审计相关 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 立信会计师事务所出具审计报告，注册会计师为崔云刚和王泽民[9] - 审计报告日期为2024年4月23日[9] 内控情况 - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[7]

财务数据 - 截至2023年12月31日，财务公司注册资本为1750000万元[2] - 国家能源集团在财务公司占比60.00%[2] - 中国神华在财务公司占比32.57%[2] - 国能朔黄铁路发展有限责任公司在财务公司占比2.86%[2] - 神华准格尔能源有限责任公司在财务公司占比2.86%[2] - 国能包神铁路有限责任公司在财务公司占比1.71%[2] - 截至2023年12月31日，公司总资产2755.85亿元，净资产332.16亿元[16][17] - 2023年1 - 12月，公司累计实现营业收入46.70亿元，利润总额37.75亿元，税后净利润29.30亿元[16][19] - 2023年12月31日，公司资本充足率为12.90%，高于最低监管要求的10.5%[18] - 2023年12月31日，公司流动性比例为33.89%，高于不得低于25%的要求[18] - 2023年12月31日，公司贷款余额与存款余额和实收资本之和的比例为78.05%，低于80%的要求[20] - 2023年12月31日，公司集团外负债总额为0，低于不得超过资本净额100%的要求[20] - 2023年12月31日，公司票据承兑余额与资产总额的比例为3.25%，低于15%的要求[20] - 报告期内，财务公司吸收公司存款每日余额不高于16亿元[21] - 报告期内，财务公司向公司提供的直接贷款等合计每日余额不超过30亿元，公司未借款[22] - 日最高存款限额为160000万元[23] - 年初存款为43979.12万元[23] - 本年存入为200714.97万元[23] - 本年支出为242386.32万元[23] - 年末存款为2307.77万元[23] - 存款利息收入为263.26万元[23] 业务情况 - 财务公司制定制度保障成员单位存款业务和账户安全[8] - 财务公司通过多项措施保障流动性水平安全[9] - 财务公司信贷业务严格按规操作，维持零不良[10][11] - 财务公司投资业务有完善制度体系并严控风险[11] 合规与风险 - 2023年公司未发生重大事项，未受监管部门行政处罚，存放资金无安全隐患[20] - 公司与财务公司签订《金融服务协议》并披露[23] - 公司制订存款风险处置预案并每年编制年度资金预算方案[23] - 2023年财务公司按规定经营，业绩良好，内控完善[24] - 公司与财务公司关联存贷款等金融业务目前无风险问题[24]

资产减值准备 - 公司拟计提资产减值准备44,562,961.38元[1] - 转销前期存货跌价准备166,250,882.41元[1] - 转销固定资产减值准备67,482,407.43元[1] - 转销无形资产减值准备119,074.80元[1] - 核销坏账准备443,104.50元[1] 应收款项坏账准备 - 应收款项计提坏账准备51,529.42元[5] - 转回坏账准备73,902.40元[5] - 期末应收款项坏账准备余额137,333.16元[5] 存货跌价准备 - 前期存货跌价准备166,250,882.41元随销售转销[6] - 2023年末计提存货跌价准备27,680,934.27元[6] - 期末存货跌价准备余额27,680,934.27元[6] 对财务影响 - 计提及转销减值准备增加2023年净利润141,911,703.12元[8] - 增加2023年末所有者权益141,911,703.12元[8] 各减值准备余额 - 2023年末坏账准备余额137,333.16元[12] - 2023年末存货跌价准备余额27,680,934.27元[12] - 2023年末固定资产减值准备余额29,845,965.42元[12] - 2023年末无形资产减值准备无余额[12] - 2023年末各项减值准备合计余额57,664,232.85元[12]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入4.096亿元，较上年同期增长5.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -6984万元，较上年同期增长54.43%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -2.232亿元，较上年同期减少404.03%[5] - 营业总收入本期为409,627,887.28元，上期为389,968,590.23元[19] - 营业总成本本期为466,110,028.33元，上期为542,512,678.21元[19] - 营业利润本期亏损70,025,257.37元，上期亏损153,283,033.00元[20] - 净利润本期亏损69,840,485.10元，上期亏损153,264,949.00元[20] - 基本每股收益本期为 -0.23，上期为 -0.5[21] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -223,169,729.92元，上期为 -44,277,104.65元[21] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -6,563,732.75元，上期为134,754,422.37元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为219,443,758.27元[22] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -10,289,704.40元，上期为90,477,317.72元[22] - 期末现金及现金等价物余额本期为12,808,244.55元，上期为100,273,660.94元[22] 资产项目关键指标变化 - 货币资金期末余额1280.82万元，比期初减少44.55%，因投资支出增加[7] - 应收账款期末余额2449.25万元，比期初增长84.54%，因应收产品销售款增加[7] - 存货期末余额1.968亿元，比期初增长30.44%，因库存商品增加[8] - 固定资产期末余额21.08亿元，比期初增长55.84%，因技改项目预转固[8] - 2024年第一季度末货币资金为12,808,244.55元，期初为23,097,948.95元[16] - 2024年第一季度末应收账款为24,492,471.37元，期初为13,271,818.96元[16] - 2024年第一季度末流动资产合计526,642,964.76元，期初为372,670,306.32元[16] - 2024年第一季度末固定资产为2,107,593,962.25元，期初为1,352,435,596.41元[17] 负债与权益项目关键指标变化 - 2024年第一季度末流动负债合计990,359,868.35元，期初为791,332,286.70元[17] - 2024年第一季度末负债合计1,276,990,729.62元，期初为1,080,066,988.10元[18] - 2024年第一季度末股本为303,915,506.00元，与期初持平[18] - 2024年第一季度末未分配利润为 -771,202,353.93元，期初为 -701,361,868.83元[18] 费用与损失关键指标变化 - 财务费用本期发生额70.53万元，同比增加141.41%，因定期存款利息收入减少、利息费用增加[11] - 资产减值损失本期发生额1403.22万元，同比增加32.94%，因计提存货跌价准备增加[11] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为30,170，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 国能英力特能源化工集团股份有限公司持股比例51.11%，持股数量155,322,687股[15]

利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案以303915506为基数，每10股派发现金红利0元，送红股0股，不以公积金转增股本[2] - 2023年4月21日、5月16日分别召开第九届董事会第十三次会议、2022年度股东大会，审议通过2022年度利润分配预案[106] - 2022年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[106] - 每10股送红股数为0，每10股派息数（含税）为0[107] - 分配预案的股本基数为303915506股，现金分红总额（含其他方式）为0元[107] - 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为0[107] 整体财务关键指标变化 - 2023年营业收入为17.47亿元，较2022年的18.75亿元减少6.82%[8] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -6.68亿元，较2022年的 -3.89亿元减少71.72%[8] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -7.24亿元，较2022年的 -3.94亿元减少83.64%[8] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -5.96亿元，较2022年的 -1.62亿元减少269.08%[8] - 2023年末总资产为26.81亿元，较2022年末的27.31亿元减少1.83%[8] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为16.01亿元，较2022年末的22.69亿元减少29.43%[8] - 2023年营业收入扣除金额为2041.55万元，扣除后金额为17.27亿元；2022年营业收入扣除金额为2779.08万元，扣除后金额为18.47亿元[8] - 2023年基本每股收益为 -2.19元/股，较2022年的 -1.28元/股减少71.09%[8] - 2023年加权平均净资产收益率为 -34.51%，较2022年的 -15.79%减少18.72%[8] - 报告期末，公司总资产26.81亿元，较年初降低1.83%；归属于上市公司股东的净资产16.01亿元，较年初降低29.43%[27] - 2023年公司实现营业收入17.47亿元，同比降低6.82%，归属于母公司所有者的净利润亏损66,776.87万元，较上年同期减少27,889.95万元[27] - 2023年经营活动现金流入小计578,066,746.43元，较2022年的1,137,776,422.04元减少49.19%[50] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -596,373,230.47元，较2022年的 -161,583,645.97元减少269.08%[50] - 2023年投资活动产生的现金流量净额435,163,845.92元，较2022年的116,926,584.92元增长272.17%[50] - 2023年筹资活动现金流入小计180,157,321.44元，较2022年的13,747,628.00元增长1,210.46%[50] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额174,510,990.28元，较2022年的13,747,628.00元增长1,169.39%[50] - 2023年末货币资金23,097,948.95元，占总资产比例0.86%，较年初的441,411,304.30元、占比16.16%减少15.30%[53] - 2023年末在建工程835,593,696.39元，占总资产比例31.16%，较年初的188,642,644.13元、占比6.91%增加24.25%[53] 各季度财务数据 - 各季度营业收入分别为3.8996859023亿元、3.7448467783亿元、4.7111878368亿元、5.1162397656亿元；归属上市公司股东净利润分别为 - 1.53264949亿元、 - 1.4475396792亿元、 - 1.7861770962亿元、 - 1.9113209793亿元[11] 非经常性损益情况 - 2023年非经常性损益合计5598.311285万元，2022年为525.538553万元，2021年为1667.877805万元[12] 电石市场情况 - 截至12月下旬，国内电石市场送到均价3382元/吨，较年初4129元/吨下跌750元/吨，跌幅18.1%[15] - 2023年国内电石产能总数约4300万吨，较2022年净增130万吨，有效产能4120万吨左右[15] - 2023年国内电石产量2880万吨左右，较去年同期增长1.1%[15] 公司电石业务情况 - 2023年11月公司在建电石产能30万吨全面试生产，运行电石装置产能达42万吨[15] - 2023年公司生产电石14.36万吨，同比增加24%[27] - 9月30万吨电石技改项目成功产出电石，报告期内该项目及配套项目全面实现试生产[28] - 2023年公司年产30万吨电石技改项目全面顺利试生产，一体化产业链进一步巩固[26] - 2024年公司计划生产电石43.1万吨[60] PVC市场情况 - 12月底国内乙烯法PVC均价5805元/吨，较年初下跌8.0%；电石法PVC均价5687元/吨，较年初下跌7.5%[17] - 2023年末国内电石法PVC占比74%，乙烯法PVC占比26%[19] - 截至2023年底，我国PVC产能约2881万吨，较去年同比提升2.5%[19] 公司PVC业务情况 - 公司属于电石法PVC生产工艺，年生产规模26万吨（含糊树脂4万吨），低于行业平均水平[19] - 2023年PVC收入10.14亿元，占比58.01%，同比下降7.29%；E - PVC收入2.28亿元，占比13.06%，同比下降13.18%[30] - 2023年PVC产量17.32万吨，销量19.61万吨，收入10.14亿元；E - PVC产量3.35万吨，销量3.68万吨，收入2.28亿元[31][32] - 2023年PVC原材料成本12.63亿元，占营业成本比重89.05%，同比增长5.54%[35] - 2023年PVC、E - PVC库存量同比分别下降67.16%、60.38%[34] - 2024年公司计划生产聚氯乙烯26.75万吨（含糊状树脂）[60] 烧碱市场情况 - 2023年末32%液碱水碱均价994元/吨，较年初下降26%[20] - 2023年我国烧碱生产企业167家，总产能约4840.5万吨，同比提高3.93%[20] 公司烧碱业务情况 - 公司烧碱产能21万吨，低于行业平均水平[20] - 2023年烧碱收入3.18亿元，占比18.20%，同比下降29.23%[30] - 烧碱产量15.23万吨，销量14.09万吨，收入3.18亿元[31][32] - 烧碱库存量同比下降15.38%[34] - 通用型聚氯乙烯设计产能22万吨，产能利用率78.73%；糊状聚氯乙烯设计产能4万吨，产能利用率83.75%；烧碱设计产能21万吨，产能利用率72.52%[22] - 公司离子膜烧碱采用先进的高电流密度自然循环电解槽等技术装备[26] - 2024年公司计划生产烧碱19.8万吨[60] 电力业务情况 - 2023年电力收入1.26亿元，占比7.20%，同比增长2461.55%[30] - 2023年电力生产量15.42亿度，销售量3.84亿度，同比分别增长51.89%、2158.40%[34] 分地区业务情况 - 2023年华北地区收入6067.90万元，占比3.47%，同比下降1.85%；华东地区收入10.73亿元，占比61.40%，同比下降16.74%；华南地区收入9033.34万元，占比5.17%，同比增长639.02%[30] - 2023年分地区中，华东营业收入10.73亿元，营业成本14.77亿元，同比分别增减-37.70%、-16.74%；西北营业收入4.81亿元，营业成本4.27亿元，同比分别增减11.21%、2.48%[31] 销售模式业务情况 - 2023年直销营业收入4.72亿元，经销营业收入12.75亿元，同比分别增减10.06%、-11.83%[31] 客户与供应商情况 - 2023年前五名客户合计销售金额7.68亿元，占年度销售总额比例43.95%[36] - 2023年前五名供应商合计采购金额6.62亿元，占年度采购总额比例40.63%[36] - 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例为0.00%[37] - 前五名供应商采购额合计661,917,615.36元，占年度采购总额比例为40.63%[37] 期间费用情况 - 2023年销售费用为5,983,936.57元，同比减少64.39%[37] - 2023年管理费用为174,772,817.24元，同比增加47.19%[37] - 2023年财务费用为 -2,237,802.59元，同比增加80.77%[37] - 2023年研发费用为3,638,193.66元，同比增加91.70%[37] 研发情况 - 基于虚拟化技术的辅控系统主辅一体化研究项目正在进行[37] - 基于5G技术以及GPS系统构建高风险作业安全管理与监测系统正在申请验收[37] - 工业5G互联网 + 智能安全管控应用研发项目已完成项目基础建设并投运[42] - 工业5G互联网 + 智能安全管控应用研发项目正在根据使用情况进行深度研究和开发[43] - 2023年研发人员数量45人，较2022年的18人增长150.00%，占比2.37%，较2022年的0.89%增加1.48%[49] - 2023年研发投入金额12,895,897.07元，较2022年的1,897,867.53元增长579.49%，占营业收入比例0.74%，较2022年的0.10%增加0.64%[49] - 2023年研发投入资本化的金额7,311,476.99元，较2022年的0元增长100.00%，资本化研发投入占研发投入的比例56.69%，较2022年的0.00%增加100.00%[49] 公司风险与应对措施 - 投资风险包括对法律政策掌握不精准、可行性研究不充分、资金规划不合理等[64] - 经营效益风险包括市场波动、政策严格需加大投入等[64] - 应对投资风险措施包括关注政策、做好项目研究、采用新技术等[64] - 公司面临生产装置效能不足致成本上升风险，采取关注政策、市场，推进项目达产等应对措施[65] - 公司面临市场竞争风险，因产品结构单一、产能低等，采取推进项目、技改、加强采购销售管理等措施[65] - 公司面临现金流风险，因存量资产低迷、项目投入增加，采取建立现金流模型等措施[66] - 公司面临人力资源风险，因产业升级等存在招聘培训不及预期问题，采取梳理需求、规范流程等措施[66] 公司重大事项情况 - 公司报告期不存在证券投资[54] - 公司报告期不存在衍生品投资[55] - 公司报告期无募集资金使用情况[56] - 公司报告期未出售重大资产[58] - 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息[59] - 公司未披露“质量回报双提升”行动方案[71] 公司治理结构情况 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[72] - 公司监事会由5名监事组成，其中股东代表监事3名，职工代表监事2名[73] - 公司领导人员未在持有本公司5%以上股份的股东及其控制的企业担任除董事、监事以外的任何职务[76] 股东大会情况 - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为52.31%[77] - 2022年度股东大会投资者参与比例为52.15%[77] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为1.24%[78] - 2023年第三次临时股东大会投资者参与比例为51.14%[78] - 2023年第四次临时股东大会投资者参与比例为51.88%[78] - 2023年第五次临时股东大会投资者参与比例为51.10%[78] - 2023年第六次临时股东大会投资者参与比例为51.10%[78] 董监高持股与变动情况 - 董事长田少平期初持股46,500股，期末持股30,690股，减少15,810股[79] - 总经理张永璞期初持股40,500股，期末持股26,730股，减少13,770股[79] - 副总经理薛桂虎期初持股40,500股，期末持股26,730股，减少13,770股[79] - 总工程师史河宁期初持股40,500股，期末持股26,7

会计政策变更 - 2024年4月23日公司审议通过会计政策变更议案[2] - 变更后执行《准则解释第16号》，未变更部分按前期规定执行[4] - 变更不影响当期财务状况等，不追溯调整，不损害公司及股东利益[5]

会议情况 - 2024年4月17日召开第九届董事会独立董事专门会议第四次会议[1] - 应出席独立董事3人，实际出席3人[1] 议案审议 - 审议通过预计2024年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务议案[1] - 同意将议案提交公司第九届董事会第二十七次会议审议[1] 风险评估 - 未发现财务公司风险管理重大缺陷及关联金融服务业务风险问题[1] 存款利率 - 公司在该财务公司存款利率等同于商业银行同期存款基准利率[1]

宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东： 本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称公司)的独立 董事，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，在 2023 年工作中，忠实履行职责，审慎审议董事会 各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将本人 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）出席董事会情况 报告期内，本人应出席董事会 11 次，实际出席董事会 11 次，其 中出席现场会议 2 次，出席通讯会议 9 次，本人没有缺席或连续两次 未亲自出席董事会会议的情况，本人认真审议董事会提出的全部议案， 全面查阅相关资料，与公司管理层、经营发展部门充分沟通，以客观 谨慎的态度行使表决权并就部分事项进行了重点关注。2023 年度董 事会审议的各项议案，本人均投出赞成票，无反对或弃权的投票。 （二）出席股东大会情况 报告期内，本人应出席股东大会 7 次，实际出席股东大会 7 次。 本人卢万明，男，汉族，1959 年 9 月出生，中共党员，大专学 历，高级工程师。1981 年 ...

限制性股票激励计划历程 - 2021年12月9日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[21][22] - 2022年4月8日国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划[23] - 2022年6月8日股东大会批准2021年限制性股票激励计划[26] - 2022年6月8日授予限制性股票152.29万股，激励对象92人，授予价7.32元/股[27] 限制性股票回购注销情况 - 2023年2月因5名激励对象离职回购注销14.43万股[27] - 2023年4月因87名激励对象相关原因回购注销49.7302万股[28] - 2023年8月完成回购注销641,602股，股份总额减至303,968,900股[28] - 2023年8月因3名激励对象离职回购注销53,394股[29] - 2024年4月因82名激励对象相关原因回购注销428,769股[31] 2023年度业绩考核与回购 - 2023年度业绩考核目标：扣非加权平均净资产收益率等多项指标[39] - 因2023年度业绩未达标，80名激励对象399,135股按授予价与市价较低值回购注销[42] - 2名激励对象因工作调动离职，29,634股以授予价加利息回购注销[46] 回购前后股本情况 - 回购注销前有限售条件流通股本827,904股，占比0.27%[50] - 回购注销后有限售条件流通股本399,135股，占比0.13%[50] - 回购注销前无限售条件流通股本303,087,602股，占比99.73%[50] - 回购注销后无限售条件流通股本303,087,602股，占比99.87%[50] - 回购注销前股本总计303,915,506股，占比100%[50] - 回购注销后股本总计303,486,737股，占比100%[50] 其他 - 本次回购支付价款不高于3,138,589.08元加利息，资金为自有资金[49] - 本次回购注销减少股份数量为428,769股[50] - 本次回购注销尚待股东大会审议通过[53]

公司治理 - 2023年独立董事董事会应出席11次、实际出席11次[2] - 2023年独立董事股东大会应出席7次、实际出席7次[3] 委员会会议 - 2023年薪酬与考核委员会主任委员主持召集会议5次[3] - 2023年战略委员会委员出席会议4次[3] - 2023年提名委员会委员出席会议7次[4] 信息披露 - 2023年多次披露关联交易公告[6] - 2023年按时编制并披露多份报告[6] - 2023年4月25日披露《内部控制自我评价报告》[7] 人员变动 - 2023年8月完成财务总监选聘[10] - 2023年完成董事补选和高管聘任[11]