关于南华生物医药股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为南华生 物医药股份有限公司（以下简称"南华生物"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，对公司开展商品期货套期保值业务的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 西部证券股份有限公司 一、商品期货套期保值业务开展的基本情况 （一）交易目的 公司生产经营过程中需采购碳酸锂作为大宗原材料，其价格受宏观经济、行 业周期等多重因素影响，波动幅度较大，对公司及采购成本及经营业绩稳定性构 成潜在影响。为降低碳酸锂价格波动带来的不利影响，有效管控成本，公司以正 常生产经营为基础，以套期保值为核心目标，开展碳酸锂期货套期保值业务，通 过期货市场的风险对冲功能，锁定原材料采购成本，保障公司经营业绩的平稳运 行。公司开展本次业务严格遵循"套期保值、风险对冲"原则，不以投机 ...

关于南华生物医药股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为南华生 物医药股份有限公司（以下简称"南华生物"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，南华生物持续督导项目组对南华 生物董事及高级管理人员进行了一次培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 （一）培训时间：2025 年 12 月 24 日 （二）培训地点：湖南省长沙市高新区岳麓西大道 1698 号麓谷科技创新创 业园 B1 栋 3 楼会议室 西部证券股份有限公司 南华生物根据深圳证券交易所的有关要求，按照本次培训工作的安排，积极 安排和落实各项具体工作，为保荐人和培训人员提供了必要的条件和场地保证， 为培训对象参与培训工作提供了便利条件。接受培训的人员均认真配合培训人员 的培训工作，保证了本次培训的顺利开展。通过 ...

西部证券股份有限公司 （3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投 资交易记录。 2025 年 4 月 29 日，南华生物披露《2024 年年度报告》，2024 年度经审计的营业 收入为 13,444.78 万元，净利润为-1,984.60 万元，扣除非经常性损益后的净利润 为-2,918.97 万元，公司股票交易因此被实施退市风险警示。若南华生物 2025 年 度未能解除退市风险警示，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公 司股票将面临被终止上市的风险。保荐人将持续关注上市公司的业绩变化，督导 上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。 （以下无正文） 关于南华生物医药股份有限公司 （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于南华生物医药股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页） 2025 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：南华生物 | | --- | | 保荐代表人姓名：贺斯 联系电话：0731-84727299 | | 保荐代表人姓名：瞿孝龙 联系电话：0731-84727299 | | 现场检查人员 ...

南华生物医药股份有限公司 商品期货交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 及全资、控股子公司商品期货交易业务管理，有效控制交易风险，维护 公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称商品期货交易，是指以商品为基础资产的期货 合约或标准化期权合约为交易标的的交易活动。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。全资、控股子公 司开展商品期货交易须报经公司审批，未经审批不得擅自开展任何相关 交易活动。 第四条 公司开展商品期货交易应遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，仅限于套期保值、管理风险的目的，不得使用募集资金，不得影 响主营业务正常运行。 第二章 审批权限与执行程序 — 1 — 第五条 公司开展商品期货交易，应当编制可行性分析报告，明确 交易目的、品种、额度、风险控制措施等内容，提交董事会审议。 第六条 商品期货交易属于下列情形之一的，董事会审议通 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会 "）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。 公司不得在股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 7 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行 审核职责。 南华生物医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南华生物医药股份有限公司（以下简称"公 司 "）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件 ...

南华生物医药股份有限公司 董事、高级管理人员离职制度 第一章 总则 第一条 为规范南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，维护公司、股东及债权人的合法权益， 保障公司经营的连续性与稳定性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《上市公司治理准则 （2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件，结合《公司章程》及相关配套制度，并根据公 司实际情况，制定本制度。 （四）法律法规或规范性文件规定的其他应当继续履职的情形。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事、职工代表 董事）、高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书及《公司章程》认定的其他人员）。前述人员因任期届满、主 动辞任、被解除职务或其他原因离职的各类离职情形，均适用本制度。 第三条 本制度的制定与执行，应当遵循合法合规、程序规范、 权责明晰、保障公司利益的原则，确保离职过程透明化、管理流程标 准化。 第二章 离职的程序和要求 第四条 董事、高级管理人员可 ...

证券代码：000504 证券简称：*ST 生物 公告编号：2025-080 南华生物医药股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 4. 资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及募集资金。 1.交易目的及交易金额：南华生物医药股份有限公司（以下简称"南华生物" 或"公司"）及控股子公司开展碳酸锂相关产品套期保值业务。公司控股子公司 娄底金弘新材料有限公司核心产品为碳酸锂，其价格受宏观经济、行业供需、市 场预期等多重因素影响，波动较大，直接影响金弘新材经营效益及公司整体业绩 稳定性。为对冲价格波动风险、锁定经营利润、稳定生产经营，公司结合实际经 营情况，择机开展该业务（不以投机为目的），保障主营业务稳健发展。 2.交易金额：本次商品期货套期保值业务期间，交易保证金余额不超过300 万元人民币，任一交易日持有最高合约价值不超过3,000万元人民币；期限内任 一时点交易金额（含收益再交易金额）不超过前述最高额度，上述额度内资金可 循环使用 3.已履行的审议程序：本事项已经公司第十二届董事会第七次 ...

南华生物医药股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务 的可行性分析报告 一、开展套期保值的目的和必要性 南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）及其下属子公司开展碳酸 锂大宗原材料的套期保值业务。 由于公司旗下娄底金弘新材料有限公司（以下简称"金弘新材"）主要生产 碳酸锂产品，碳酸锂价格的波动会直接影响公司的经营业绩，通过期货交易锁定 经营利润与规避风险是稳定生产经营的必要手段。为降低价格波动给公司带来的 经营风险，公司根据实际生产经营情况，择机开展套期保值业务，有效降低风险， 保障主营业务稳健发展。 二、开展的套期保值业务概述 1.期货业务品种及场所：公司开展的大宗原材料期货业务品种为碳酸锂，境 内经中国证监会批准设立、具有合法经营资格的期货交易所及相关金融机构，确 保交易场所合规可控。 2.交易金额：公司开展商品期货套期保值业务期间，交易保证金余额不超过 人民币300万元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币3,000万元，期限 内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不得超过最 高额度，在上述额度范围内资金可循环使用。 3.资金来源：使用资金为公司自有资金，不涉及募集资金。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南华生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第七次会 议于2025年12月30日以通讯方式召开。会议通知于2025年12月26日以邮件、短信 方式送达公司全体董事。会议应参与表决董事6名，实际参与表决董事6名。会议 召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会议案审议情况 证券代码：000504 证券简称：*ST 生物 公告编号：2025-079 南华生物医药股份有限公司 第十二届董事会第七次会议决议公告 1 1.《关于会计师事务所选聘制度的议案》 表决结果：会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于会计 师事务所选聘制度的议案》。 具体内容详见公司于同日披露于指定媒体的《会计师事务所选聘制度》。 2.《关于董事、高级管理人员离职制度的议案》 表决结果：会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于董事、 高级管理人员离职制度的议案》。 具体内容详见公司于同日披露于指定媒体的《关于董事、高级管理人员离职 制度的议案》。 3.《关于商 ...

格隆汇12月25日丨*ST生物(000504.SZ)公布，公司董事会于近日收到非独立董事陈文博先生的书面辞职 申请。陈文博先生因个人原因申请辞去公司第十二届董事会非独立董事职务，一并辞去董事会战略委员 会委员及提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。 ...