股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-27 沈阳机床股份有限公司关于 高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 近日公司收到刘晓春先生向董事会提交的书面辞职报 告，刘晓春先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务。辞 去上述职务后，刘晓春先生仍在公司担任其他职务，其辞职 报告自送达公司董事会时生效。截至本公告日，刘晓春先生 不持有本公司股份。 刘晓春先生在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，为公司的 持续发展作出了积极贡献。公司董事会对其为公司发展所作 出的贡献表示衷心感谢！ 沈阳机床股份有限公司 董事会 二〇二四年五月二十九日 ...

重组时间相关 - 本次交易内幕信息知情人自查期间为2023年3月27日至2024年4月2日[9] - 上市公司股票自2023年9月28日开市起停牌[8] - 2024年4月3日，上市公司披露《重组报告书（草案）》[8] - 本所于2024年4月1日就本次交易出具《法律意见书》[5] - 本专项核查意见出具时间为2024年5月[2] 人员股票交易情况 - 王向东在2023年5 - 9月多次买卖沈阳机床股票，5月26日卖出55,000股[10] - 史安娜于2023年6月6日买入沈阳机床股票5,000股[10] - 赵晔在2023年5 - 11月多次买卖沈阳机床股票，5月23日买入4,200股[10][11] - 孙秋菊在2023年4月24 - 26日买入沈阳机床股票，共9,300股[11] - 集团机床有限公司副总经理高长才配偶于2023年5月4日买入2000股，结余11300股[12] - 集团机床有限公司副总经理高长才于2023年5月8日卖出7300股，结余4000股[12] - 集团机床有限公司监事李朕于2023年6月14日卖出20000股，结余0股[12] - 集团机床有限公司副总经理吴彬于2023年9月18日买入6700股，结余26700股[12] - 集团机床有限公司副总经理杨小红配偶于2023年8月11日买入20000股，结余40000股[12] - 上市公司监事吴祥文配偶贝洪霞于2023年10月24日买入1400股，结余5600股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司董事金明刚于2023年6月21日卖出3000股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司监事康裕陆配偶邱子露于2023年5月23日卖出100股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司副总经理栾宏伟配偶谭娇于2023年4月25日卖出1000股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司总会计师李井敏配偶于2023年9月27日买入21000股，结余21000股[14] 机构股票交易情况 - 中信证券自营业务股票账户自查期间累计买入10236061股，累计卖出10078586股，自查期末持股157475股[52] - 中信证券资产管理业务股票账户自查期间累计买入35700股，累计卖出35700股[52] - 中金公司衍生品业务自营性质账户自查期间累计买入12193140股，累计卖出11886383股，结余306757股[53] - 中金公司资管业务管理账户自查期间累计买入265100股，累计卖出17200股，结余247900股[53] 声明与承诺 - 相关人员声明买卖股票是基于二级市场及投资价值自行判断，与重大资产重组无关[23][25][28][29] - 相关人员及关系密切家庭成员等不存在泄露内幕信息等禁止交易行为[20][21][23][25][26][28][29] - 相关人员及关系密切家庭成员等在自查期除已披露情况外，无其他买卖股票情况[20][21][23][25][26][28][29] - 若股票交易行为违规，相关人员愿将所得收益上交沈阳机床[20][24][26][28][29] - 相关人员保证声明与承诺真实、准确、完整并承担法律责任[20][23][25][27][28][29] - 中信证券称相关股票买卖属正常业务活动，与投行项目无直接关系，无公开或泄露信息及内幕交易或操纵市场行为[52] - 中金公司承诺在本次重大资产重组实施完毕或终止前，不买卖沈阳机床股票，不披露未公开信息或建议他人买卖等[54] - 经办律师认为在相关文件真实准确完整及承诺措施履行前提下，内幕信息知情人买卖股票行为不属于禁止的内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍[54]

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年度股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券字（2024）第 0510 号 中国﹒沈阳市沈河区友好街 10-1 号 新地中心 61 层 电话：86-24-23342988 传真：86-24-23341677 金诚同达律师事务所 沈机股份 2023 年度股东大会法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 金同沈券字（2024）第 0510 号 致：沈阳机床股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳机床股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所赵程涛、黄潇然两位律师（以下简称 "本所律师"）出席并见证贵公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票实施细则》"）等法律、法规和规范性文件及现 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-26 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次股东大会未出现否决议案。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：现场会议召开时间为：2024 年 5 月 10 日 （星期五）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为2024年5月10日9:15—9:25,9:30— 11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15 至 2024 年 5 月 10 日 15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室 3.召开方式：现场投票及网络投票 4.召集人：公司董事会 5.主持人：董事长安丰收 6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规 定 （二）会议出席情况 沈阳机床股份有限公司二〇二三年度股东大会的股东 及股东授权委托代表共 86 名，代表股份 1,125,936,75 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-25 沈阳机床股份有限公司关于本次交易 相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"或"上市公司"） 拟向通用 技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称"通用沈机集团"）发行股份购买其 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司（以下简称"中捷厂"）100%股权、沈阳中 捷航空航天机床有限公司（以下简称"中捷航空航天"）100%股权，拟向通用技 术集团机床有限公司（以下简称"通用机床公司"）发行股份购买其持有的天津 市天锻压力机有限公司（以下简称"天津天锻"）78.45%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"），根据 《上市公司重大资产重组管理办法（2023 年修订）》《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2023 年修订）》《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，对本次交易相关内幕信息知情 人二级市场买卖上市公司股票的情 ...

人员股票交易情况 - 王向东2023年5月26日卖出55,000股，结余41,000股[5] - 史安娜2023年6月6日买入5,000股，结余5,000股[5] - 赵晔2023年6月9日买入17,900股，结余25,900股[5] - 孙秋菊2023年4月24日买入6,300股，结余6,300股[6] - 李朕2023年6月7日买入20,000股，结余20,000股[7] - 吴彬2023年9月18日买入6,700股，结余26,700股[7] - 杨小红2023年8月11日买入20,000股，结余40,000股[7] - 吴祥文2023年4月12日买入4,100股，结余4,100股[7] - 贝洪霞2023年10月24日买入1,400股，结余5,600股[7] - 金明刚2023年4月28日买入3000股，6月21日卖出3000股[8] - 邱子露2023年5月23日卖出100股[8] - 栾宏伟2023年4月10日买入1000股，4月25日卖出200股[8] - 谭娇2023年4月25日卖出1000股[8] - 马万秋2023年10月23日买入1000股，12月21日卖出1000股[8] - 李井敏2023年9月27日买入21000股，10月27日卖出21000股[8] 机构股票交易情况 - 中信证券自营业务股票账户累计买入10236061股，累计卖出10078586股，自查期末持股157475股[41] - 中信证券信用融券专户累计买入0股，累计卖出0股，自查期末持股0股[41] - 中信证券资产管理业务股票账户累计买入35700股，累计卖出0股，自查期末持股35700股[41] - 中金公司衍生品业务自营性质账户自查期间累计买入12193140股，累计卖出11886383股，结余306757股[42] - 中金公司资管业务管理账户自查期间累计买入265100股，累计卖出17200股，结余247900股[42] 交易性质声明 - 相关人员买卖股票系个人正常证券投资行为，与重大资产重组无关联[16,18,19,20,23,24] - 相关人员及关系密切家庭成员等不存在泄露内幕信息、利用内幕信息交易等禁止交易行为[17,18,20,21,23,25] - 若买卖股票行为违规，相关人员愿将交易所得收益上交沈阳机床[16,18,20,21,23] - 相关人员保证声明与承诺真实、准确、完整并承担法律责任[16,17,18,19,20,22,23,24] - 中信证券认为内幕信息知情人自查期间买卖股票行为不属于内幕交易，不构成实质性法律障碍[43] 机构承诺 - 中金公司承诺在本次重大资产重组实施完毕或终止前，不买卖沈阳机床股票，不披露未公开信息[42] 人员任职情况 - 吴祥文2022年12月12日至今任通用技术集团机床有限公司董事，2023年12月28日至今任上市公司监事[8]

市场扩张和并购 - 公司拟发行股份购买沈阳中捷航空航天机床等公司股权[2] - 公司拟发行股份购买天津市天锻压力机有限公司78.45%股权[2] 进展情况 - 2024年4月相关会议审议通过交易议案[2] - 2024年4月刊登交易相关公告[2] - 近日获国务院国资委原则同意批复[3] - 交易尚需经股东大会等通过后实施[5]

股本与募资 - 截至2023年12月31日，公司总股本为2,064,746,603股[1] - 公司实际发行380,710,659股新股，募集资金总额1,499,999,996.46元[2] 资金使用与冻结 - 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金1,499,958,307.53元，余额1,014.18元[13] - 2023年12月公司募集资金专户被冻结，截至年底被冻结账户余额为1,014.18元[8] 持续督导 - 持续督导期至2023年12月31日止[4]

业绩数据 - 2022年和2023年扣非归母净利分别为-18642.35万元和-24764.75万元，同比下降32.84%[4] - 2023年度公司日常关联采购金额67502.27万元，日常关联销售金额19670.81万元[4] 公司运营 - 通用技术集团避免同业竞争承诺将于2024年12月15日期限届满[4] - 公司多个银行账户被冻结，冻结金额1427.58万元[4] - 2023年5月5日公司聘任徐永明为总经理[4] - 公司原总经理吴春宇因工作变动辞职[4] - 截至2023年12月31日公司存在多项未决诉讼[7] - 公司2023年度无新增对外担保情况[9] - 控股股东、上市公司、董监高多项承诺正在履行中[11] 保荐相关 - 保荐人现场检查次数为1次[4] - 保荐人发表专项意见次数为15次[5] - 保荐人对公司培训2次，日期为2023年1月19日、2024年4月3日[7] 监管处罚 - 2023年3月28日，四川监管局对公司保荐的创意信息出具警示函[13] - 2023年4月4日，西藏监管局对公司出具警示函[13] - 2023年4月11日，深交所认定公司担任陕西嘉禾生物科技保荐人时核查问题[14] - 2023年9月22日，证监会认定公司担任航天通信重组财务顾问时违规[15] - 2023年10月7日，广东证监局认定雄塑科技信息披露不准确[15] - 2023年11月16日，深圳证监局认定智动力存在问题[16] - 2023年12月12日，江西证监局认定中国稀土集团违规[16] - 2023年12月14日，河南监管局对力量钻石及相关人员出具警示函[17] - 2023年12月22日，深圳监管局对得润电子出具责令改正决定[17] - 2023年2月14日，深交所对义翘神州及相关当事人给予通报批评处分[18] - 2023年4月11日，深交所对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[19] - 2023年9月22日，中国证监会对公司出具对焦延延采取监管谈话措施的决定[19] 整改措施 - 公司与上市公司一起分析问题原因并落实整改[13] - 公司知悉对保荐代表人处分或监管措施后内部问责并要求提高执业质量[19] - 公司要求得润电子全体董监高加强法规学习，完善治理，提升财务核算水平[18] - 公司督促义翘神州完善内控，建立健全财务及信息披露制度[18]

财务数据 - 公司2024年一季度营业收入为3.70亿元，同比下降1.97%[4] - 公司2024年一季度归属于上市公司股东的净利润为-4,063.40万元，同比下降17.06%[4] - 公司2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为-11,213.94万元，同比下降87.13%[4] - 公司2024年第一季度营业收入为3.70亿元[14] - 公司2024年第一季度净亏损为3.97亿元[14] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1.12亿元[16] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2.15亿元[16] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.84亿元[16] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.66亿元[16] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-4.06亿元[15] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为-4.05亿元[15] - 公司2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.02元[15] - 公司2024年第一季度资产总额为31.17亿元,负债总额为21.67亿元,所有者权益合计为9.48亿元[14] 资产负债情况 - 公司2024年一季度应收票据余额为5,270.00万元，较期初增加101.46%[8] - 公司2024年一季度短期借款余额为21,963.34万元，较期初增加36.36%[8] - 公司2024年第一季度总资产为31.17亿元[12] - 公司2024年第一季度流动资产为17.25亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动资产为13.91亿元[12] - 公司2024年第一季度流动负债为15.53亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动负债为6.05亿元[12] 其他收益情况 - 公司2024年一季度研发费用为59.36万元，同比下降68.47%[8] - 公司2024年一季度其他收益为327.81万元，同比增加89.23%[8] - 公司2024年一季度投资收益为300.39万元，同比增加468.75%[8] - 公司2024年一季度信用减值损失为-58.77万元，同比下降112.00%[8] - 公司2024年一季度营业外收入为56.94万元，同比增加446.54%[8] 股东情况 - 公司前十大股东持股比例合计为59.08%[9] - 公司控股股东为中国通用技术（集团）控股有限责任公司，持股比例为42.90%[9] - 公司前十大无限售条件股东持股情况[9] - 公司未知其他流通股股东是否属于一致行动人[10] - 公司前十大股东未参与融资融券业务[11]