（一）个人基本情况 王勇，男，1966 年 5 月出生。1988 年毕业于华中理工 大学电力工程系，获工学学士学位；2001 年毕业于清华大学 经济管理学院，获工商管理硕士学位；2009 年毕业于清华经 管学院，获工商管理博士学位。主要研究领域：企业成长管 理、企业并购重组。历任中国水利水电科学院机电研究所课 题负责人、机电设备厂副厂长、水电模型厂厂长；国研网络 数据科技有限公司副总经理；2002 年至今，任职于清华大学 经济管理学院，历任清华大学中国金融研究中心执行总监， EMBA 教育中心主任、高管教育中心主任。现任清华大学经 济管理学院企业家学者项目与合作发展办公室主任、中国企 业发展与并购重组研究中心执行委员会主任，光大证券股份 有限公司独立董事。2020 年 4 月至今，任云南铜业股份有限 公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告人：王勇 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 2023 年的工作中勤勉 尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告人：纳鹏杰 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 2023 年的工作中勤勉 尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的利益，较好地 发挥独立董事的作用。现将履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 纳鹏杰，男，1965 年 1 月生，中国国籍，无境外居留权， 博士研究生，云南财经大学教授、博导、企业发展研究中心 主任。2000 年至 2014 年历任云南财贸学院投资研究所副所 长、云南财经大学投资研究所所长、MBA 教育学院院长、 商学院党委书记，历任云南省工业投资控股集团有限责任公 司外部董事，昆明自来水集团有限公司外部董事、云南白药 集团股份有限公司董事、贵研铂业股份有限公司独立董事。 现任中国铁建高新装备股份有限公司独立董事。2021 年 4 月 9 日至今任云南铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职 务，也未在 ...

一、对公司 2023 年度经营管理行为的基本评价 2023 年，云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业" 或"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法 规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定与要求， 本着对公司、股东负责的原则，认真履行了监督职责，对公 司的规范运作、经营活动、财务管理、重大决策、内部控制、 董事及高级管理人员履行职责情况等方面进行了认真监督， 有效的维护了公司及股东的合法权益。 2023 年，监事会参加了公司历次股东大会，依法列席了 报告期内所有的董事会及董事会各专门委员会，对会议所审 议的事项进行了充分审查并提出合理化建议，对董事会执行 《公司章程》的内容、程序等履行了监督的职责。同时，监 事会积极关注公司重大经营管理活动，对公司董事、高级管 理人员履职情况进行了有效监督。通过定期或不定期的检查 分析、与公司专职董事、独立董事沟通交流，对公司依法运 作、财务管理、募集资金存放与使用、重大项目建设等事项 行使监督职能。 监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议， 未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合 1 《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-017 云南铜业股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得政府补助的基本情况 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）及子公司 2022 年 11 月份-2024 年 3 月，收到与收益相关的政府补助 16,185.81 万元、与资产相关的政府补助 4,063.65 万元，退回 政府补助 639.75 万元。逐笔明细如下： 单位：人民币元 序 号 项目名称/ 补助事由 发放主体 补助金额 补助类 型 记账/冲 抵会计科 目 政府批文号 1 资源综合利用 产品增值税即 征即退税款 楚雄市高新 区国家税务 局 1,567,628.28 与收益 相关 其他收益 《关于完善资源综合利用增值税政策 的公告》财政部 税务总局公告 2021 年 第 40 号 2 资源综合利用 产品增值税即 征即退税款 国家税务总 局宁德市蕉 城区税务局 512,123.56 与收益 相关 其他收益 《关于完善资源综合利用增值税政策 的公告》财政部 税务总局公告 2021 年 第 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-014 云南铜业股份有限公司关于 开展商品类金融衍生套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司） 及控股子公司将对应生产的铜、金、银主产品和铜、银、铅、 锌、镍贸易商品，开展铜、金、银、铅、锌、镍套期保值业 务； 2.公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超过 31 亿元。 3.公司开展套期保值业务可以部分规避现货价格波动对 公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在 市场风险、资金风险、政策风险、交易风险，公司将积极落 实风险控制措施，防范相关风险。 一、套期保值业务概述 （三）交易方式 1.保值品种：铜、金、银、铅、锌、镍。 2.保值市场：上海期货交易所、上海国际能源交易中心、 上海黄金交易所、伦敦金属交易所（LME）、伦敦金银市场 协会（LBMA）、芝商所集团（纽约商品交易所 COMEX）。 3.保值数量：针对公司自产、外购、销售等业务开展的套 期保值，保值规模不得超过年度实货经营规模的 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-015 云南铜业股份有限公司 关于开展货币类金融衍生套期保值 业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜 业或公司）拟开展的交易业务包括但不限于远期结/购汇、货 币互换、利率互换、货币期权、货币期权组合等。 2.投资金额：公司拟在投资期限内开展的业务总额度不 超过 29.20 亿美元； 3.风险提示：公司货币类金融衍生套期保值业务开展过 程中仍存在一定的市场汇率风险、履约风险及其他风险，敬 请投资者注意投资风险。 一、套期保值业务概述 （一）开展套期保值业务的目的及必要性 根据公司生产经营及原料采购计划，需大量采购铜精矿， 部分通过国内采购，部分通过进口采购，从而产生用汇需求。 （1）业务开展主体：公司及控股子公司 （2）额度规模：拟开展的套期保值总额度不超过 29.20 亿美元。在交易期限内任一时点的交易金额将不超过该额度。 1 为防范汇率风险，规避汇率波动对经营业绩造成的影响，保 持稳健经营，公司有必要开展货币 ...

云南铜业股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》 等有关规定的要求，云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会 对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、 证券投资审议批准情况 公司购买中金岭南股票事项已经 2017 年 6 月 12 日召开的第七届 董事会第十四次会议审议通过，董事会同意公司以不超过 2 亿元额度 的自有资金认购深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称中 金岭南）非公开发行股票，具体价格由董事会授权经营管理层根据中 国证监会有关规定及市场情况予以确定。 二、2023 年度公司证券投资情况 报告期末，公司证券投资具体情况如下： 四、内控制度执行情况 | | | | | | | | 计入 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

中铝财务有限责任公司 风险持续评估审核报告 | 索引 | 贡码 | | --- | --- | | 审核报告 | 1-2 | | 财务公司风险持续评估说明 | 1-10 | ite the first interest and the fi 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理当 局对中铝财务公司 2023年12月31日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险持续评 估说明。中铝财务公司管理层的责任是建立健全并合理设计风险管理体系并保持其有效 性,保证风险管理政策与程序的真实性和完整性,同时按照中国银行保险监督管理委员 会颁布的《企业集团财务公司管理办法》相关规定对截至 2023 年 12 月 31 日与财务报表 相关的风险管理体系有效性做出认定。我们的责任是对中铝财务公司与其经营资质、业 务和风险状况相关的各项内部控制制度建立情况,以及对中铝财务公司经营情况、监管 指标发表审核意见。 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣传十周 A 座 9 肩 联系电话: +86 (010) 6554 2288 telephone: +86 (010) 6554 2288 ...

生产情况 - 2023年主产品生产计划完成情况：自产精矿含铜6.33万吨，阴极铜128万吨，黄金12.2吨，白银470吨，硫酸492万吨 [2] - 各主产品按照年度计划有序组织生产，已完成计划产量 [2] 产品销售 - 硫酸销售价格因区域因素有所不同：西南地区销售均价相对较高，东南地区、北方地区销售均价相对较低 [2] - 2023年前三季度硫酸销售均价较去年有所降低，9月份有所回升 [2] 资源储备与开发 - 截至2023年6月30日保有铜金属量475.05万吨 [3] - 2023年1-9月生产铜精矿含铜4.87万吨 [3] - 公司积极关注优质资源项目，对标世界一流铜业公司 [3] 市值管理 - 公司作为央企控股上市公司，积极落实国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》 [3] - 已在经营指标体系基础上纳入相应考核指标 [3] - 未来将根据国资委细化工作要求，进一步提升价值创造和价值实现能力 [3] 投资者交流 - 投资者就铜行业信息进行交流，对公司发展表达支持并提出希望 [3] - 参与调研机构包括中信建投证券、嘉实基金、惠升基金等多家机构 [2]

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-004 云南铜业股份有限公司 关于中铝集团增持公司股份计划的公告 中国铝业集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）增持股份的价格：中铝集团将基于对云南铜业股 票价格的合理判断，并根据云南铜业股票价格波动情况及资 本市场整体趋势，逐步实施增持计划。 （四）增持股份计划的实施期限：自本公告披露之日起 6 个月内。增持计划实施期间，如遇云南铜业股票因筹划重 大事项连续停牌 10 个交易日以上的，增持计划在股票复牌 后顺延实施并及时披露。 （五）增持股份的资金来源：本次增持资金来源为中铝 集团自有或自筹资金。 （六）相关承诺：中铝集团在本次增持计划实施期间及 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）于 2024 年 2 月 5 日收到间接控股股东中国铝业集团有限公司 （以下简称中铝集团）《关于拟通过深圳证券交易所交易系 统增持云南铜业股份有限公司股份的通知》，中铝集团基于 对公司未来发展前景 ...