制度审议与权限 - 金融衍生品交易制度于2025年9月29日经第十届董事会第十三次会议审议通过[2] - 董事会可审议批准未来12个月内占公司最近一期经审计净资产50%以下的金融衍生品交易总额度[10] - 董事长在闭会期间可决定占公司最近一期经审计净资产5%以下的交易[10] 交易审批与限制 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且超五百万元需经董事会审议后提交股东会[10] - 预计任一交易日持最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且超五千万元需经董事会审议后提交股东会[10] 交易原则与对象 - 公司开展金融衍生品交易以规避和防范汇率或利率风险为目的，遵循合法、谨慎、安全和有效原则[8] - 只允许与具有金融衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易[8] 职责分工 - 董事长负责金融衍生品交易业务审批、签署协议文件，公司可12个月内循环交易[13] - 计财部负责具体操作、制定交易方案及可行性报告等[13][15] - 内审部负责监督交易业务操作环节[17] 风险防控 - 标的资产价格剧烈波动时计财部分析上报，董事长下达指令防风险扩大[20] - 交易业务重大异常时计财部提交报告方案并跟踪，董事会商讨应对措施[20] - 董事会审计委员会监督风险控制程序执行情况[20] 信息披露 - 公司应在董事会批准交易事项2个交易日内披露相关信息[21] - 定期报告应披露衍生品交易持仓、盈亏、风险分析等信息[21] - 交易业务合计亏损或浮亏达公司最近一期经审计归属于上市公司股东净利润10%且超1000万元时临时公告披露[22] 其他规定 - 全资子公司、控股子公司金融衍生品交易参照本制度执行[24] - 本制度由董事会负责制定、修订和解释，自审议通过之日起实施[24]

制度概况 - 制度于2025年9月29日经第十届董事会第十三次会议审议通过[2] - 适用于公司董事、高管等相关人员[6] - 自审议通过之日起施行，由董事会解释和修改[12] 责任追究 - 董事会秘书负责收集资料并提处理方案上报[6] - 董事等提供虚假信息、财务部未按规提供数据等致差错应追责[7] - 追究形式包括责令改正等，分轻重处理[8]

董事会秘书聘任与解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任[7] - 需具备大专以上学历，从事相关工作三年以上[7] - 每届任期三年，可连续聘任[9] - 符合特定违规条件或不能履职情况，董事会应解聘[10][11] 备案与离职规定 - 拟聘任董事会秘书需在董事会召开五个交易日前备案材料[8] - 离职应提前3个月向公司提出[11] - 不能履职超半月，董事会指定代行人员并5个工作日内备案[12] - 原任离职后三个月内聘任新的董事会秘书[12] 职责与问责 - 督促持股5%以上股东及其法定代表人参加必要培训[15] - 工作失职致信息披露等问题将被问责[19][20] 公司保障机制 - 各部门按制度履行重大信息报告义务[16] - 编制预算为相关人员提供经费保障[17] - 建立支持董事会秘书履职的激励机制[17] - 薪酬待遇一般不低于公司副总经理平均待遇[17]

决策权限 - 总经理会议可决定单项金额为最近一期经审计公司净资产50％以下的经济合同签订[4] - 可决定全年累计低于300万元且低于最近经审计公司净资产0.5％以下的关联交易[4] - 确定控股子公司收购、出售资产时，多项指标占比在10％以下[4] 会议规则 - 总经理会议通知应提前1日，紧急情况可当日通知召开[5] - 须三分之二以上人员出席方有效[6] - 所议事项应由出席成员半数以上通过方有效[7] 报告制度 - 总经理应每季度结束后两周内向董事长报告经营计划执行概要[9]

制度相关 - 制度于2025年9月29日经第十届董事会第十三次会议审议通过[2] - 本制度经股份公司董事会通过颁布实施和修改[44] - 本制度由股份公司内部审计室负责解释说明[45] 审计组织 - 公司总部设内部审计室，向董事会负责并报告工作[11] 审计计划 - 实行审计计划管理，年初制定年度计划，季度初分解确定季度重点，月初确定当月工作[13][15] 审计范围 - 内部审计范围包括总部各职能部门、印制板事业部、子公司和分公司[18] 审计频率 - 财务和经济效益专项审计年中、年末各进行一次，募集资金使用情况审计每季进行一次[18] 审计监督 - 内部审计监督董事会决议等多项事项，重点关注数据可靠性等方面[20][22] 审计方法 - 审计检查方法按检查技术、顺序和范围分为多种类型[24] - 审计调查方法包括观察法和查询法[30][32] - 审计分析方法常用比较分析法，也适用多种其他分析方法[33] 审计程序 - 内部审计工作主要程序包括编制计划、调查取证等多环节[37] 审计报告 - 内部审计报告应包含审计范围、事实、依据、结论等内容[40] 审计质量 - 审计质量控制贯穿审计活动全过程[40] 审计执行 - 审计人员实施审计需做到取证全面、处理有依据等[41] - 被审计单位需按要求执行经签发的审计报告和决定[42] 其他 - 审计征求意见书要求被审单位五日内返回[49] - 展示了审计流程图[53]

证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2025-038 债券代码：127026 债券简称：超声转债 广东汕头超声电子股份有限公司 关于对控股子公司汕头超声印制板公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东汕头超声电子股份有限公司第十届董事会第十三次会议于 2025年9月29日召开，会议审议通过《关于对控股子公司汕头超声印制 板公司增资的议案》，该议案在董事会职权范围内，无需经股东大会审 议。情况如下： 1、增资概况 3、本次增资的目的以及本次增资对公司的影响 汕头超声印制板公司是本公司控股子公司，为中外合资企业， 1985 年 3 月成立，原注册资本 2250 万美元，本公司控股 75％，外方香 港汕华发展有限公司参股 25%。 根据汕头超声印制板公司的未来发展需要及财务状况，本次对汕头 超声印制板公司增资 600 万美元，本公司出资 75%，计 450 万美元；香 港汕华发展有限公司出资 25%，计 150 万美元。增资后，汕头超声印制 板公司注册资本增至 2850 万美元。 2、拟增资控股子公司情况 ①控股子公司名称 ...

| 证券代码：000823 | 证券简称：超声电子 | 公告编号：2025-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127026 | 债券简称：超声转债 | | 广东汕头超声电子股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东汕头超声电子股份有限公司第十届董事会第十三次会议于2025 年9月29日上午以通讯表决方式召开，会议决定于2025年10月16日召开广 东汕头超声电子股份有限公司2025年第一次临时股东大会，现将会议情 况通知如下： （一）召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、召集人：本公司董事会。 3、本次股东大会的召开符合法律法规、深交所业务规则和公司章程 等的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开日期和时间：2025 年 10 月 16 日（星期四）下 午 14：30。 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易 ...

债券代码：127026 债券简称：超声转债 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2025-040 广东汕头超声电子股份有限公司 特此公告。 广东汕头超声电子股份有限公司监事会 二○二五年九月二十九日 关于修改《公司章程》的议案。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》 以及相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，公司监事会的职权将由 董事会审计委员会行使，相应废止相关制度，公司其他各项制度中涉及监 事会、监事的规定均不再适用。据此，公司拟对《公司章程》中相关条款 进行修订。 此议案尚须提交 2025 年度第一次临时股东大会审议。 该项议案表决情况：3 票同意，获得通过。 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东汕头超声电子股份有限公司第十届监事会第八次会议通知 于 2025 年 9 月 24 日以电子邮件方式发给监事会成员，并电话确认。会议 于 2025 年 9 月 29 日上午在公司三楼会议室召开，由监事会主席主持，应 到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》 ...

| 证券代码：000823 | 证券简称：超声电子 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127026 | 债券简称：超声转债 | | 一、关于对控股子公司汕头超声印制板公司增资的议案（见公告 编号 2025-038《广东汕头超声电子股份有限公司关于对控股子公司 汕头超声印制板公司增资的公告》） 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2025-037 该项议案表决情况：9 票同意，获得通过。 广东汕头超声电子股份有限公司 二、关于变更公司注册资本的议案 第十届董事会第十三次会议决议公告 广东汕头超声电子股份有限公司第十届董事会第十三次会议通 知于 2025 年 9 月 24 日以电子邮件方式发给董事会成员，并电话确认， 会议于 2025 年 9 月 29 日上午以通讯表决方式召开，由董事长主持， 应有 9 名董事参加表决，实际参加表决董事 9 名，3 位监事及董秘参加 审议，符合《公司法》及《公司章程》的规定，经审议通过了以下议 案： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据公司 ...

公司产品布局 - 公司有小批量配套光交换机相关产品 [2] 光交换机技术优势 - 光交换机相比传统交换机具备超低功耗优势 [2] - 光交换机相比传统交换机具备超低延迟优势 [2]