证券代码：000758 公司简称：中色股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中国有色金属建设股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、 独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）本次限制性股票授予条件成就情况说明 8 | | （三）本次授予的具体情况 10 | | （四）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差 | | 异的说明 11 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 | 中色股份、本 | 指 | 中国有色金属建设股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-056 中国有色金属建设股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：结案。 2.上市公司所处的当事人地位：原告。 3.涉案的金额：涉案合同金额人民币 105,000,000.00 元，违约金人民币 3,000,000.00 元，自 2016 年 4 月 29 日起至 2019 年 8 月 19 日止的逾期利息为 16,517,083.33 元，自 2019 年 8 月 20 日起至实际付清之日止，以 105,000,000.00 元为基数，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算逾期利 息。 4.对上市公司损益产生的影响：公司已对本案涉诉账款的账面金额全额计提 坏账准备，本次诉讼执行未对公司本期利润产生影响。 一、本次诉讼基本情况 （公告编号：2023-044）。2023 年 7 月 24 日，公司向北京市第二中级人民法院 申请强制执行北京市第二中级人民法院（2023）京 02 民初 38 号民事判决书， ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为41.37亿元，同比增长13.25%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为2.81亿元，同比增长9.39%[39] - 经营活动产生的现金流量净额为6.12亿元，同比增长20.81%[39] - 基本每股收益为0.1428元，同比增长9.34%[39] - 加权平均净资产收益率为5.61%，同比增加0.19个百分点[39] - 总资产为195.27亿元，同比下降2.61%[39] - 归属于上市公司股东的净资产为51.99亿元，同比增长7.73%[39] - 公司2023年上半年实现营业收入413,706.38万元，同比增长13.25%[54] - 归属于母公司所有者的净利润为28,132.48万元，同比增长9.39%[54] - 经营活动产生的现金流量净额611,559,234.93元，同比增长20.81%[82] - 投资活动产生的现金流量净额-176,176,591.37元，同比下降240.14%[82] - 营业收入合计4,137,063,758.81元，同比增长13.25%[82] - 境外收入1,348,297,625.23元，同比增长123.83%[82] 业务收入 - 有色金属采选与冶炼收入为274,143.62万元，同比减少6.29%[55] - 贸易业务收入为2,632.14万元，同比减少3.40%[56] - 承包工程营业收入同比增长130.60%，达到1,186,215,979.47元[60] - 有色金属营业收入同比增长1.09%，达到2,717,486,281.87元[60] - 境外营业收入同比增长123.83%，达到1,348,297,625.23元[60] - 铅锌精矿营业收入同比增长87.43%，达到397,338,166.41元[60] - 公司国际工程承包业务收入118,621.60万元，同比增长130.60%[79] - 装备制造业务收入8,232.22万元，同比下降29.84%[80] 国际业务 - 公司国际工程承包业务在"一带一路"沿线国家拓展，新签合同额实现突破[48] - 公司在哈萨克斯坦、刚果（金）等国家承建了多个世界级有色金属工业项目[50] - 公司连续多年入选美国《工程新闻记录》（ENR）"全球最大250家国际承包商"榜单[49] 研发与创新 - 子公司中色泵业自主研发的隔膜泵产品填补了国内空白，技术达到国际先进水平[50] - 研发投入13,251,641.14元，同比增长186.51%[82] 资产与负债 - 货币资金占总资产比例下降0.17%，至14.72%[62] - 合同资产占总资产比例上升1.24%，至9.42%[62] - 在建工程占总资产比例上升1.23%，至7.17%[62] - 短期借款占总资产比例上升2.06%，至23.24%[62] - 交易性金融资产期末数为192,546,500.64元，较期初减少7,485,265.12元[106] - 其他非流动金融资产期末数保持1,161,630,098.71元，未发生变动[106] 子公司表现 - 鑫都矿业有限公司2023年6月末资产总额36,344.27万元，净资产29,829.13万元[86] - NFC Kazakhstan Ltd 2023年6月末资产总额191,553.57万元，净资产100,424.32万元[86] - PT Dairi Prima Mineral 2023年6月末资产总额381,780.71万元，净资产295,123.57万元[87] - 鑫都矿业有限公司报告期内完成营业收入35,115.15万元，较上年同期增加25.57%，实现净利润14,655.15万元，较上年同期增加17.94%[98] - 中色锌业本报告期生产锌产品11.33万吨，实现营业收入244,169.31万元，同比下降5.03%[117] - 中色锌业本报告期净利润为4,669.57万元，同比下降15.13%[117] - KZ公司本报告期营业收入为45,932.24万元，同比上升585.97%，净利润为3,091.35万元，同比上升120.71%[118] - 中色白矿生产铅锌金属1.93万吨，实现营业收入34,173.36万元，较上年同期增加22.16%，净利润5,527.21万元，较上年同期下降11.35%[140] - 中色泵业完成营业收入8,291.29万元，较上年同期下降29.66%，净利润-3,284.81万元，较上年同期减少1,055.40%[140] 环保与可持续发展 - 公司进一步完善环保制度体系建设，推进绿色矿山建设，持续开展清洁生产审核、加强排污许可管理[144] - 公司2023年上半年用电量为199.53万kW·h，同比下降7.4%，电费同比下降13.8%[159] - 公司2023年上半年用于节能环保的投入共计25,152,469.31元，下属排污单位共缴纳环境保护税424,610.10元[179] - 公司2023年上半年中色锌业危险废物贮存场综合整治项目可研报告已编制完成并通过专家评审，前期治理工程已开始实施[180] - 公司2023年上半年中色白矿退役冶炼厂土壤污染风险管控项目已开工，正在按照方案实施[180] - 公司2023年上半年中色锌业新建火法渣综合治理项目，编制环境影响报告书并获得属地生态环境局批复[175] - 公司2023年上半年中色白矿新建疏干水处理系统建设工程项目，编制环境影响报告表并获得属地生态环境局批复[175] - 公司2023年上半年各级生产企业正常生产期间所有污染防治设施全部正常运行，污染物排放浓度和总量均满足排污许可要求[177] - 公司2023年上半年各级生产企业均编制了企业层面突发环境事件综合应急预案和专项应急预案，按要求在地方政府有关部门完成备案，并按期开展演练[178] - 公司2023年上半年成立"碳达峰、碳中和"领导小组，负责公司双碳工作的组织领导和统筹协调，开展境内外各单位碳排放普查工作及相关资料收集[179] 社会责任与捐赠 - 公司2023年上半年捐赠支出总计约10.86万元，主要用于社会性捐赠和社区支持[161][163][164] - 中色印尼2023年上半年捐赠支出6.84万元，主要用于斋月和开斋节期间为周边乡镇、社区捐赠生活必需品[181] - 鑫都矿业2023年上半年捐赠支出约5.57万元，包括为当地大学生颁发助学金0.6万元，为蒙古国苏赫巴托省投资发展论坛捐赠2.98万元，向雪灾受灾牧民家庭捐赠1.99万元[183] - 中色锌业2023年上半年捐赠支出3万元，用于处理赤峰市红山区文钟镇南大营子村水井塌陷问题，改善村民生产生活条件[184] 法律诉讼 - 中色股份诉昊悦控股有限公司买卖合同纠纷案涉案金额77,386.69万元，已结案，胜诉但未对公司本期利润产生影响[190] - 中色股份诉宁波众仁宏有限公司买卖合同纠纷案涉案金额14,231.98万元，执行中，胜诉但追回涉诉账款将对公司利润产生积极影响[190] - 中色股份诉上海沃能金属资源有限公司买卖合同纠纷案涉案金额5,340.87万元，一审中[190] - 中色股份诉上海鑫石国际贸易有限公司买卖合同纠纷案涉案金额3,193.46万元，一审中[190] - 中色股份诉上海海石榕实业有限公司买卖合同纠纷案涉案金额1,103.32万元，一审中[190] - 中色股份诉张哲、龚灵敏清算责任纠纷案涉案金额422.9万元，一审中[190] 关联交易 - 中国十五冶金建设集团有限公司提供劳务的关联交易金额为20.12万元，占同类交易金额的0.25%[196] - 中国十五冶金建设集团有限公司采购商品的关联交易金额为1,565.73万元，占同类交易金额的0.33%[196] - 中色国际贸易有限公司销售商品的关联交易金额为4.12万元，占同类交易金额的0.00%[196] - 中国瑞林工程技术股份有限公司销售商品的关联交易金额为438.94万元，占同类交易金额的0.11%[196] - 谦比希铜冶炼有限公司销售商品的关联交易金额为267.69万元，占同类交易金额的0.07%[196] - 中国有色集团刚果矿业有限公司销售商品的关联交易金额为452.75万元，占同类交易金额的0.11%[196] - 中国有色集团抚顺红透山矿业有限公司采购商品的关联交易金额为1,241.23万元，占同类交易金额的0.26%[196] - 赤峰富邦铜业有限责任公司销售商品的关联交易金额为4,541.81万元，占同类交易金额的1.13%[196] - 铁岭选矿药剂有限公司采购商品的关联交易金额为410.40万元，占同类交易金额的0.09%[196] - 中色非洲矿业有限公司销售商品的关联交易金额为933.57万元，占同类交易金额的0.23%[196] 股东与投资者 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[26] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为34.72%[125] - 公司2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为35.78%[125] - 中国有色集团承诺在解除限售后6个月内不通过交易系统减持5%及以上股份，并承诺在减持前披露相关信息[187] 市场与价格 - 锌金属价格上半年最大跌幅超过20%[73] - 公司锌产业竞争力主要体现在资源品位中等偏上，海外资源开发能力较强[72] - 锌金属价格呈现震荡下跌趋势，供需矛盾仍旧存在，导致锌价上行阻力增大[143] 资源开发 - 公司将持续加强资源开发，重点打造多个资源基地，以内蒙古赤峰、蒙古国鑫都、印尼达瑞为依托，积极寻找资源开发机会[143] - 印度尼西亚达瑞铅锌矿项目累计投入527,473,278.93元，项目进度为32.00%[110] - 赤峰中色锌业有限公司工艺优化及浸出渣处理资源综合利用项目累计投入75,334,982.90元，项目进度为7.40%[110] 风险管理 - 公司将继续深化安全管理，构建双重预防机制，确保安全管理绩效持续改进[122] - 公司海外业务占比较大，外部经济环境状况将一定程度影响公司海外业务的开展以及全年业绩[141] 投资收益与损失 - 公司衍生品投资中，锌期货合约的初始投资金额为8,175.11万元，报告期内购入金额为17,259.67万元，售出金额为21,280.33万元，期末金额为4,041.44万元，占公司报告期末净资产比例为0.78%[93] - 公司投资收益为33,937,489.20元，占利润总额比例为6.41%，主要来源于参股公司权益法核算收益及持有交易性金融资产期间取得的投资收益分红款[102] - 公司公允价值变动损益为-8,729,365.12元，占利润总额比例为-1.65%，主要由于金融资产公允价值变动所致[102] - 公司资产减值损失为9,359,964.75元，占利润总额比例为1.77%，主要由于报告期内对存货计提减值准备[102] - 公司信用减值损失为-52,713,314.78元，占利润总额比例为-9.96%，主要由于报告期内对债权类科目计提坏账[102] - 公司营业外收入为8,186,281.02元，占利润总额比例为1.55%，主要由于报告期内收到政府补助等影响[102] - 公司营业外支出为5,072,521.61元，占利润总额比例为0.96%，主要由于报告期内处置报废资产等影响[102] - 公司其他收益为593,239.95元，占利润总额比例为0.11%，主要由于报告期内收到政府补助等影响[102] 污染物排放 - 中色锌业二氧化硫排放总量为0.60吨、7.31吨、48.60吨、32.70吨、11.99吨，氮氧化物排放总量为5.40吨、22.43吨、90.90吨，颗粒物排放总量为0.80吨、1.11吨、13.70吨、3.00吨、0.57吨[134] - 中色锌业COD排放总量为8.07吨、3.80吨，氨氮排放总量为2.69吨、0.17吨[134]

有色矿业集团财务有限公司 2023 年上半年风险持续评估报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求， 公司通过查验有色矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执 照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表，对财务公司与财务报表相关 的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是由中国有色集团及其下属成员单位共同出资设立的非银行金融机构，于 2019 年 8 月在原大冶有色金属集团财务有限责任公司（成立于 2014 年 1 月 22 日）基础上 经中国银保监会批准重组设立的。2019 年 11 月 26 日，经湖北银保监局审批，财务公司营 业地址由湖北省黄石市下陆区下陆大道2号金花小区五期5-9号迁至湖北省武汉市武昌区徐 家棚街徐东大街 6 号汇通天地 A 塔栋 14 层，目前已按照相关法定程序完成了金融许可证、 营业执照等变更工作，注册资本从5亿元增至30亿元。公司金融许可证编码：L0188H24201001； 企业法人营业执照统一社会信用代码：914 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-053 中国有色金属建设股份有限公司 第九届董事会第 59 次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 公司独立董事对本项议案出具了独立董事事前认可和独立意见。 本项议案的具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《有色矿业集团财务有限公司 2023 年上半年风险持续评估报告》。 3、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整公司第九届 董事会部分专门委员会委员的议案》。 因董事会成员发生变动，董事会同意对第九届董事会部分专门委员会委员进 行调整，调整后的第九届董事会审计委员会和薪酬与考核委员会组成人员名单如 一、董事会会议召开情况 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 59 次 会议于 2023 年 8 月 15 日以邮件形式发出通知，并于 2023 年 8 月 25 日在北京市 朝阳区安定路 10 号中国有色大厦南楼 1622 会议室以现场方式召开。本次董事会 应参加董事 7 人，实际参加董事 ...

中国有色金属建设股份有限公司 独立董事：周科平、谢志华、孙浩 二、经审阅朱国祥先生的个人简历并了解相关情况，我们认为： 1、公司聘任董事会秘书的提名和表决程序符合《公司法》《公司章程》等 法律法规和公司制度的相关规定。 2、公司聘任朱国祥先生为公司董事会秘书是在充分了解被聘任人的教育背 景、工作经历等情况后作出的，未发现其有《公司法》中规定禁止任职的条件。 3、我们认为，朱国祥先生具备担任公司董事会秘书的任职资格，同意聘任 朱国祥先生为公司董事会秘书。 独立董事对第九届董事会第59次会议相关事项 出具的事前认可及独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公 司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，在认真审阅了有 关资料和听取有关人员汇报的基础上，对第九届董事会第59次会议审议的《有色 矿业集团财务有限公司2023年上半年风险持续评估报告》和《关于聘任朱国祥先 生为公司董事会秘书的议案》进行了事前审查，发表独立意见如下： 一、关于《有色矿业集团财务有限公司2023年上半年风险持续评估报告》 公 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2022-055 中国有色金属建设股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 中国有色金属建设股份有限公司（以下称"公司"）于2023年8月25日召开第 九届董事会第59次会议审议通过《关于聘任朱国祥先生为公司董事会秘书的议 案》。公司董事长刘宇先生提请朱国祥先生担任公司董事会秘书，经董事会提名 委员会资格审查通过，董事会同意聘任朱国祥先生担任公司董事会秘书，任期自 本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满止。同时，董事长刘宇先生不 再代行董事会秘书职责。 朱国祥先生联系方式如下（简历附后）： 电话：010-84427227 传真：010-84427222 电子信箱：zhuguoxiang@nfc-china.com 地址：北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼 特此公告。 中国有色金属建设股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 朱国祥先生具备担任董事会秘书相关的专业知识、工作经验和管理能力，已 取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，任职资格符合相关 ...

中国有色金属建设股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用资金、 二、2023 年上半年，公司严格执行有关文件的规定，严格控制对外担保风险， 《2023 年半年度报告》中披露的担保情况属实，无违规担保情况，公司对外担保 的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，没有损害公司及股东、 特别是中小股东的利益。 独立董事：周科平、谢志华、孙浩 2023年8月25日 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《深圳证券交 易所股票上市规则》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着对公司、全体 股东及投资者负责的态度，对公司对外担保、对公司控股股东及其他关联方占用 资金的情况进行了认真审核，现就有关情况发表专项说明及独立意见如下： 一、2023 年上半年，公司严格执行有关文件的规定，严格控制关联方资金占 用风险，截止 2023 年 6 月 30 日，公司与关联方发生的资金往来均为经营性资金 往来，不存在控股股东及其它关联方侵占上市公司利益的情况。 ...

| | | | | | 2023 | 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半 | 2023 | 年 6 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期 初往来资 | | 往来累计发生 | 度往来资金 | 年度偿还 | 月期末往 | | 往来形 | （经营性往 | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 金余额 | | 金额（不含利 | 的利息（如 | 累计发生 | 来资金余 | | 成原因 | 来、非经营性 | | | | | | | | 息） | 有） | 金额 | 额 | | | 往来） | | | 中色镍业有限公司 | 控股股东直接控 | 应收账款 | | | 7.27 | | 7.27 | | | 物业费 | 经营性往来 | | | | 制的法人 | | | | | | | | | | | | | 卢阿拉巴铜冶炼股份有 | 控股股东直接控 | 应收账款 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2023-052 中国有色金属建设股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.案件所处的诉讼阶段：结案。 2.上市公司所处的当事人地位：原告。 3.涉案的金额：总金额人民币 773,795,630.88 元，其中涉案合同金额人民 币 573,746,868.42 元，违约金人民币 49,316,291.6 元，逾期利息合计人民币 150,732,470.86（截至 2023 年 3 月 20 日）。 4.对上市公司损益产生的影响：公司已对本案涉诉账款的账面金额扣除抵押 物外全额计提坏账准备，计提坏账准备金额随公司持有的抵押物金额变化。本次 诉讼执行未对公司本期利润产生影响，后续因抵押物金额变化或变现金额差异可 能会对公司利润产生一定影响。 一、本次诉讼基本情况 中国有色金属建设股份有限公司（简称"公司"）向北京市第二中级人民法 院递交民事起诉状，诉讼昊悦控股有限公司未按合同约定足额交货，具体内容详 见公司于 2023 年 4 月 6 日披露的《关于 ...