陕西省国际信托股份有限公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0080 号 目 录 一 、 鉴 证 报告 ............................. （ 1 -2） 二 、 关 于 募 集资 金 年 度存 放 与 实 际 使 用情 况 的 专项 报 告 ............... （ 3 -6） 三 、 证 书 复 印件 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） X ig e m a C p a s ( S p e c ia l G e n e r a l P a r t n e r s h ip ) 希会其字(2024)0080 号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 陕西省国际信托股份有限公司全体股东： 我们认为，贵公司截至2023年12月31日止的专项报告在所有重大方面按照《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券 交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关规定编制。 四、对报告使用者和使用 ...

陕西省国际信托股份有限公司 2023 年度股东大会议案 （2024-14） 2024 年 3 月 18 日 目 录 （一）审议事项 | 2023 | 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 2 | | --- | --- | | 2023 | 年度利润分配预案 8 | | 关于 | 2024 年中期分红安排的议案 10 | | 2023 | 年年度报告全文及摘要 11 | | 2023 | 年度董事会工作报告 12 | | 2023 | 年度监事会工作报告 24 | | | 关于更新公司《恢复计划》与《处置计划》的议案 35 | | （二）报告事项 | | | 2023 | 年度信托项目受益人利益实现情况的报告 75 | | --- | --- | | 2023 | 年度关联交易管理情况报告 76 | | 2023 | 年度独立董事述职报告 82 | 1 2 2023 年度股东大会议案一 2023 年度财务决算及 2024 年度财务 预算报告 一、2023 年度财务决算 2023 年，公司不断强化内部管理，积极开拓，努力创新， 全年实现营业收入 281,279.97 万元，同比增长 46.05%；实现 利 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-13 陕西省国际信托股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司董事会于2024年3月14日召开第十 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，提 议召开本次股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月9日（星期二）下午14:50。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月9日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络 投票的时间为2024年4月9日上午9:15至20 ...

陕西省国际信托股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行 内部控制指引》和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合公司内部控制评价制度，在内部控制日 常和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 证券代码：000563 证券简称：陕国投 A 公告编号：2024-12 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会、高级管理层建立和实施内 部控制进行监督。高级管理层负责组织领导公司内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司内部控制的目标是促进各项经营管理活动严格遵守国 家法律法规、外部监管要求、行业规章制度，切实依法合规经营， 加强风险管理能力，增强核心竞争力；合理保证发展战略和经营 目标的全面实施和充 ...

会议情况 - 2023年公司召开2次临时股东大会和7次董事会，含3次现场、4次通讯会议[2][3] 独立董事履职 - 2023年6月2日独立董事经第二次临时股东大会当选[1] - 出席多类委员会会议，未出席薪酬与考核委员会会议[4][5][6] - 2023年现场工作8天，监督财报、内控等工作[7][9] - 2023年学习新规、参加培训，2024年将继续履职[12][13]

陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 18 日 陕西省国际信托股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 陕西省国际信托股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事管 清友、赵廉慧、徐秉惠的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事管清友、赵廉慧、徐秉惠的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 1 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-23 经评估，本次年报审计工作事务所能够选派具备良好职业操守、勤勉尽责专 1 业胜任且熟悉类似行业及财务报表审计工作的审计人员组成审计组。审计组人员 具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计 工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 一、独立性评估 经评估，在本次为公司提供审计服务过程中，希格玛会计师事务所及审计项 目组人员能严格遵守职业道德基本原则，始终保持形式上和实质上的双重独立。 希格玛会计师事务所未获取除审计业务约定书以外的任何现金及其他任何形式 的经济利益，也未在公司拥有直接经济利益或重大间接利益，与公司之间不存在 直接或者间接的相互投资情况，亦不存在密切的经营关系；希格玛会计师事务所 职员未有在公司任职的情况，审计项目组人员与公司治理层和管理层之间不存在 关联关系，未向公司提供禁止提供的非鉴证服务。 二、专业胜任能力评估 陕西省国际信托股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 陕西省国际信托股份有限公司聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称 "希格玛会 ...

公司基本情况 - 公司2023年末总股本为5,113,970,358股[3] - 公司发起人为陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、中国人民保险公司陕西省分公司[1] - 陕西省财政厅持有公司47.6%的国家股份[1] - 陕西省高速公路建设集团公司成为公司第一大股东，持有51.08%的股份[1] - 陕西煤业化工集团有限责任公司成为公司第一大股东，持有34.58%的股份[6][7][8][9] - 2022年12月公司向11家特定对象发行新股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有26.80%的股份，陕西交控资产管理有限责任公司持有16.76%的股份[10] - 公司注册地址自1984年成立以来曾多次变更[8] - 公司经营范围包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托等业务[10,11] - 公司于2002年、2006年、2008年、2015年先后对经营范围进行了变更[10,11] 公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已签名并盖章确保财务报表的真实性[2,5] - 公司所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议[2] - 公司严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律法规的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构[54] - 公司第一大股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况[53] - 公司董事会严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》《董事会议事规则》，会议的召集、召开及表决程序合法有效[53] - 公司监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员的监督以及对公司财务的检查[54] - 公司充分尊重和维护股东、职工、客户等其他利益相关者的合法权益[55] - 公司不断强化信息披露，提升经营管理透明度[55] - 公司与第一大股东在业务、机构、人员、财务、资产上完全分开，具有独立自主的经营能力[56] - 报告期内，不存在公司第一大股东干预上市公司经营管理的公司治理非规范情况[56] 财务数据 - 2023年公司营业收入为28.13亿元，同比增长46.05%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为10.82亿元，同比增长29.18%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为5.93亿元，同比增长160.52%[16] - 2023年基本每股收益为0.2117元，加权平均净资产收益率为6.51%[16] - 公司2023年第四季度营业收入为8.95亿元，归属于上市公司股东的净利润为2.50亿元[18] - 公司注册资本51.14亿元、净资产170.89亿元、营业收入28.13亿元、净利润10.82亿元，逆势再创历史新高，综合实力站稳行业第一梯队[21] 业务发展 - 公司聚焦"三六九"发展战略，充分挖掘自身要素禀赋，立足陕西辐射全国，以服务实体经济为宗旨形成了以固有业务为基础，"资产管理+资产服务"为引领的"一体两翼"发展格局[25] - 公司信托资产规模达5432.61亿元，同比增长87.01%[26] - 标品资产管理信托规模超千亿，运用QDII工具新增境外资产配置超40亿元[26] - 聚焦国企应收账款等开展财产权服务信托超2000亿元，运用资产证券化盘活存量资产36.35亿元[28] - 财富管理募集资金规模超1000亿元，同比增长71.05%[29] - 新增省内投融资496.20亿元，同比增长22.95%[29] - 单列100亿元绿色审批额度支持重点项目建设[29] 风险管理 - 公司已在报告中详细描述存在的各类风险因素[3] - 公司坚持稳中求进的工作总基调，以深化全面风险管理为主线，统筹发展与安全，牢牢守住风险底线，受托管理规模、资产质量、资本实力居行业前列[25] - 公司以信托业"三分类"改革为指导，聚焦陕西省"三个年"活动，全面推进重塑再造，高质量发展取得新成效[25] 人力资源 - 公司坚持外引与内培相结合，构建政治过硬、能力过硬、作风过硬的金融高素质人才队伍，硕博学历人才占比居上市公司前列[25] - 公司坚持科技为高质量发展蓄势赋能，数字化应用场景覆盖全过程管理，金融服务质效持续提升[25] - 公司以中国特色金融文化为引领，党建文化、信托文化、清廉金融文化与企业文化有效贯通，凝聚奋进精神力量[25] 公司发展规划 - 公司将加快推进战略发展规划的修编和解码，提升资产管理信托投研竞争力，全面推进财富管理等资产服务领域的布局[46] - 公司将优化产品供给，拓宽同业合作，形成丰富多样的财富管理产品供给线[47] - 公司将研究系统化、精细化考核管理模式，强化绩效考核的指挥棒作用[47] - 公司将加强顶层设计，扎实推动金融科技生态建设，持续推进系统优化和数据治理[47]

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 编号：2024-05 陕西省国际信托股份有限公司 关于风险总监张涛任职资格获核准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，我公司收到国家金融监督管理总局陕西监管局《关于核准张涛任职资 格的批复》（陕金监复[2024]48号）。国家金融监督管理总局陕西监管局已核准 张涛担任我公司风险总监的任职资格。 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024年3月12日 1 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-06 陕西省国际信托股份有限公司 关于公司风控总监辞职的公告 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 12 日收到风控总监李琳提交的书面辞职报告。因工作变动原因，李琳申请辞去 公司风控总监职务，辞职后不再担任公司职务。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，李琳的辞职自辞职报告送达董 事会时生效。截至本公告披露日，李琳未持有公司股份。 公司及董事会对李琳担任风控总监期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 12 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...