交易审议标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产5%以上应提交董事会审议[8] - 交易标的营业收入占上市公司最近一期经审计营业收入5％以上且超一千万元应提交董事会审议[9] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元应提交董事会审议[9] - 交易标的净利润占上市公司最近一期经审计净利润10％以上且超一百万元应提交董事会审议[9] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10％以上且超一千万元应提交董事会审议[9] - 交易产生利润占上市公司最近一期经审计净利润10％以上且超一百万元应提交董事会审议[9] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上且超五千万元应提交股东会审议[9] 其他事项审议标准 - 单笔担保金额超过公司最近一期经审计总资产10%的担保需提交股东会审议[11] - 一个年度内向金融机构新增借款余额超上一年度经审计净资产100%应报股东会批准[13] - 公司与关联法人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产值5%以上应提交股东会审议[13] 董事会构成与会议安排 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人，设董事长一人，副董事长一人[16] - 公司董事会每年召开四次定期会议，年度业绩董事会在会计年度结束后四个月内召开，半年度业绩董事会在会计年度前六个月结束后的两个月内召开，季度业绩董事会在公历二、四季度的首月召开[16] - 董事长应在十个工作日内召集临时董事会会议的情形有六种，包括代表十分之一以上表决权的股东提议等[16] - 召开董事会应于会议召开十日前书面通知全体董事及监事，临时董事会会议应于会议召开三日前书面通知[16] 独立董事相关规定 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议等情况，董事会在三十日内提议召开股东会解除其职务[18][19] 董事会会议规则 - 临时增加会议议题需到会董事的三分之二以上同意方可讨论和决议[20] - 董事会会议由过半数的董事出席方可举行并决议，除特定事项外，审议事项经全体董事过半数通过有效[21] - 董事会决议保存期不得少于十年[21] - 董事会会议记录保存期不得少于十年[23] - 会议记录人员若无法立即整理完毕，应在两个工作日内完成并发送，董事在五个工作日内反馈修改意见[23][24] 关联交易相关规定 - 董事关联关系需尽快向董事会披露[26] - 关联董事审议关联交易应回避表决[26] - 公司有权撤销未披露的关联交易[30] - 书面通知可视为关联关系披露[27] 规则相关规定 - 规则未尽事宜依法律法规和章程执行[29] - 规则制定修改需董事会三分之二以上同意并经股东会通过[29] - 规则修订由董事会秘书提意见稿交董事会审定[30] - 规则中“以上”“内”含本数[30] - 规则由公司董事会负责解释[30] - 规则制订通过事宜应记载于董事会记录[30]

关联交易管理办法 - 关联交易管理办法于2025年8月27日经第八届董事会第八次会议审议通过[1] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4][5] 审议批准规则 - 与关联自然人30万元以下、与关联法人300万以下或占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下的关联交易由公司经理审议批准[9][10] - 与关联自然人30万元以上、与关联法人300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由公司董事会审议批准[10] - 公司与关联人发生的交易（获赠现金资产和提供担保除外）3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易由公司股东会审议批准[11] 表决回避规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决，非关联董事过半数出席且过半数通过决议[10] - 股东会审议关联交易时部分股东应回避表决[12] 部门职责 - 证券部负责关联人分析确认等关联交易管理工作[3] - 财务管理部负责关联交易会计记录等工作并按季度报送证券部[3] - 审计风控部负责关联交易内部控制及信息披露监督检查工作[3] 披露规则 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时披露[14] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露[14] - 公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，除披露外还需评估或审计并提交股东会审议[14] - 公司为关联人提供担保不论数额大小，董事会审议通过后需提交股东会审议[14] 公告要求 - 公司披露关联交易需向深交所提交公告文稿、协议书等文件[16] - 公司关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[17] 豁免情况 - 公司因公开招标等致关联交易可申请豁免相关义务[17] - 公司部分关联交易可免予履行相关义务，如现金认购等[17] 日常关联交易规则 - 公司日常关联交易首次发生、条款变化等情况需按交易金额提交审议[18] - 公司日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议及披露义务[20]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[5] - 委员由董事长等提名[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 审计委员会职权 - 行使审核财务信息、监督内外部审计等职权[7] - 监督内部审计机构至少每半年检查重大事项一次[12] 财务报告相关 - 披露财务报告等需经全体成员过半数同意提交董事会[8] - 应至少每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告[11] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[19] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[19] - 会议通知提前三天书面发出[19][20] - 讨论关联议题关联委员回避[19] - 可现场或通讯开会，现场可举手表决或投票表决[19] - 档案由董事会秘书保存十年[26] 工作细则 - 2025年8月27日经八届八次董事会会议审议通过[1] - 未尽事宜按相关法规和章程执行[28] - 抵触时按相关规定执行[29] - 解释权归董事会[29] - 自董事会审议通过之日起执行[29]

深圳华控赛格股份有限公司 股东会议事规则 【已经第八届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律、法规 和《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会的职权由《公司章程》第四十六条规定。 第五条 为确保公司日常运作的稳健和高效，根据《公司章程》《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，股东会对公司购买或者出售资产、对外投资、 ...

深圳华控赛格股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高公司规范运作的水平，加大对年度报告信息披露相关责任人 员的问责力度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指责任追究管理办法是指年报信息披露工作中有关人员 不履行、不正确履行职责义务及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理办法。 第三条 本办法适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门、子公司负 责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员(以上统 称"年报信息披露相关人员")。 第四条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关法 律、法 ...

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效履行职责，促进公 司规范运作，更好的维护公司及广大股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《独董办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 ...

【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 独立董事年度报告工作管理办法 第一条 为了进一步完善深圳华控赛格股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制，加强内控制度建设，夯实信息披露工作的基础，明确独立董事的职责, 充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况,特制定本 办法。 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事年度报告工作管理办法 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况， 独立董事应当按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向每位独立董事全面 汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，并适时安排每位独立董事进 行实地考察。 上述事项应由证券部派人书面记录，必要的文件应有当事人 ...

【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 深圳华控赛格股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 内幕信息知情人员登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强公司内幕信息保密、内幕信息知情人的登记备案等工作，维护信息披 露的公平、公开、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所指"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条规定，涉 及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包 括但不限于： (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主 ...

深圳华控赛格股份有限公司 独立董事制度 【已经第八届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 - 1 - 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好的维护公司及广大股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上市公司治理准则》等法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会中设独立董事，独立董事占董事会成员的比例不得低 于三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。 上市公司应当在董事会中设置审计 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会秘书工作细则 【已经公司 2025 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第八次会议审议通过】 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保证公司董事会秘书切实履行其职责，进一步完善公司治理结构，促 进公司的规范运作，根据《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称 "《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实 际，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员， 董事会秘书对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要 求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所、中国证监会及其派出机构之 间的指定联络人。 第四条 证券部作为董事会常设工作机构，配备协助董事会秘书工作的专职 人员，有董事会秘书负责管理。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关 ...