源部门为委员会工作支持机构。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： 第二章 人员组成 （一）根据公司经营活动情况、资产规模 ...

关于云南铜业股份有限公司 中信证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为云南铜业股份有限公 司（以下简称"云南铜业"或"公司"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，就公司 2024 年度日常关联交易预计所涉及事项，进行了审慎核查，本着独立判断的原则，发 表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、预计全年主要日常关联交易的基本情况 云南铜业股份有限公司 2024 年度日常关联交易主要涉及采购货物、销售商 品、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规 定以及公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计： 本次向关联人采购原材料、接受劳务金额为 181.85 亿元，向关联人销售产品、 商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 327.47 亿元，合计 2024 年度 日常关联交易预计金额 509.32 亿元。2023 年 1-10 ...

云南铜业股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计与风险管理委员会成员由 5 名董事组成， 审计与风险管理委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 1 中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计与风险管理委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业 审计和风险防控，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《云南铜业股份有限公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会审计与风险管理委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会审计与风险管理委员会是董事会按照 股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通，监督和核查工作，风险管理策略和解决方案的 制定；重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管 理、监督和评估；代表董事会对公司经营情况、内部控制的 有效性和风险控制的效果进行监督检查。 第五条 审计与风险管理委员会设主任委员（召集人） ...