业绩与考核 - 2024年公司经营管理稳中向好[1] - 经理层成员经营业绩考核得分均达80分[3] - 经理层成员个人主要指标完成率均达70%[3] - 2024年公司高管综合考核结果优秀或称职[3] - 2024年合规总监考核结果为称职[4] 薪酬与风控 - 公司高管薪酬由基本年薪等构成[2] - 合规风控指标权重占经理层考核15%[3]

审计机构聘请 - 2025年4月12日公司同意聘请天职国际为2025年度审计机构，聘期1年，需股东大会审议[2] - 2025年4月11日审计委员会同意续聘并提交董事会审议[8] - 2025年4月12日董事会审议通过聘请天职国际[8] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1097人，签过证券服务业务审计报告的399人[4] - 2023年度天职国际收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元，证券业务收入12.87亿元[4] - 2023年度天职国际上市公司审计客户263家，审计收费总额3.19亿元，同行业3家[4] - 截至2024年末，天职国际职业责任保险累计赔偿限额达15亿元，累计提取职业风险基金超1亿元[4] - 天职国际近三年受行政处罚1次、监督管理措施9次，涉及37名从业人员[5] 审计费用 - 2024年报审计费用79.8万元，内控审计费用20万元，合计99.8万元，与上年持平[7]

独立董事情况 - 公司有5位独立董事，分别是徐志翰、张本照、鲁炜、阎焱、郎元鹏[1] - 公司对在任独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 5位独立董事符合独立性相关要求[1]

监事会履职 - 2024年监事会成员出席4次股东大会，列席10次董事会会议[3] - 2024年监事会全年召开5次会议，审议和听取21份议案和报告[4] - 刘斌等监事按要求出席监事会会议[8] 报告审议 - 第十届监事会多次会议审议通过多份报告，认为内容真实准确完整[10][12][13] 公司评价 - 公司规范运作，治理结构完善，内控制度健全[14] - 公司重大经营决策合理，程序合法[14] 信息披露 - 公司指定董事会秘书负责信息披露工作[14] - 选定《中国证券报》等为披露报纸，巨潮资讯网为披露网站[14] - 严格按规定披露信息，做好相关管理工作[15]

监事会情况 - 2024年度公司外部监事不在公司领取津贴[1] - 2024年度公司召开监事会会议5次[2] 履职情况 - 2024年度公司监事依法出席4次股东大会[2] - 2024年度公司监事列席10次董事会会议[2] - 2024年度全体监事履职评价结果均为称职[3]

内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷，财务报告内控有效[5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额潜在错报划分等级[12] - 非财务报告内控缺陷按财产损失净资产比例划分等级[16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[17] - 报告期非财务报告内控仅发现一般缺陷[18] - 上一年度一般缺陷已完成整改[20]

业绩总结 - 2024年末核心净资本242.26亿元，2023年末214.10亿元[4] - 2024年末附属净资本17.47亿元，2023年末为0[4] - 2024年末净资本259.73亿元，2023年末214.10亿元[4] - 2024年末净资产342.95亿元，2023年末320.31亿元[4] 风险指标 - 2024年末风险覆盖率196.77%，2023年末250.74%[4] - 2024年末资本杠杆率18.83%，2023年末21.51%[4] 压力测试 - 全年提交70次净资本专项压力测试报告，开展1次综合压力测试[8] - 进行137次流动性专项压力测试，开展5次流动性风险综合压力测试[8] 风险控制 - 公司建立净资本补足机制，达预警标准补充净资本[9] - 报告期内风险控制指标均符合监管标准[5]

关联交易预计 - 公司对2025年度及至审议通过下一年度预计方案期间的日常关联交易进行预计[2] - 公司与国元金控集团等多家关联企业的关联交易预计议案表决均全票通过[3][5] 关联交易收入与支出 - 公司为关联人提供代理买卖证券服务手续费及佣金收入已发生56.28万元[6] - 为安徽国元金融控股集团及其控制企业相关服务出租手续费及佣金收入已发生151.53万元[6] - 为长盛基金管理有限公司相关服务出租手续费及佣金收入已发生52.47万元[7] - 关联人购买公司非公开发行融资工具及公司支付利息已发生5800万元[8] - 公司投资安徽国元金融控股集团及其控制企业股权支付543.35万元[9] - 代理销售金融产品手续费及佣金收入2238.73万元，占同类业务比例25.89%[10] - 公司与徽商银行现券买卖（含票据转贴现）交易金额479193.80万元[10] - 购买长盛基金管理有限公司发行或管理的金融产品金额135943.30万元[11] - 公司与关联人共同投资金额1500.00万元[11] - 安徽国元物业管理有限公司房屋租赁收入1053.52万元，占比38.81%[12] - 安徽国元物业管理有限公司餐费支出728.05万元，占比27.50%[12] 关联方财务数据 - 截至2024年12月31日，国元金控集团合并总资产2113亿元、净资产580亿元[14] - 2024年国元金控集团合并总收入213.37亿元、利润总额39.71亿元、净利润32.52亿元[14] - 截至2024年12月31日，国元信托总资产116.90亿元，净资产107.63亿元，2024年营业收入13.04亿元，净利润7.75亿元[17] - 截至2024年12月31日，国元资本总资产84.43亿元，净资产66.33亿元，2024年总收入7.47亿元，净利润3.14亿元[18] - 截至2024年12月31日，国元农保总资产138.59亿元，净资产40.48亿元，2024年总收入84.42亿元，净利润3.73亿元[20] - 截至2024年9月30日，建安集团总资产1497.66亿元，净资产502.9亿元，2024年1 - 9月营业收入56.59亿元，净利润 - 7.12亿元[21] - 截至2024年12月31日，长盛基金总资产15.73亿元，净资产13.27亿元，2024年营业收入4.95亿元，净利润0.60亿元[22] - 截至2024年9月30日，徽商银行总资产19546.36亿元，负债总额17960.21亿元，净资产1586.15亿元，2024年1 - 9月净利润133.00亿元[24] 股权结构 - 国元金控集团持有公司21.70%的股权，国元信托持有公司13.58%的股权，二者合计持有35.28%[14] - 国元金控集团持有国元信托49.69%的股权[17] - 国元农保由国元金控集团持有18.18%的股权[20] - 建安集团持有公司6.05%的股权[21] 议案审议 - 2025年4月11日，公司独立董事全票审议通过《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》[29]

国元证券股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-012 7.会议出席对象： (1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日 2025 年 4 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本 公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加 表决，该股东代理人不必是本公司股东。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十三次会议已 审议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开日期和时间：2025 年 5 月 6 日（星期二）14：30 时。 (2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http: ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－011 国元证券股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议 通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日在黄山 以现场方式召开，本次会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人，其中监事张 辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相 关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列 席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： （一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【 ...