收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为38.97亿元人民币，同比增长40.03%[7] - 年初至报告期末营业收入为101.01亿元人民币，同比增长30.28%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为3.06亿元人民币，同比增长170.53%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为7.53亿元人民币，同比增长99.48%[7] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为4.27亿元人民币，同比增长296.65%[7] - 营业收入同比增长30.28%至101.01亿元[19] 成本和费用（同比环比） - 财务费用同比激增1,131,035.10%至1.72亿元[19] - 所得税费用同比增长98.71%至1.37亿元[19] 现金流和资本支出 - 经营活动产生的现金流量净额增加17.13亿元人民币，达到12.96亿元人民币[7] - 购建固定资产支付的现金同比激增329.21%至62.08亿元[21] - 取得借款收到的现金同比大增537.80%至42.35亿元[21] 资产和负债变化 - 公司总资产达到272.34亿元人民币，较上年度末增长25.62%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为144.28亿元人民币，较上年度末增长4.86%[7] - 应收账款同比增长44.41%至28.40亿元[16] - 预付款项同比激增895.01%至3.27亿元[16] - 在建工程同比大幅增长148.85%至91.79亿元[16] - 短期借款新增33.35亿元[16] 政府补助和托管收入 - 公司获得政府补助3.69亿元人民币[8] - 公司全资子公司上海天马收取厦门天马托管收入1.42亿元人民币[8] - 武汉天马收到政府研发补助资金4.5亿元人民币[27] - 武汉天马收到LTPS AMOLED生产线项目补助资金4亿元人民币（生产性动力费用补助2亿元 + 研发补助2亿元）[28] - 公司全资子公司武汉天马2017年7月4日收到政府补助[41] - 公司全资子公司武汉天马于2017年9月30日收到政府补助[43] 重大资产重组和融资活动 - 公司向中航国际控股等9家公司非公开发行436,568,842股股份购买资产[29] - 公司向10名特定投资者非公开发行120,932,133股股份募集配套资金[29] - 公司股票因重大资产重组自2016年9月12日起停牌[34] - 公司2016年12月9日股东大会审议通过继续停牌筹划重大资产重组议案[36] - 公司2017年3月10日董事会通过发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案[36] - 公司2017年3月23日股票复牌并披露重组问询函回复及修订预案[37] - 公司2017年6月15日获商务部反垄断局不实施进一步审查通知[37] - 公司2017年8月23日董事会通过发行股份购买资产并募集配套资金报告书草案[38] - 公司2017年9月9日获国务院国资委批复同意资产重组和配套融资总体方案[38] - 公司2017年9月15日股东大会审议通过重大资产重组相关议案[39] - 公司2017年9月22日获中国证监会受理发行股份购买资产行政许可申请[39] - 公司重大资产重组事项于2017年9月9日获国务院国资委批复[43] - 公司于2017年9月23日收到中国证监会行政许可申请受理通知书[43] 担保和关联交易 - 公司为全资子公司上海天马提供银行借款担保累计45,000万元人民币（25,000万元 + 20,000万元）[25] - 截至2017年9月30日，公司实际发生对外担保累计余额为115,000万元人民币[26] - 截至2017年9月30日，公司对子公司担保累计余额为200,000万元人民币（上海天马70,000万元 + 武汉天马130,000万元）[26] - 公司与中航财司签订协议，每日最高存款结余不超过15亿元人民币，综合授信额度不超过15亿元人民币[31] - 截至报告期末，公司在中航财司存款余额为人民币445,005,691.25元及美元18,000,707.08元（折合人民币119,468,892.82元）[33] 项目投资 - 武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目投入增加[17][22] 信息披露和报告 - 公司2017年7月13日披露2017年半年度业绩预告[42] - 公司2017年半年度报告摘要于2017年8月24日披露[43] - 公司2017年第三季度报告期内无证券投资[46] - 公司2017年第三季度报告期内无衍生品投资[47] - 公司2017年第三季度报告期内接待机构调研共计14次[48] - 公司2017年第三季度报告期内无违规对外担保情况[49] - 公司2017年第三季度报告期内无控股股东非经营性资金占用[50] - 公司2017年第三季度暂未开展精准扶贫工作[51]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为62.04亿元人民币，同比增长24.83%[17] - 营业收入同比增长24.83%至62.04亿元[39] - 营业总收入同比增长24.8%至62.04亿元，较上年同期49.70亿元增长12.34亿元[146] - 归属于上市公司股东的净利润为4.48亿元人民币，同比增长69.15%[17] - 净利润同比增长69.2%至4.48亿元，上年同期为2.65亿元[146] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.41亿元人民币，同比增长449.71%[17] - 营业利润大幅增长389.4%至2.96亿元，上年同期为6057万元[146] - 基本每股收益为0.3196元/股，同比增长69.19%[17] - 稀释每股收益为0.3196元/股，同比增长69.19%[17] - 基本每股收益增长69.2%至0.3196元，上年同期为0.1889元[147] - 加权平均净资产收益率为3.20%，同比增长1.22个百分点[17] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长21.34%至48.32亿元[39] - 财务费用同比大幅增长2,285.59%至1.10亿元，主要因借款增加及汇率波动[39] - 财务费用激增2286%至1.10亿元，主要因融资成本增加[146] - 研发投入同比增长10.37%至5.55亿元[39] - 研发投入（管理费用项）达7.11亿元，同比增长3.5%[146] - 所得税费用同比增长112.02%至8,259万元，主要因利润总额增加[39] 各子公司和业务线表现 - 上海天马净利润为4,059万元人民币，同比下降51.44%[54] - 成都天马净利润为4,721万元人民币，同比上升831.14%[55] - 武汉天马净利润为16,995万元人民币，同比上升661.36%[55] - 日本天马净利润为-11,840万元人民币，同比下降165.71%[55] - 上海光电子净利润为27,851万元人民币，同比上升248.87%[55] - 上海天马总资产为55.64亿元人民币[53] - 武汉天马总资产为154.16亿元人民币[53] - 成都天马营业收入为6.82亿元人民币[53] - 上海光电子营业利润为3.01亿元人民币[53] - 日本天马总资产折算人民币99,939万元[27] - 日本天马本期实现净利润人民币-11,840万元[27] - 日本天马境外资产占公司净资产比重为7.03%[27] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.34亿元人民币，同比增加14.45亿元人民币[17] - 经营活动现金流量净额改善14.45亿元，主要因销售收入增长及政府补助增加[39] - 经营活动产生的现金流量净额恶化至-1.3375亿元，较上期-15.7912亿元改善91.53%[153] - 经营活动现金流净额未直接披露，但经营活动现金流入达65.21亿元[152] - 投资活动现金流出增加41.85亿元，主要因武汉天马第6代AMOLED产线建设[39] - 投资活动现金流出大幅增至49.543亿元，较上期22.7019亿元增长118.24%[153] - 筹资活动现金流入净额31.2979亿元，较上期-3.9106亿元实现扭亏为盈[153] - 母公司经营活动现金流出达68.0214亿元，其中支付其他与经营有关的现金50.6369亿元[155] - 母公司投资活动现金流出1.4928亿元，主要用于购建固定资产等长期资产[155] - 母公司取得借款收到的现金28.5亿元，较上期4.14亿元增长588.41%[157] - 收到的税费返还2.99亿元，同比增长13.5%[152] 资产和负债变化 - 总资产为246.86亿元人民币，较上年度末增长13.87%[17] - 公司总资产从期初216.79亿元增长至期末246.86亿元，增幅13.9%[137][139] - 货币资金期末余额为24.88亿元人民币，较期初减少44.46亿元人民币（下降44.3%）[136] - 应收账款期末余额为21.08亿元人民币，较期初增加1.42亿元人民币（增长7.2%）[136] - 存货期末余额为14.03亿元人民币，较期初增加3.21亿元人民币（增长29.7%）[136] - 应收票据期末余额为10.87亿元人民币，较期初减少2.52亿元人民币（下降18.8%）[136] - 其他应收款期末余额为3.11亿元人民币，较期初增加1.72亿元人民币（增长124.0%）[136] - 预付款项期末余额为1.38亿元人民币，较期初增加1.05亿元人民币（增长320.4%）[136] - 在建工程同比增加24.69个百分点至86.36亿元，主要因武汉天马AMOLED产线投入[43] - 在建工程大幅增加从期初36.89亿元至期末86.36亿元，增长134.1%[137] - 短期借款从期初0元增至期末25亿元[137][138] - 应付账款从期初26.71亿元降至期末21.74亿元，减少18.6%[138] - 长期借款从期初12.90亿元增至期末19.80亿元，增长53.5%[138] - 未分配利润从期初9.39亿元增至期末13.87亿元，增长47.7%[139] - 流动负债合计从期初54.04亿元增至期末70.27亿元，增长30.0%[138] - 货币资金(母公司)从期初11.48亿元降至期末3.24亿元，减少71.8%[141] - 其他应收款(母公司)从期初17.80亿元增至期末47.78亿元，增长168.4%[141] - 存货(母公司)从期初1.53亿元增至期末2.37亿元，增长55.3%[141] - 期末现金及现金等价物余额降至24.8557亿元，较期初44.5928亿元减少44.26%[154] - 母公司期末现金余额降至3.2389亿元，较期初11.479亿元减少71.78%[157] 关联交易 - 与厦门天马关联销售商品金额86,039万元占同类交易比例14.04%[69] - 与厦门天马关联采购材料金额37,944万元占同类交易比例7.87%[69] - 报告期内实际发生关联交易总金额135,002万元[69] - 获批关联交易额度为销售185,500万元及采购97,000万元[69] - 2017年上半年上海天马向厦门天马收取托管费用（不含税）人民币9,433,962.32元[79] 担保情况 - 公司对外担保报告期末实际担保余额合计为74,834万元[85] - 公司对子公司上海天马微电子有限公司提供担保实际发生额为25,000万元[85] - 公司对子公司武汉天马微电子有限公司提供担保实际发生额为128,790万元[85] - 报告期内审批对子公司担保额度合计45,000万元[86] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计70,000万元[86] - 报告期末已审批对子公司担保额度合计200,000万元[86] - 报告期末对子公司实际担保余额合计198,790万元[86] - 报告期内审批担保总额45,000万元[86] - 报告期内担保实际发生额合计76,577万元[86] - 报告期末实际担保余额合计273,624万元[86] - 实际担保总额占公司净资产比例19.25%[86] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益为-647,010.65元[21] - 政府补助收入为234,350,639.68元[21] - 受托经营托管费收入为9,433,962.32元[21] - 其他营业外收入为945,498.77元[22] - 所得税影响额为36,880,831.00元[22] - 非经常性损益合计为207,202,259.12元[22] 重大项目和投资 - 武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目投入增加[26] - 武汉第6代LTPS AMOLED生产线项目累计实际投入金额为735.22亿元人民币[48] - 武汉天马第6代LTPS AMOLED产线于2017年4月20日成功点亮产品[104] - 全资子公司武汉天马收到政府研发补助资金4.5亿元人民币[108] 股东和股权结构 - 有限售条件股份减少269,367,769股，比例从32.69%降至13.46%[112] - 无限售条件股份增加269,367,769股，比例从67.31%升至86.54%[112] - 国有法人持股减少57,912,470股，比例从17.59%降至13.46%[112] - 其他内资持股减少211,455,299股，比例从15.10%降至0.01%[112] - 境内自然人持股减少7,500股，比例保持0.01%[112][113] - 非公开发行股票269,360,269股于2017年1月17日解除限售上市流通[114] - 中航国际控股等股东限售股将于2017年9月12日解除，总计188,561,721股[117] - 宝盈基金管理有限公司持有28,619,525股限售股已于2017年1月17日全部解除限售[118] - 金鹰基金管理有限公司持有48,148,146股限售股已于2017年1月17日全部解除限售[118] - 平安大华基金管理有限公司持有53,872,053股限售股已于2017年1月17日全部解除限售[118] - 华安基金管理有限公司持有26,936,023股限售股已于2017年1月17日全部解除限售[118] - 武汉光谷新技术产业投资有限公司持有57,912,470股限售股已于2017年1月17日全部解除限售[118] - 公司报告期末普通股股东总数为72,436户（含信用账户）[120] - 中航国际控股股份有限公司持股20.81%共计291,567,326股其中有限售股29,590,540股[121] - 湖北省科技投资集团有限公司持股9.47%共计132,682,883股均为无限售条件股份[121] - 中国航空技术深圳有限公司持股5.79%共计81,075,304股均为有限售条件股份[121] - 武汉光谷新技术产业投资有限公司持股4.13%共计57,912,470股其中30,000,000股处于质押状态[121] - 湖北省科技投资集团有限公司持有公司1.33亿股人民币普通股，占无限售条件股份[122] - 武汉光谷新技术产业投资有限公司持有公司5791.25万股人民币普通股[122] - 平安大华基金－平安银行－深圳平安大华汇通财富管理有限公司持有公司5387.21万股人民币普通股[122] - 董事、监事及高级管理人员期末合计持股11.01万股，报告期内无变动[128] 母公司财务表现 - 母公司营业收入下降6.3%至9.75亿元，上年同期为10.41亿元[149] - 母公司净利润大幅下降85.9%至1748万元，上年同期为1.24亿元[150] - 母公司所有者权益合计本期期末余额为135.57亿元人民币[166] - 母公司未分配利润为3.692亿元人民币[166] - 母公司资本公积为116.28亿元人民币[166] 所有者权益和资本变动 - 归属于上市公司股东的净资产为142.16亿元人民币，较上年度末增长3.32%[17] - 合并所有者权益总额137.5896亿元，其中归属于母公司所有者权益93.8929亿元[158] - 资本公积达113.3765亿元，占所有者权益总额的82.41%[158] - 公司本期综合收益总额为4.5688亿元人民币[160] - 归属于母公司所有者权益的本期期末余额为142.16亿元人民币[160] - 公司上年同期综合收益总额为5.9469亿元人民币[163] - 归属于母公司所有者权益的上年期末余额为132.48亿元人民币[163] - 公司本期资本公积增加344.04元[163] - 公司本期提取盈余公积1733.59万元[163] - 公司对所有者分配利润8406.59万元[163] - 公司本年期初所有者权益余额为135.57亿元人民币[167] - 本期综合收益总额增加1.75亿元人民币[167] - 本期期末所有者权益余额增至135.75亿元人民币[167] - 上期期末所有者权益余额为132.83亿元人民币[169] - 上期综合收益总额增加1.73亿元人民币[169] - 上期资本公积增加2.10亿元人民币[169] - 上期利润分配导致权益减少8406.59万元人民币[169] 重大事件和重组进展 - 公司因筹划重大资产重组事项自2016年9月12日起停牌[94] - 公司于2017年3月23日披露重组问询函回复公告并复牌[96] - 商务部反垄断局于2017年6月15日批准公司收购厦门天马等2家公司股权案[96][99] - 标的资产审计评估工作已完成待主管部门确认[97] - 公司分别于2017年4月10日、5月10日、6月10日、7月10日、8月10日披露重组进展公告[96] - 公司于2017年3月11日披露发行股份购买资产并募集配套资金预案[99] - 公司股票因重大资产重组于2017年2月23日起停牌[102] - 商务部反垄断局于2017年6月14日出具不实施进一步审查通知[103] - 公司收购天马NLT美国公司78.1%股权以优化管理结构[106] - 境外子公司NLT技术株式会社更名为天马日本公司[107] - 境外子公司天马NLT美国公司更名为天马美国公司[107] - 境外子公司天马NLT欧洲公司更名为天马欧洲公司[107] 利润分配和分红 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 2016年度利润分配方案为每10股派现0.6元总计派息84,065,924.64元[93] - 公司2016年度利润分配及分红派息事项于2017年3月3日披露[99] 其他重要事项 - 半年度报告未经审计且无利润分配计划[62][64] - 公司报告期无重大处罚及股权激励计划[67][68] - 公司与中航财司重新签订金融服务协议，每日最高存款结余上限提高至15亿元人民币[74] - 公司与中航财司重新签订金融服务协议，可循环使用的综合授信额度提高至15亿元人民币[74] - 截至报告期末，公司在中航财司的人民币存款余额为100,000,003.75元[76] - 截至报告期末，公司在中航财司的美元存款余额为11,999,970.00美元，按汇率6.7744折合人民币约81,292,600.52元[76] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[78] - 公司报告期不存在为公司带来的损益达到利润总额10%以上的托管或租赁项目[80][83] - 大连证券破产债权案涉案金额6,000万元累计收回1,453.18万元[66] - 创维移动合同纠纷案涉案金额458.48万元累计收回约350万元[66] - 2017年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.63%[61] - 2016年度股东大会投资者参与比例为55.14%[61] - 公司于2017年6月3日及6月24日修订《公司章程》部分条款[99] - 公司2017年上半年共发布至少29份公告（编号001-029）[100][101] - 公司于2017年1月19日继续使用部分闲置募集资金补充流动资金[101] - 公司于2017年2月10日召开2017年第一次临时股东大会[101] - 公司2016年度计提资产减值准备[102] - 公司预计2017年度日常关联交易[102] - 2017年上半年基本每股收益0.3196元，同比下降21.3%[116] - 2017年上半年稀释每股收益0.3196元，同比下降21.3%[116] - 2017年上半年加权平均净资产收益率3.20%，同比下降24.0%[116] - 电子元器件行业毛利率21.88%，同比增加2.35个百分点[41] - 国内销售收入同比增长68.81%至37.58亿元[41]

收入和利润（同比） - 营业收入29.03亿元人民币，同比增长18.40%[7] - 归属于上市公司股东的净利润2.25亿元人民币，同比增长147.72%[7] - 扣除非经常性损益的净利润1.16亿元人民币，同比扭亏为盈（上年同期亏损2085万元）[7] - 基本每股收益0.1607元/股，同比增长147.61%[7] - 加权平均净资产收益率1.62%，同比增长0.94个百分点[7] 成本和费用（同比） - 税金及附加增加1887.96万元人民币，增幅1842.43%，主要因会计政策调整[17][18] - 所得税费用增加2855.89万元人民币，增幅300.99%，主要因利润总额增加[18][19] - 财务费用增加2345.9万元人民币，增幅54.01%，主要因借款利息支出增加[17][18] 现金流和投资活动 - 经营活动产生的现金流量净额-9.32亿元人民币，同比改善8068万元[7] - 购建固定资产支付的现金增加32.93亿元人民币，增幅1680.39%，主要因武汉天马生产线项目投入[21] - 取得借款收到的现金增加16.36亿元人民币，增幅395.17%，主要因补充流动资金贷款增加[21][22] 资产和负债变动 - 货币资金减少24.26亿元人民币，降幅54.35%，主要因武汉天马第6代AMOLED生产线项目投入[15] - 在建工程增加36.58亿元人民币，增幅99.17%，主要因武汉天马第6代AMOLED生产线项目投入增加[15][16] - 预付款项增加8738.53万元人民币，增幅265.96%，主要因预付进口增值税及关税增加[15] - 长期借款增加6.9亿元人民币，增幅53.49%，主要因补充流动资金贷款增加[15][16] 政府补助和托管收入 - 计入当期损益的政府补助1.24亿元人民币[8] - 受托经营取得的托管费收入471.70万元人民币[8] 公司治理和人员变动 - 公司第八届董事会选举陈宏良为董事长并变更法定代表人[27] - 2017年第一次临时股东大会选举陈宏良为董事及王宝瑛为监事[26] 担保和关联交易 - 对外担保累计余额11.5亿元人民币，其中对上海天马有机发光担保11.5亿元[24] - 公司为全资子公司上海天马银行借款提供担保[34] - 公司2017年3月3日预计2017年度日常关联交易[36] - 公司2017年1月为全资子公司上海天马银行借款提供担保[35] 金融机构协议 - 公司在中航财司存款余额为人民币10,237.50元且无贷款[33] - 中航财司提供每日最高存款结余不超过人民币2亿元（含外币折算）[32] - 中航财司提供可循环使用综合授信额度不超过人民币4亿元（含外币折算）[32] 资产重组和停复牌 - 公司股票自2016年9月12日起因重大资产重组停牌[28] - 公司于2017年3月23日披露重组问询函回复并复牌[31] - 公司2017年3月23日完成发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案修订[36] 募集资金使用 - 公司2017年1月19日继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金[35] 资产减值准备 - 公司2017年3月3日披露2016年度计提资产减值准备[36] 机构调研 - 公司报告期内接待4次机构调研活动包含2次实地调研和2次电话沟通[40] 合规情况 - 公司报告期内无证券投资[38] - 公司报告期内无衍生品投资[39] - 公司报告期内无违规对外担保情况[41] - 公司报告期内无控股股东非经营性资金占用情况[42]

财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入107.37亿元，同比增长1.96%[20] - 归属于上市公司股东的净利润5.69亿元，同比增长2.61%[20] - 扣除非经常性损益净利润2.54亿元，同比大幅增长782.07%[20] - 加权平均净资产收益率4.21%，同比下降2.4个百分点[20] - 2016年基本每股收益为0.4062元，同比下降17.12%[183] - 2016年稀释每股收益为0.4062元，同比下降17.12%[183] - 归属母公司净利润同比增长2.61%至5.69亿元人民币[71] - 营业收入107.37亿元，同比增长2%[43] - 公司2016年营业收入为107.37亿元人民币，同比增长1.96%[54] - 电子元器件行业收入106.48亿元人民币，占营业收入比重99.17%，同比增长2.21%[54] - 国内销售收入53.78亿元人民币，同比增长18.41%，占营业收入比重50.09%[54] - 国外销售收入53.58亿元人民币，同比下降10.51%，占营业收入比重49.91%[54] - 电子元器件行业毛利率为19.86%，同比增加3.94个百分点[57] - 公司库存量同比减少44.67%至1780.9万片[58] - 公司2016年末资产负债率为36.5%，较上年末下降2.2个百分点[189] 成本和费用 - 营业成本85.70亿元，同比下降3%[43] - 税金及附加4796万元，同比增长422%[43][45] - 财务费用净额-1.37亿元，同比减少1.35亿元[43][45] - 财务费用为-1.37亿元人民币，主要因汇率变动导致汇兑收益增加[65] - 电子元器件行业其他费用同比增加37.26%至4.63亿元人民币[60] - 研发投入金额为10.78亿元人民币，同比增长21.98%，占营业收入比例10.04%[67] - 研发投入总额为10.78亿元人民币，占营业收入比例10.04%[68] - 营业外收入3.43亿元，同比下降42%[43][45] - 所得税费用1.24亿元，同比增长137%[43][45] - 计入当期损益的政府补助3.35亿元[26] 现金流量 - 经营活动现金流量净额9.81亿元，同比下降78.01%[20] - 经营活动现金流量净额同比下降78.01%至9.81亿元人民币[69] - 经营活动现金流量净额9.81亿元，同比下降78%[43][45] - 投资活动现金流量净额-30.42亿元，同比减少14.11亿元[43][45] - 投资活动现金流入同比激增5,620.44%至22.25亿元人民币[69] - 投资活动现金流出同比增长215.39%至52.68亿元人民币[69] - 筹资活动现金流量净额-9.55亿元，同比下降126%[43][45] - 筹资活动现金流入同比下降90.07%至6.64亿元人民币[69] 各业务线表现 - 第四季度营业收入29.83亿元，为全年最高季度[24] - 第四季度扣非净利润1.47亿元，环比增长129.8%[24] - 上海中航光电子净利润29,122万元，同比大幅增长391.4%[96] - 武汉天马净利润1,428万元，同比下降83.2%[96] - NLT Technologies净利润4,813万元，同比下降35.5%[96] - 上海天马有机发光显示技术公司处于试生产阶段，报告期亏损1,620万元[96] - 成都天马微电子实现净利润3,947万元，营业收入100,381万元[96] - 日本NLT公司年度净利润为4813万元人民币[32] 各地区表现 - 国内销售收入53.78亿元人民币，同比增长18.41%，占营业收入比重50.09%[54] - 国外销售收入53.58亿元人民币，同比下降10.51%，占营业收入比重49.91%[54] - 境外日本NLT公司资产规模达12.69亿元人民币[32] - 境外资产占公司净资产比重为9.23%[32] 管理层讨论和指引 - 公司聚焦移动智能终端与专业显示业务并积极进入新市场[100] - 公司制定三阶段发展战略目标包括市占率第一和技术领先[100] - 中小尺寸市场需求增速放缓竞争加剧[102] - 公司掌握LTPSAMOLED柔性显示等量产技术[102] - 公司面临宏观经济不可预测变动风险[101] - 公司武汉天马第6代LTPS AMOLED产线建设存在进度不达预期风险[103] - 2016年全球智能手机出货量达14.5亿部[99] - 2020年全球可穿戴设备出货量预计达2.2亿台年复合增长率20.3%[99] - 高端市场LTPS和AMOLED技术渗透率至2020年将各达50%[99] - AMOLED应用中柔性显示占比将超40%[99] 重大项目和投资 - 厦门天马第6代LTPS产线382天实现量产[34] - 武汉天马第6代AMOLED产线123天完成主体封顶[34] - 武汉天马第6代LTPS AMOLED产线建设仅用123天完成主体封顶[48] - 5.46寸柔性AMOLED显示屏获CITE 2016创新奖[34] - 报告期投资额同比减少70.89%至13.04亿元人民币[76] - 收购广东聚华印刷显示技术有限公司34%股权，投资额3,400万元人民币[77] - 公司以3,400万元人民币受让广东聚华印刷显示技术有限公司34%股权[166] - 公司受让广东聚华印刷显示技术有限公司34%股权[172] - 公司优化武汉天马第6代LTPS TFT-LCD及CF生产线项目[172] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线建设项目投资27,933.92万元，进度100%[89] - 武汉天马第4.5代TFT-LCD生产线建设项目投资67,197万元，进度100%[89] - 武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目投资总额472,800万元，累计投入132,321.65万元，进度27.99%[90] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线技改项目投入11,630万元，实现效益6,131.5万元[90] - 公司全资子公司武汉天马收到政府补助[173] 募集资金使用 - 2014年非公开发行股票募集资金总额176,560.92万元，累计使用176,560.92万元，使用率100%[82][83] - 2015年非公开发行股票募集资金总额472,800万元，累计使用132,321.65万元，尚未使用340,478.34万元[82][87] - 2014年募集资金扣除发行费用后净额为1,731,828,177.25元，2016年专项账户利息结余3,547,185.02元转入其他账户[82][83] - 2015年募集资金净额4,721,449,993.58元，自行发生其他发行费用655万元[84] - 公司以自筹资金预先投入募投项目41,354.45万元，后以募集资金置换[85] - 2016年使用36亿元闲置募集资金补充流动资金，7亿元进行现金管理[86] - 截至2016年底，2015年募集资金专项账户余额495.33万元，含利息16.99万元[87] - 公司使用闲置募集资金360,000万元暂时补充流动资金，其中20,000万元已于2016年10月20日归还[91] - 募集资金先期自筹资金投入置换总额41,354.45万元[91] - 尚未使用的募集资金总额340,478.34万元，其中340,000万元用于补充流动资金[91] - 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理[172][173] - 公司完成非公开发行A股269,360,269股，募集资金总额调整为48亿元[162] 公司治理和股东结构 - 公司总股本增至14.01亿股，控股股东持股比例降至20.81%[16] - 控股股东中航国际控股股份有限公司持股比例从25.76%降至20.81%[16] - 2016年非公开发行股票269,360,269股，占发行后总股本的19.22%[179][181] - 有限售条件股份期末数量为458,012,065股，占总股本的32.69%[179] - 无限售条件股份期末数量为943,086,679股，占总股本的67.31%[179] - 国有法人持股期末数量为246,474,191股，占总股本的17.59%[179] - 其他内资持股期末数量为211,537,874股，占总股本的15.10%[179] - 中航国际控股持股291,567,326股，占比20.81%，其中限售股29,590,540股[191] - 湖北省科技投资集团有限公司持股9.47% 共132,682,883股[192] - 中国航空技术深圳有限公司持股5.79% 共81,075,304股[192] - 中国航空技术国际控股有限公司持股5.56% 共77,895,877股[192] - 武汉光谷新技术产业投资有限公司持股4.13% 共57,912,470股[192] - 平安大华基金－平安银行－深圳平安大华汇通财富管理有限公司持股3.84% 共53,872,053股[192] - 深圳市通产集团有限公司持股3.44% 共48,251,364股[192] - 成都工业投资集团有限公司持股2.02% 共28,300,007股[192] - 北京泰生鸿明投资中心持股1.92% 共26,936,026股[192] - 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品持股1.92% 共26,936,026股[192] - 中航国际控股股份有限公司持有无限售条件股份261,976,786股[193] - 中国航空技术深圳有限公司持有限售股81,075,304股，预计2017年9月12日解禁[184] - 宝盈基金持有28,619,525股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 金鹰基金持有48,148,146股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 平安大华基金持有53,872,053股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 华安基金持有26,936,023股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 华夏人寿保险持有26,936,026股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 武汉光谷新技术产业投资持有57,912,470股限售股，已于2017年1月17日解禁[185] - 非公开发行股份限售承诺涉及5家机构投资者，锁定期12个月[120] - 中航国际控股等公司认购的深天马股份自上市日起三十六个月内不转让或委托管理[116] - 公司高级管理人员计划增持股票金额不少于300万元[121] - 董事、监事及高级管理人员持股变动：陈宏良、朱军、汪名川、钟思均、刘爱义、王苏生、陈泽桐、陈菡、王宝瑛期初及期末持股数均为0股[200] - 总经理刘静瑜持股情况：期初持股20,000股，期末持股20,000股，期内无增减变动[200] - 所有披露人员本期增持股份数量均为0股[200] - 所有披露人员本期减持股份数量均为0股[200] - 其他增减变动（股）均为0[200] - 刘爱义副总经理职务于2017年1月24日离任[200] - 陈宏良监事会主席职务于2017年1月24日离任[200] - 独立董事王苏生、陈泽桐、陈菡持股数均为0[200] - 董事钟思均年龄40岁，为披露人员中最年轻[200] - 独立董事陈菡年龄34岁，为披露人员中最年轻且唯一女性独立董事[200] 关联交易和同业竞争 - 公司向关联方厦门天马微电子销售面板产品及模具金额为158,760.94万元，占同类交易比例14.91%[136] - 公司向关联方厦门天马微电子采购面板产品金额为48,858.52万元，占同类交易比例6.94%[136] - 公司2016年度实际关联销售金额158,760.94万元，低于预计金额245,900万元[137] - 公司2016年度实际关联采购金额48,858.52万元，超出原预计金额47,525万元[137] - 公司2016年度关联交易总额为207,619.46万元[136] - 公司获批关联销售额度239,000万元，关联采购额度45,100万元[136] - 上海光电子及深圳光电子将成为深天马全资子公司以消除同业竞争[114] - 厦门天马暂不符合上市条件将继续委托深天马或其子公司管理[114] - 厦门天马正式投产后5年内将其股权注入深天马[114] - 公司承诺避免与上市公司主营业务产生同业竞争及利益冲突[114] - 关联交易遵循公开公平公正原则以公允市场价格进行[115] - 中航国际控股承诺减少与深天马的关联交易并确保交易公允性[116] - 中国航空技术国际控股承诺除上海光电子、深圳光电子及厦门天马外不从事与深天马竞争业务[117] - 厦门天马微电子有限公司100%股权为重大资产重组标的资产之一[117] - 中国航空技术国际控股间接持有厦门天马6%股权[117] - 厦门天马正式投产后5年内将所控股权注入深天马[117] - 上海光电子及深圳光电子将成为深天马全资子公司以消除同业竞争[117] - 厦门天马目前实际委托深天马或其子公司进行管理[117] - 厦门天马股权将在正式投产后5年内注入深天马以解决同业竞争问题[118] - 厦门天马最大股东厦门市金财投资有限公司所持股权也将被注入深天马[118] - 公司承诺尽量减少与深天马的关联交易并确保按市场化原则进行[118] - 上海天马向厦门天马收取托管费用不含税金额为2122.64万元人民币[144] 利润分配和分红 - 公司2016年度利润分配预案为以1,401,098,744股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）[4] - 2016年现金分红金额为84,065,924.64元，占归属于上市公司普通股股东净利润的14.77%[110] - 2015年现金分红金额为84,065,924.63元，占归属于上市公司普通股股东净利润的15.16%[110] - 2014年现金分红金额为113,173,848.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的18.47%[110] - 2016年归属于上市公司普通股股东的净利润为569,177,393.37元[110] - 2015年归属于上市公司普通股股东的净利润为554,675,486.95元[110] - 2014年归属于上市公司普通股股东的净利润为612,655,983.00元[110] - 2016年母公司实现净利润173.36百万元[112] - 2016年母公司年末可供分配利润为369,194,940.98元[110] - 2016年拟每10股派发现金红利0.6元（含税）[108] - 2015年度分红派息以总股本1,401,098,744股为基数，每10股派现0.6元，总计派息84,065,925元[165] 资产重组和承诺履行 - NLT公司2014-2016年度累计实现净利润196,418,700元，超过承诺的177,022,300元[113] - NLT公司2016年实际业绩为19,641.87万元，超过预测的9,563.29万元[122] - NLT公司三年累计实际净利润19,641.87万元，超过原预测总额17,702.23万元[122] - 重大资产重组标的NLT公司2014-2016年盈利预测分别为3,252.66万元、4,886.28万元和9,563.29万元[122] - 重大资产重组仍在推进中[117] - 关联交易承诺履行起始日期为2013年10月28日[116] - 公司股票自2016年9月12日起因重大资产重组事项停牌[168] - 2016年12月9日股东大会批准继续停牌，预计最晚于2017年3月12日前披露重组预案[170] - 公司重大资产重组停牌[173][174] 担保和委托理财 - 报告期内对外担保实际发生额合计2.0905亿元 期末实际担保余额6.8257亿元[150] - 对子公司担保实际发生额10.379亿元 期末实际担保余额12.879亿元[150] - 公司担保总额实际发生额12.4695亿元 期末实际担保余额19.7047亿元[150] - 实际担保总额占公司净资产比例14.32%[150] - 报告期内审批对外担保额度合计6亿元 期末已审批对外担保额度11.5亿元[150] - 报告期内审批对子公司担保额度15.5亿元 期末已审批对子公司担保额度15.5亿元[150] - 公司为全资子公司上海天马银行借款提供担保[172] - 公司为全资子公司武汉天马开立银行保函提供担保[173] - 委托理财事项适用

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为27.83亿元人民币，同比增长4.59%[8] - 年初至报告期末营业收入为77.53亿元人民币，同比微降0.58%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.13亿元人民币，同比增长39.01%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.78亿元人民币，同比增长11.56%[8] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润为6378.57万元人民币，大幅增长469.06%[8] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为1.08亿元人民币，大幅增长156.35%[8] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增至6873万元，增幅167.00%，因利润总额增加[20][21] - 财务费用降至1.52万元，降幅99.95%，因归还借款致利息支出减少[20][21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.17亿元人民币，同比下降124.95%[8] - 购建固定资产支付现金14.46亿元，增幅125.61%，主要因武汉天马AMOLED项目购建支出[22][24] - 取得借款收到现金6.64亿元，降幅79.05%，因本期借款减少[22][24] - 购买商品接受劳务支付现金81.36亿元，增幅30.74%，因集中支付供应商款项[22][23] 资产和负债变化 - 货币资金减少至50.61亿元，降幅31.06%，主要因武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目投入增加[16] - 应收票据大幅增至10.53亿元，增幅447.70%，因票据结算方式增加[16][17] - 在建工程增至28.67亿元，增幅85.78%，主要因武汉天马AMOLED生产线项目投入[16][18] - 长期借款增至15.50亿元，增幅72.22%，含国开行委托贷款4.14亿元及新增2.5亿元借款[16][19] - 外币报表折算差额增至7856万元，增幅466.17%，受汇率波动影响[20][21] 担保事项 - 公司为联营公司有机发光公司提供3.2亿元人民币综合授信担保[29] - 公司为全资子公司上海天马银行借款提供2.5亿元人民币连带责任担保[30] - 截至2016年9月30日公司实际对外担保余额8.7亿元人民币[30] - 截至2016年9月30日公司对子公司担保余额2.5亿元人民币[30] - 逾期担保额为零[30] 重大资产重组及停牌 - 公司自2016年9月12日起因重大资产重组事项持续停牌[27][28] - 重大资产重组计划于2016年11月12日前披露符合监管要求的重组信息[28] - 深圳中航光电子吸收合并事项已完成董事会及股东大会审议程序[26][31] 承诺事项 - 中航国际及中航国际深圳承诺NLT公司2014至2016年扣非净利润分别不低于3,252.66万元、4,886.28万元、9,563.29万元[34] - 若NLT公司累积扣非净利润未达预测值将触发股份补偿机制[34] - 中国航空工业集团承诺厦门天马正式投产后5年内将其股权注入深天马[35] - 上海中航光电子与深圳中航光电子在重组后成为深天马全资子公司[35] - 厦门天马因不符合上市条件暂由深天马托管运营[35] - 中国航空工业集团承诺避免与上市公司主营业务产生同业竞争[35] - 关联交易承诺遵循市场公平原则并按规范程序执行[35] - 业绩承诺补偿期限截至2016年度[34] - 同业竞争相关承诺自2014年4月28日起生效[35] - 所有披露承诺事项均处于正常履行状态[34][35] - 中国航空工业集团公司承诺保证深天马在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立完整性[36] - 中国航空技术国际控股有限公司等承诺所认购深天马股份自上市日起36个月内不转让或委托管理[36] - 关联交易承诺确保交易价格公允性并履行信息披露义务避免利益损害[37] - 除上海中航光电子深圳中航光电子及厦门天马外承诺不从事与深天马主营业务竞争业务[37] - 上海中航光电子及深圳中航光电子将成为深天马全资子公司以消除同业竞争[37] - 厦门天马正式投产后5年内将所控股权注入深天马解决同业竞争[37] - 厦门天马目前委托深天马或其子公司进行管理[37] - 承诺通过现金支付或认购非公开发行股份等方式实现股权注入[37] - 保证上市公司具备独立完整的业务体系和自主经营能力[36] - 承诺不干预上市公司资金使用及财务决策独立性[36] - 承诺保证深天马业务独立于控股股东及其他关联企业[39] - 承诺保证深天马资产独立完整且不被违规占用[39] - 承诺保证深天马财务独立核算及银行账户独立[39] - 承诺保证深天马人员独立且高管不交叉任职[39] - 承诺保证深天马机构独立且治理结构健全[39] - 承诺尽量减少与深天马的关联交易[39] - 中航国际及中航国际深圳承诺赔偿因瑕疵资产导致的上市公司损失[40] - 非公开发行股份限售承诺自2015年12月24日起12个月内不得转让[40] - 所有承诺均正常履行中[40] 其他重要事项 - 公司获得政府补助2.97亿元人民币[9] - 大连证券破产清算案累计收回资金1453.18万元，剩余4546.82万元债权仍在清偿中[25] - 公司间接持有厦门天马6%股权[38] - 厦门天马正式投产后5年内将所持股权注入深天马[38] - 厦门市金财投资有限公司为厦门天马持股比例最大股东[38] - 上海中航光电子厂房存在超规划建设历史遗留问题[39] - 存在瑕疵资产面积为248.87平方米[40] - 2016年度经营业绩预计无重大变动[41] - 报告期无证券投资[41] - 报告期无衍生品投资[42] - 2016年9月5日及7日接待机构实地调研[43] - 报告期无违规对外担保[44] - 报告期无控股股东非经营性资金占用[45]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为49.70亿元人民币，同比下降3.26%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为2.65亿元人民币，同比增长2.88%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4375.71万元人民币，同比增长42.33%[21] - 公司营业收入49.70亿元，同比下降3.26%[30][32] - 利润总额30,365万元，同比增长10.13%[30] - 营业收入为49.227亿元，营业成本为39.611亿元，毛利率为19.53%[41] - 营业收入同比下降2.98%，营业成本同比下降6.93%，毛利率同比上升3.41个百分点[41] - 合并营业收入为49.70亿元，较上年同期51.38亿元下降3.2%[162] - 合并净利润为2.65亿元，较上年同期2.58亿元增长2.7%[162] - 营业收入为10.41亿元人民币，同比增长6.2%[164] - 营业成本为8.34亿元人民币，同比增长8.5%[164] - 净利润为1.24亿元人民币，同比增长4.8%[164] - 基本每股收益为0.1889元[163] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降7.19%，毛利率同比增长3.41%[30][32] - 财务费用同比下降89.78%，主要因归还银行借款[32] - 研发投入5.03亿元，同比增长18.18%[32] - 所得税费用同比增长118.13%，主要因利润总额增加[32] - 财务费用从上年同期4501万元大幅下降至460万元，减少4041万元或89.8%[162] - 资产减值损失为5771万元，较上年同期2100万元增长174.8%[162] 各条业务线表现 - 车载业务同比增长39.20%[30] - 厦门天马第5.5代LTPS产线实现满产满销，良率达到行业领先水平[37][42][44] - 有机发光公司第5.5代AMOLED生产线已开始向移动智能终端品牌大客户量产出货[37][42][44] - 厦门天马第6代LTPS产线仅用382天实现中国大陆率先点亮，将于2016年下半年量产[37][42][44] - 武汉天马第6代LTPS AMOLED产线正在建设中[37][42][44] - 公司自主研发的LTPS 10.4寸8k4k平板显示屏分辨率高达7680x4320，像素精度847PPI[43] 各地区表现 - 国内营业收入22.264亿元，同比增长3.47%，毛利率16.81%[41] - 国外营业收入26.964亿元，同比下降7.74%，毛利率21.78%[41] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司预计2016年1-9月累计净利润无重大变动[71] - 未提供任何财务数据或具体业绩指标[75][76] - 所有会谈均围绕公司现状及发展前景进行[75][76] - 调研内容全部围绕公司现状及发展前景展开[77][78] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-15.79亿元人民币，同比下降288.72%[21] - 经营活动现金流量净额-15.79亿元，同比下降288.72%[32] - 投资活动现金流量净额-7.65亿元，主要因闲置募集资金进行现金管理[33] - 经营活动产生的现金流量净额为负15.79亿元人民币，同比大幅下降288.7%[168] - 投资活动产生的现金流量净额为负7.65亿元人民币[168] - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降至-35.4亿元，同比下降307%[171] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长61.3%至13.88亿元[171] - 购买商品、接受劳务支付的现金激增126.6%至18.25亿元[171] - 支付其他与经营活动有关的现金剧增573.5%至33.01亿元[171] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.13亿元，同比改善63.3%[172] - 投资支付的现金减少63.6%至13.04亿元[172] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9151万元，同比下降104%[172] - 取得借款收到的现金下降83.7%至4.14亿元[172] - 期末现金及现金等价物余额为11.91亿元，较期初下降80.5%[172] - 销售商品、提供劳务收到的现金为46.28亿元人民币[166] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为5.36亿元人民币[168] - 期末现金及现金等价物余额为46.71亿元人民币[169] 资产和负债变动 - 货币资金减少至46.75亿元，较期初73.42亿元下降36.3%[152] - 应收账款增至24.84亿元，较期初20.49亿元增长21.2%[152] - 存货降至12.76亿元，较期初13.87亿元减少8.0%[152] - 应收票据降至7067万元，较期初1.92亿元下降63.2%[152] - 在建工程增至20.25亿元，较期初15.44亿元增长31.2%[153] - 短期借款降至0元，较期初7.4亿元减少100%[153] - 流动资产合计降至89.60亿元，较期初112.19亿元下降20.1%[153] - 资产总计降至196.92亿元，较期初216.29亿元下降9.0%[153] - 合并总资产从期初216.29亿元下降至期末196.92亿元，减少19.37亿元或9.0%[155] - 货币资金从期初61.19亿元大幅下降至期末11.91亿元，减少49.28亿元或80.5%[157] - 应收账款从期初4.45亿元增长至期末11.49亿元，增加7.04亿元或158.3%[157] - 短期借款从期初4.90亿元降至期末0元，减少4.90亿元[158] - 长期借款从期初9.00亿元增加至期末13.00亿元，增长4.00亿元或44.4%[154][158] 股东权益和股本变动 - 归属于上市公司股东的净资产为134.99亿元人民币，同比增长1.90%[21] - 公司总股本变更为14.01亿股，注册资本变更为14.01亿元人民币[18] - 公司总股本变更为1,401,098,744股，注册资本变更为1,401,098,744元[85] - 归属于母公司所有者权益合计增长1.9%至134.99亿元[175][176] - 公司股本从1,131,738,475.00元增加至1,401,098,744.00元，增长23.8%[178][180] - 资本公积从6,967,560,496.00元增加至11,337,646,346.00元，增长62.7%[178][180] - 未分配利润从50,510,243.00元增加至471,153,830.00元，增长833.0%[178][180] - 所有者权益合计从8,561,115,637.00元增加至13,248,334,175.00元，增长54.7%[178][180] - 本期综合收益总额为20,116,080.00元[179] - 股东投入普通股4,718,302,459.00元[179] - 对股东的分配为113,173,848.00元[179] - 母公司所有者权益从13,283,415,576.00元增加至13,322,971,222.00元，增长0.3%[182][183] - 母公司未分配利润从322,530,675.00元增加至362,085,977.00元，增长12.3%[182][183] - 母公司本期综合收益总额为123,621,227.00元[182] - 公司总股本从1,131,738,475元增加至1,401,098,744元，增长269,360,269元[184][190] - 资本公积增加4,448,942,204元[184][185] - 未分配利润增加20,858,056元[184][185] - 所有者权益合计从8,469,706,387元增至13,283,415,576元，增长4,813,709,189元[184][185] - 2015年非公开发行募集资金净额4,718,302,459元[190] - 综合收益总额为208,580,564元[185] - 股东投入普通股增加资本4,718,302,459元[185] - 对所有者分配减少未分配利润113,173,848元[185] - 2014年发行股份购买资产新增注册资本436,568,842元[188] - 2014年配套募集资金新增注册资本120,932,133元[189] 非经常性损益 - 非经常性损益总额2.21亿元，其中政府补助2.42亿元[25][26] - 营业外收入为2.45亿元，其中非流动资产处置利得21.60万元[162] 募集资金使用 - 募集资金总额为64.936亿元人民币，报告期投入募集资金总额为1520.33万元人民币，已累计投入募集资金总额为21.792亿元人民币[56][57] - 2014年募集资金实际净额为17.318亿元人民币，截至2016年6月30日已累计使用17.656亿元人民币[57][58] - 2015年非公开发行募集资金净额为47.215亿元人民币，截至2016年6月30日已累计使用4.135亿元人民币[58][60] - 公司使用36亿元人民币暂时闲置募集资金补充流动资金，使用不超过7亿元人民币进行现金管理[60] - 武汉天马第6代LTPS AMOLED生产线项目承诺投资总额为472,800万元，累计投入41,354.45万元，投资进度为8.75%[63] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金360,000万元，使用期限不超过12个月[64] - 尚未使用的募集资金总额为431,445.55万元，其中360,000万元用于补充流动资金，70,000万元用于现金管理[64] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线技术改造项目实现效益3,722.39万元，达到预计效益[63] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金41,354.45万元[64] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线建设项目还款承诺投资27,933.92万元，已完成100%投资[63] - 武汉天马第4.5代TFT-LCD及CF生产线建设项目还款承诺投资67,197万元，已完成100%投资[63] - 上海中航光电子第5代TFT-LCD生产线收购项目还款承诺投资50,000万元，已完成100%投资[63] - 补充上市公司流动资金及标的公司运营资金承诺投资15,000万元，已完成100%投资[63] - 支付重组相关中介费用及税费承诺投资4,800万元，已完成100%投资[63] - 公司报告期无募集资金投资的重大项目[70] 投资和理财活动 - 对外股权投资额13.04亿元，较上年同期35.8亿元下降63.58%[46] - 公司委托理财总额为1.7亿元人民币，其中已收回本金1.5亿元人民币，报告期实际损益为533.37万元人民币[52][53] - 公司使用暂时闲置募集资金进行委托理财，资金来源为暂时闲置募集资金[53] - 公司委托理财中单笔最大金额为5亿元人民币（农业银行上海合庆支行保本浮动收益型产品）[53] - 公司报告期未持有金融企业股权、未进行证券投资、未持有其他上市公司股权[48][49][50] - 公司报告期不存在衍生品投资及委托贷款业务[54][55] - 投资支付的现金减少63.6%至13.04亿元[172] 关联交易 - 向关联方厦门天马微电子销售产品金额达71,504万元 占同类交易比例14.53%[96] - 从关联方厦门天马微电子采购产品金额18,293万元 占同类交易比例6.20%[96] - 2016年度预计向关联方销售产品和提供劳务总金额245,900万元[96] - 2016年度预计向关联方采购产品和接受劳务总金额47,525万元[96] - 报告期内实际重大销售关联交易金额71,504万元[96] - 报告期内实际重大采购关联交易金额18,293万元[96] - 与中航财司签订金融服务协议 每日最高存款结余不超过2亿元[100] - 与中航财司协议授予可循环使用综合授信额度不超过4亿元[100] - 截至报告期末 公司在中航财司无存款无贷款[101] - 上海天马向厦门天马收取托管费用人民币1179.25万元[103] 子公司和参股公司表现 - 上海天马微电子子公司总资产为441.92亿元，净资产为175.52亿元，营业收入为111.96亿元，净利润为8358.24万元[68] - 成都天马微电子子公司总资产为153.50亿元，净资产为136.56亿元，营业收入为32.91亿元，净利润为507.00万元[68] - 武汉天马微电子子公司总资产为934.89亿元，净资产为784.11亿元，营业收入为201.72亿元，营业利润亏损1.78亿元，净利润为2232.20万元[68] - NLT Technologies子公司总资产为101.01亿日元，净资产为32.06亿日元，营业收入为77.73亿日元，营业利润亏损4.54亿日元，净利润亏损4455.81万日元[68] - 上海中航光电子子公司总资产为258.97亿元，净资产为125.37亿元，营业收入为96.21亿元，净利润为7983.18万元[68] - 上海天马有机发光显示参股公司总资产为210.44亿元，净资产为96.97亿元，营业利润亏损767.23万元，净利润亏损645.11万元[69] - 广东聚华印刷显示技术参股公司总资产为1.27亿元，净资产为1.01亿元，净利润亏损22.71万元[69] - 公司持有广东聚华印刷显示技术有限公司34%的股权[47] - 公司以3,400万元人民币受让广东聚华印刷显示技术有限公司34%股权[123] 公司治理和内部控制 - 公司修订《募集资金管理制度》以符合深交所规范运作指引要求[85] - 报告期内无新增重大诉讼仲裁事项[87] - 公司治理结构符合《公司法》及证监会相关规定[86] - 投资者保护工作机制持续优化并发布专项报告[86] - 股东大会、董事会、监事会运作规范且职责履行到位[85] - 非公开发行A股股票完成后公司章程条款相应修订[85] - 公司内部控制制度健全且符合上市公司治理准则[85] - 报告期内公司法人治理结构持续完善[85] - 公司半年度财务报告未经审计[119][150] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[120] - 公司报告期不存在违法违规退市风险[121] - 公司2016年半年度财务报表符合企业会计准则要求[197] - 财务报表真实完整反映2016年6月30日合并及公司财务状况[197] - 财务报表真实完整反映2016年半年度合并及公司经营成果[197] - 财务报表真实完整反映2016年半年度合并及公司现金流量[197] 承诺事项和同业竞争 - 厦门天马正式投产后5年内将其股权注入深天马[114] - 厦门天马因不符合上市条件继续委托深天马或其子公司管理[114] - 关联交易遵循公允市场价格并依法履行信息披露义务[114] - 保证深天马在人员资产业务财务机构方面独立完整[114] - 高级管理人员不在控制的其他企业担任除董事监事外的职务[114] - 认购的深天马股份自上市日起三十六个月内不转让[115] - 关联交易协议需依法签订并履行批准程序[115] - 除上海中航光电子深圳中航光电子及厦门天马外不从事同业竞争业务[115] - 3家涉及同业竞争企业已委托深天马或其子公司管理[115] - 本次重组完成后上海中航光电子及深圳中航光电子委托管理将终止[115] - 圳中航光电子将成为深天马全资子公司以消除同业竞争[116] - 厦门天马继续委托深天马或其子公司进行管理[116] - 厦门天马正式投产后5年内将所控股权注入深天马[116] - 中航国际控股间接持有厦门天马6%股权[116] - 上海中航光电子厂房超规划建筑面积248.87平方米[117] - 中航国际及中航国际深圳承诺赔偿因资产瑕疵导致的上市公司损失[117] - 保证深天马业务独立于中航国际及其控制的其他企业[117] - 保证深天马资产独立完整且不被违规占用[117] - 保证深天马财务独立并拥有独立银行账户[117] - 保证深天马人员独立且高管不在关联方兼职[117] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数68,040户[136] - 第一大股东中航国际控股持股20.81% 持有291,567,326股[136] - 湖北省科技投资集团持股9.47% 持有132,682,883股[136] - 中国航空技术深圳持股5.79% 持有81,075,304股[136] - 武汉光谷新技术产业投资持股4.13% 新增57,912,470股[136] - 平安大华基金持股3.84% 新增53,872,053股[136] - 北京泰生鸿明投资中心持股

收入和利润（同比环比） - 营业收入为24.52亿元人民币，同比微增0.46%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为9088.55万元人民币，同比下降29.68%[7] - 扣除非经常性损益的净利润为-2085.38万元人民币，同比减少3454.26万元[7] - 基本每股收益为0.0649元/股，同比下降43.17%[7] - 加权平均净资产收益率为0.68%，同比下降0.89个百分点[7] - 合并营业收入为24.5亿人民币，与上年同期24.4亿人民币基本持平[57] - 公司净利润为9088.55万元，同比下降27.5%[58] - 营业利润亏损2298.99万元，同比由盈转亏（上期盈利734.65万元）[58] - 母公司营业收入5.11亿元，同比增长8.6%[61] - 母公司净利润5268.23万元，同比下降14.7%[62] 成本和费用（同比环比） - 合并营业成本为19.7亿人民币，较上年同期20.2亿人民币下降2.5%[57] - 销售费用8539.09万元，同比增长27.9%[58] - 管理费用3.45亿元，同比增长24.5%[58] - 购买商品及接受劳务支付现金增加10.615亿元至31.37亿元，增幅51.14%，因支付去年部分款项[21][22] - 购买商品支付现金31.37亿元，同比增长51.1%[64] - 支付给职工以及为职工支付的现金为4.62亿元人民币，同比增长7.0%[66] - 支付的各项税费为4413.74万元人民币，同比下降33.3%[66] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-10.13亿元人民币，同比减少16.96亿元[7] - 销售商品收到现金25.41亿元，同比下降21.3%[64] - 收到的税费返还1.30亿元，同比增长21.2%[64] - 经营活动产生的现金流量净额为负10.13亿元人民币，同比下降248.1%[66] - 投资活动产生的现金流量净额为负8.95亿元人民币，同比扩大724.6%[66] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.04亿元人民币，同比下降90.6%[67] - 期末现金及现金等价物余额为55.35亿元人民币，同比增长122.0%[67] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1.96亿元人民币，同比增长75.3%[66] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负35.33亿元人民币，同比下降763.9%[69] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负12.78亿元人民币，同比扩大39.0%[70] - 母公司期末现金及现金等价物余额为14.10亿元人民币，同比增长37.6%[70] 资产和负债变动 - 总资产为202.99亿元人民币，较上年度末减少6.15%[7] - 其他应收款增加至6.369亿元，变动幅度2287.67%，主要因暂时闲置募集资金现金管理及应收出口退税款[15][16] - 其他流动资产增长至3.36亿元，增幅101.22%，因增加2亿元闲置募集资金现金管理[15][16] - 短期借款减少3亿元至4.4亿元，降幅40.54%，因本期偿还借款[15][16] - 应付账款减少10.888亿元至17.68亿元，降幅38.11%，因清理供应商款项[15][16] - 长期借款增加4.14亿元至13.14亿元，增幅46.00%，为武汉天马第6代LTPS生产线项目委托贷款[15][16] - 货币资金期末余额为55.44亿元人民币，较期初73.42亿元人民币减少24.5%[49] - 应收账款期末余额为17.15亿元人民币，较期初20.49亿元人民币减少16.3%[49] - 存货期末余额为12.46亿元人民币，较期初13.87亿元人民币减少10.2%[49] - 短期借款期末余额为4.40亿元人民币，较期初7.40亿元人民币减少40.5%[50] - 应付票据期末余额为8.08亿元人民币，较期初12.52亿元人民币减少35.5%[50] - 应付账款期末余额为17.68亿元人民币，较期初28.57亿元人民币减少38.1%[50] - 在建工程期末余额为16.84亿元人民币，较期初15.44亿元人民币增加9.1%[50] - 其他应收款期末余额为6.37亿元人民币，较期初0.27亿元人民币大幅增加2287.8%[49] - 流动资产合计期末余额为97.74亿元人民币，较期初112.19亿元人民币减少12.9%[49] - 资产总计期末余额为202.99亿元人民币，较期初216.29亿元人民币减少6.1%[50] - 合并层面总负债从83.8亿人民币下降至69.3亿人民币，减少17.3%[51][52] - 母公司货币资金从61.2亿人民币大幅减少至14.1亿人民币，下降77%[53] - 母公司短期借款从4.9亿人民币减少至1.9亿人民币，下降61.2%[54] - 母公司其他应付款从31.0亿人民币锐减至1.5亿人民币，下降95.3%[54] - 合并层面长期借款从9.0亿人民币增加至13.1亿人民币，增长46%[51] - 母公司长期股权投资从113.7亿人民币增至126.4亿人民币，增长11.2%[53] - 合并未分配利润从4.7亿人民币增至5.6亿人民币，增长19.3%[52] - 母公司未分配利润从3.2亿人民币增至3.8亿人民币，增长16.4%[55] 非经常性损益及政府补助 - 计入当期损益的政府补助达1.22亿元人民币[8] - 委托他人投资或管理资产的收益为121.45万元人民币[8] - 受托经营取得的托管费收入为707.55万元人民币[8] - 营业外收入1.25亿元，同比下降2.9%[58] 募集资金与现金管理 - 非公开发行A股募集资金总额由60亿元调整为48亿元[25] - 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理（具体金额未披露）[29] - 公司使用部分募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金（具体金额未披露）[29] - 公司开立现金管理专用结算账户[29] - 公司签订募集资金三方监管协议[29] - 公司非公开发行新增股份269,360,269股于2016年1月15日在深交所上市[27] 投资与项目支出 - 购建固定资产等支付现金增长8422万元至1.96亿元，增幅75.35%，用于武汉天马生产线项目[21][22] - 取得借款收到现金减少10.433亿元至4.14亿元，降幅71.59%，因金融机构借款减少[21][22] - 公司获得国开发展基金委托贷款（具体金额未披露）[28] - 公司受让广东聚华印刷显示技术有限公司34%股权[30] 担保与关联交易 - 子公司上海天马为联营公司提供3.2亿元担保，累计对外担保余额5.572亿元[26] - 上海天马为联营公司有机发光公司提供3.2亿元人民币授信担保[27] - 公司2016年度预计发生日常关联交易[30] - 关联交易承诺遵循市场公开公平公正原则[33] - 关联交易决策程序依法履行信息披露义务[33] - 公司保证与深天马的关联交易价格具有公允性并依法签订规范协议[35] - 公司承诺不通过关联交易非法转移深天马资金或利润不损害深天马及股东利益[35] - 公司承诺尽量减少与深天马的关联交易[37] 承诺与协议 - 中航国际对2014-2016年度扣非净利润作出业绩承诺（具体数值未披露）[31] - NLT公司盈利补偿期承诺净利润分别不低于3,252.66万元、4,886.28万元、9,563.29万元[32] - 中国航空工业集团承诺避免与上市公司主营业务同业竞争[32][33] - 保证深天马在人员资产业务财务机构方面独立完整[33] - 上市公司高级管理人员不在集团兼任除董事监事外职务[33] - 上市公司资产独立完整不存在资金被占用情形[33] - 上市公司具备完整业务体系和独立经营能力[33] - 公司认购的深天马股份自上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理也不由深天马回购该部分股份[34] - 公司及控制的其他企业除上海中航光电子深圳中航光电子和厦门天马外不从事与深天马主营业务相同的竞争性业务[35] - 公司保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系[34] - 公司保证上市公司独立在银行开户不与本公司及控制的其他企业共用银行账户[34] - 公司承诺保证深天马业务独立于本公司及控制的其他企业[37] - 公司承诺不违规占用深天马资金、资产及其他资源[37] - 公司承诺保证深天马财务独立并拥有独立银行账户[37] - 公司承诺深天马高级管理人员不在本公司兼任除董事、监事外的职务[38] - 公司承诺若上海光电子瑕疵资产导致损失将按原持股比例赔偿[38] 子公司与股权安排 - 厦门天马正式投产后5年内股权将注入深天马[32] - 上海中航光电子及深圳中航光电子将成为深天马全资子公司[32] - 上海中航光电子及深圳中航光电子在重组完成后将成为深天马全资子公司[35] - 厦门天马正式投产后五年内公司将所控制的厦门天马股权注入深天马[35] - 公司积极推动厦门市金财投资有限公司将其所持厦门天马股权注入深天马[35] - 股权注入方式包括接受深天马支付的现金或认购深天马非公开发行股份等合法方式[35] - 公司间接持有厦门天马6%股权[36] - 厦门天马正式投产后5年内将所控制股权注入深天马[36] - 厦门天马目前委托深天马或其子公司进行管理[36] - 上海中航光电子厂房实际建筑面积比证载面积大248.87平方米[38]

财务数据关键指标变化 - 2015年营业收入105.3亿元，同比增长12.95%[19] - 归属于上市公司股东的净利润5.55亿元，同比下降9.46%[19] - 经营活动产生的现金流量净额44.59亿元，同比大幅增长221.8%[19] - 加权平均净资产收益率6.61%，同比下降7.48个百分点[19] - 总资产216.29亿元，同比增长37.83%[19] - 归属于上市公司股东的净资产132.48亿元，同比增长62.61%[19] - 第四季度经营活动现金流量净额27.89亿元，占全年总额62.6%[23] - 扣除非经常性损益后净利润仅2881万元，但同比增长21.04%[19] - 营业收入同比增长13%至105.3亿元，营业成本同比增长16%至88.1亿元[41] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长222%至44.59亿元[41][43] - 投资活动产生的现金流量净额下降879%至-16.31亿元，主要因武汉天马第6代LTPS生产线项目购建资产支付现金[41][43] - 财务费用净额下降101%至-195万元，主要因归还银团贷款利息减少及汇兑收益增加[41][42] - 所得税费用同比下降40%至5238万元，主要因利润总额减少[41][42] - 管理费用同比增长27%至12.7亿元[41] - 营业税金及附加同比下降33%至918万元，主要因营改增业务范围扩大[41][42] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅改善至36.38亿元，主要因非公开发行股票募集资金增加[41][43] - 公司营业收入为104.18亿元人民币，同比增长13.12%[51] - 营业成本为87.6亿元人民币，同比增长16.65%[51] - 整体毛利率为15.92%，同比下降2.54个百分点[51] - 销售量3.02亿片，同比下降2.55%[52] - 研发投入8.83亿元，同比大幅增长64.06%，占营收比例8.39%[62] - 管理费用12.7亿元，同比增长26.95%[60] - 财务费用为-195万元，同比下降101.25%[60] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长221.80%，达到44.59亿元[64] - 投资活动产生的现金流量净额同比大幅下降879.07%，为-16.31亿元[64] - 筹资活动产生的现金流量净额同比大幅改善282.34%，达到36.38亿元[64] - 现金及现金等价物净增加额同比大幅改善1,658.24%，达到65.24亿元[64] - 归属母公司净利润同比下降9%至5.55亿元[66] - 货币资金占总资产比例从5.31%大幅上升至33.94%，增加28.63个百分点[68] - 固定资产占总资产比例从49.81%下降至31.65%，减少18.16个百分点[68] - 报告期投资额同比大幅增长591.36%至44.8亿元[69] - 2015年基本每股收益0.4901元，同比下降31.2%[171] - 2015年加权平均净资产收益率6.61%，同比下降53.1%[171] 成本和费用 - 营业成本为87.6亿元人民币，同比增长16.65%[51] - 材料费用占营业成本70.15%，金额61.8亿元[54] - 管理费用12.7亿元，同比增长26.95%[60] - 财务费用为-195万元，同比下降101.25%[60] - 研发投入8.83亿元，同比大幅增长64.06%，占营收比例8.39%[62] 各业务线表现 - 公司托管的厦门天马第5.5代LTPS生产线实现全面量产，良率达到行业领先水平[33] - 公司联营公司有机发光公司第5.5代AMOLED生产线顺利点亮，即将进入量产[33] - 全球首发10.4寸8K显示屏及5.2寸4K显示屏，像素密度高达847PPI[34] - 武汉天马第6代LTPS TFT-LCD及CF生产线项目开始筹建[30] - 上海天马加大对AM-OLED中试线项目的投入[30] - 电子元器件行业收入同比增长13.12%至104.18亿元，占营业收入比重98.93%[49] - AMOLED月需求产能预计到2020年达24.5万大张，年复合增长率27%[89] - LTPS月需求产能预计到2020年达34.2万大张，年复合增长率14%[89] - 有机发光公司第5.5代AMOLED生产线已顺利点亮并即将进入量产[87] 各地区表现 - 国外市场收入同比增长16.24%至59.88亿元，占营业收入比重56.87%[49] - 国内业务收入44.3亿元（毛利率11.98%），国外业务收入59.88亿元（毛利率18.83%）[51] - 境外资产NLT公司总资产规模为9.8046亿元人民币，占公司净资产比重7.40%[31] - NLT公司本年度实现净利润7,465万元人民币[31] 管理层讨论和指引 - 公司完成非公开发行269,360,269股股份，实际净募集资金47.183亿元人民币[30] - 公司新增注册资本2.6936亿元人民币，注册资本变更为14.01098744亿元人民币[30] - 公司增加资本公积44.4894219亿元人民币[30] - 公司控股股东中航国际控股持股比例降至20.81%[16] - 计入当期损益的政府补助5.85亿元，同比增长94.1%[25] - 2015年非公开发行股票募集资金净额47.21亿元[75] - 投资活动现金流出增加160.11%主要因武汉天马第6代LTPS生产线项目购建资产支付现金所致[65] - 截至2015年12月31日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为41,354.45万元[76] - 2015年12月31日募集资金专项账户余额为人民币4,727,999,993.58元[76] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线建设项目投资进度100% 累计投入27,933.92万元[78] - 武汉天马第4.5代TFT-LCD及CF生产线建设项目投资进度100% 累计投入67,197万元[78] - 上海中航光电子第5代TFT-LCD生产线收购项目投资进度100% 累计投入50,000万元[78] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线技术改造项目投资进度86.93% 累计投入10,109.67万元[78] - 武汉天马第6代LTPS TFT-LCD及CF生产线项目投资进度8.75% 累计投入41,354.45万元[79] - 2016年1月20日公司决定使用360,000万元闲置募集资金补充流动资金[81] - 2016年1月20日公司决定使用不超过70,000万元闲置募集资金进行现金管理[81] - 承诺投资项目总额649,360.92万元 截至期末累计投入216,395.04万元[79] - 上海天马净利润为1.8107亿元人民币，同比下降22%[86][87] - 武汉天马净利润为8518万元人民币，上年同期为1.2248亿元人民币[87] - NLT公司净利润为7465万元人民币，同比下降3%[87] - 上海中航光电子净利润为5926万元人民币，同比减少7%[87] - 武汉天马总资产为93.237亿元人民币，净资产为65.487亿元人民币[86] - 上海天马总资产为38.373亿元人民币，净资产为16.715亿元人民币[86] - NLT公司总资产为9804.65万日元，营业收入为18.675亿元人民币[86] - 公司管理层于2015年7月增持股票197,900股，总金额4,061,030.16元，均价20.52元[113] - 公司承诺以成本价格（本金加同期银行贷款利息）回购成都天马合计30%的股权[112][113] - NLT公司2015年扣除非经常性损益后累计净利润为15,104万元，超过预测值8,139万元[114][115] - NLT公司2016年扣除非经常性损益后净利润预测值为9,563万元[115] - 公司承诺为成都天马项目建设资金提供不超过18亿元人民币的银行贷款担保[112] - 公司管理层计划增持金额不少于300万元人民币，并承诺增持后6个月内不减持[113] - NLT公司2015年度扣除非经常性损益后净利润预测值为4,886万元[115] - NLT公司2014年度扣除非经常性损益后净利润预测值为3,253万元[115] - 公司于2015年12月完成收购成都天马30%股权，使其成为全资子公司[112] - 业绩承诺2014年扣非净利润不低于3252.66万元[104] - 业绩承诺2015年扣非净利润不低于4886.28万元[104] - 业绩承诺2016年扣非净利润不低于9563.29万元[104] 公司治理与股东信息 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn[4][15] - 公司注册地址位于深圳市福田区深南中路航都大厦22层南，邮编518031[13] - 公司办公地址位于深圳市南山区马家龙工业城64栋7楼，邮编518052[13] - 公司股票简称为深天马A，股票代码000050，在深圳证券交易所上市[13] - 公司法定代表人由镭，董事会秘书刘长清，证券事务代表蒋涛[13][14] - 公司电子信箱为sztmzq@tianma.cn，官方网站http://www.tianma.cn[13][14] - 公司年度报告备置地点位于深圳市南山区马家龙工业城64栋7楼证券管理部[15] - 公司审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）[9] - 公司财务顾问为华创证券及国泰君安证券[9] - 报告期内公司共进行31次机构接待活动，涉及134家机构[95] - 报告期末至披露日新增2次机构接待，涉及5家机构[96] - 有限售条件股份减少368,865,829股，占比从49.26%降至16.67%[167] - 无限售条件股份增加368,865,829股，占比从50.74%升至83.33%[167] - 国有法人持股减少260,335,888股，占比从39.66%降至16.66%[167] - 其他内资持股减少108,529,941股，占比从9.60%降至0.01%[167] - 公司非公开发行股票269,360,269股于2016年1月15日上市[168] - 报告期末股份总数为1,401,098,744股，其中有限售条件股份458,012,290股[168] - 湖北省科技投资集团有限公司132,682,883股限售股于2015年9月14日解除[171] - 成都工业投资集团有限公司28,300,007股限售股于2015年9月14日解除[171] - 报告期末普通股股东总数为57,702名[175] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为56,733名[175] - 中航国际控股持股比例为25.76%，持股数量为291,567,326股[175] - 湖北省科技投资集团持股比例为11.72%，持股数量为132,682,883股[175] - 中国航空技术深圳持股比例为7.16%，持股数量为81,075,304股[175] - 中国航空技术国际控股持股比例为6.88%，持股数量为77,895,877股[175] - 深圳市通产集团持股比例为4.26%，持股数量为48,251,364股[175] - 成都工业投资集团持股比例为2.50%，持股数量为28,300,007股[175] - 上海国有资产经营持股比例为2.37%，持股数量为26,772,390股[175] - 公司部分董事、监事、高级管理人员增持公司股票共计97,900股[173] - 全国社保基金一零八组合持有公司股份20,254,497股，占总股本比例1.79%[176] - 上海张江（集团）有限公司持有公司股份15,266,644股，占总股本比例1.35%[176] - 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品持有公司股份14,511,900股，占总股本比例1.28%[176] - 控股股东中航国际控股股份有限公司持有中航地产22.35%股权及飞亚达集团37.15%股权[178] - 实际控制人中国航空技术国际控股有限公司持有中航国际控股股份有限公司37.50%股权[179] - 湖北省科技投资集团有限公司注册资本达176.9957亿元人民币[180] - 公司前十名股东中存在关联关系：中航国际控股、中国航空技术深圳有限公司及中国航空技术国际控股为一致行动人[176] - 前十大无限售股东中第六名（全国社保基金）与第八名（中国人寿）关联关系未知[176] - 报告期内公司前10名股东未进行约定购回交易[177] - 公司报告期不存在优先股[183] - 董事、监事及高级管理人员期末持股总数120,400股[186] - 职工代表监事赵军本期增持7,500股，增幅33.3%[186] - 总经理刘静瑜期末持股20,000股，为本期唯一减持人员，减持20,000股[185] - 副总经理孙永茂、屈桂锦、刘德广、娄军均增持10,700股[186] - 财务总监耿言安增持7,700股[186] - 副总经理邓柏松及董事会秘书刘长清各增持7,500股[186] - 职工代表监事刘伟增持4,800股[186] - 董事黄勇峰于2015年8月13日因工作变动离任[187] - 期初持股总数22,500股，全部来自职工代表监事赵军[186] - 本期总增持股份数量97,900股，无减持及其他变动[186] - 公司董事钟思均现任中航国际控股股份有限公司公司秘书及多家子公司董事职务[191] - 公司董事兼总经理刘静瑜拥有高级会计师及注册会计师等多项专业资格[191] - 独立董事陈少华现任厦门大学会计系教授及四家上市公司独立董事职务[192] - 独立董事谢汉萍为国际资讯显示学会会士并担任多家科技公司独立董事[193] - 监事会主席陈宏良现任中国航空技术国际控股有限公司副总裁职务[194] - 副总经理孙永茂同时担任天马微电子香港公司董事长及多家海外子公司董事[197] - 副总经理屈桂锦同时担任韩国天马公司董事长及美国天马公司董事长[197] - 财务总监耿言安兼任天马微电子香港公司董事总经理及多家海外子公司董事[198] - 董事会秘书刘长清自2000年加入公司并连续四届担任董事会秘书职务[199] - 由镭在股东单位中航国际控股股份有限公司担任副董事长职务[200] 关联交易与承诺 - 厦门天马正式投产后5年内将股权注入深天马[105] - 中航工业集团承诺避免与上市公司主营业务同业竞争[105] - 关联交易承诺遵循市场公平原则按公允价格进行[106] - 保证上市公司人员独立高级管理人员不在控股方兼职[106] - 保证上市公司资产独立完整不存在资金占用情形[106] - 保证上市公司财务独立拥有独立银行账户和核算体系[106] - 保证上市公司机构独立拥有独立经营自主权[106] - 湖北省科技投资集团有限公司所持公司股份锁定期于2015年9月14日解除限售并上市流通[107] - 中航国际控股有限公司承诺自厦门天马正式投产后5年内将其控制的厦门天马股权注入公司[109] - 中国航空技术国际控股有限公司承诺自厦门天马正式投产后5年内将其控制的厦门天马股权注入公司[108] - 公司间接持有厦门天马6%股权[109] - 上海中航光电子及深圳中航光电子成为公司全资子公司以消除同业竞争[108] - 厦门天马目前由公司或其子公司实际委托管理[109] - 关联交易承诺要求交易价格公允并履行信息披露义务[107] - 股份限售承诺要求认购股份自上市日起12个月内不得转让[107] - 股份限售承诺要求认购股份自上市日起36个月内不得转让[107] - 同业竞争承诺要求避免与公司主营业务相同的竞争性业务[108] - 上海中航光电子厂房超规划建设面积248.87平方米[111] - 承诺保证深天马业务独立于控股公司及其关联企业[110] - 承诺减少与深天马的关联交易并确保按市场化原则操作[110] - 承诺不违规占用深天马资金资产及资源[110] - 承诺保证深天马财务独立核算体系及银行账户独立[111] - 承诺深天马高级管理人员不在关联企业兼任职务[111] - 承诺保证深天马机构独立及法人治理结构健全[111] - 承诺资产瑕疵不影响重组后上市公司正常经营[111] - 承诺签署于2013年10月28日且处于正常履行中[110][111] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方的非经营性资金占用情况[116] - 向关联方厦门天马销售面板产品及模具的关联交易金额为7.142亿元人民币，占同类交易金额的6.86%，超出获批额度6.85亿元人民币[130] - 向关联方厦门天马采购液晶显示屏及模块的关联交易金额为2.5166亿元人民币，占同类交易金额的3.40%，未超出获批额度2.55亿元人民币[130] - 2015年度实际发生重大销售关联交易总额7.142亿元人民币，重大

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为77.99亿元人民币，年初至报告期末同比增长19.35%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为3.39亿元人民币，年初至报告期末同比增长8.63%[8] - 第三季度单季营业收入为26.61亿元人民币，同比增长55.29%[8] - 第三季度单季归属于上市公司股东的净利润为8127.47万元人民币，同比下降30.82%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4195.19万元人民币，同比下降75.12%[8] 成本和费用（同比环比） - 财务费用减少1.1亿元，降幅78.46%，因归还银团借款及汇兑收益增加[18][19] - 投资收益亏损290万元，同比下降110.89%[18][19] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为16.70亿元人民币，同比增长64.32%[8] - 货币资金增加至26.27亿元，增幅215.12%，主要因银行借款及经营活动现金流增加[16] - 取得借款收到的现金达31.69亿元，同比增长266.5%[21][24] - 收到的税费返还达4.77亿元，增幅186.35%[21] - 购建固定资产等支付现金增至6.41亿元，增幅129.77%[21][24] 资产和负债变动 - 公司总资产达到172.08亿元人民币，较上年度末增长9.66%[8] - 长期借款增长至26.8亿元，增幅142.4%，系为补充资金借入银行借款[16][17] - 在建工程增至13.12亿元，增幅82.45%，系武汉天马第6代LTPS生产线项目筹建[16][17] - 一年内到期非流动负债减少6.94亿元，降幅74.38%[16][17] 非经常性损益及政府补助 - 公司获得政府补助3.27亿元人民币，计入非经常性损益[9] - 营业外收入增至3.3亿元，增幅107.32%，主要因政府补助增加[18][19] 子公司及关联交易表现 - 公司全资子公司上海天马获得托管厦门天马收入2476.42万元人民币[9] - 子公司上海天马与托管公司厦门天马签署委托经营管理补充协议[37] - 上海光电子及深圳光电子将成为深天马全资子公司以消除同业竞争[42] - 关联交易需按市场化原则和公允价格进行[43] 担保及借款事项 - 全资子公司武汉天马为公司银行借款提供抵押担保总额24.5亿元[31][32][33] - 公司为全资子公司上海天马银行借款提供2.5亿元连带责任担保[32] - 截至2015年9月30日公司对外担保累计余额5.5亿元[34] - 截至2015年9月30日公司对子公司担保累计余额2.5亿元[34] - 截至2015年9月30日子公司对公司担保累计余额22.3亿元[34] - 公司为成都天马项目建设资金所需不超过18亿元银行贷款提供担保承诺[44] 股权及股东变动 - 报告期末普通股股东总数为42,390户[11] - 2014年非公开发行股票共557,500,975股使总股本增至1,131,738,475股[30] - 2015年9月分两批解除限售股合计368,939,254股[30][35] - 公司部分董事监事高级管理人员增持公司股票共97,900股[28] - 公司高管及核心管理人员于2015年7月多次增持公司股票[37] 承诺与协议履行 - 深圳光电子2014年、2015年及2016年扣非净利润承诺分别不低于3252.66万元、4886.28万元及9563.29万元[39] - 中航国际及中航国际深圳承诺若深圳光电子业绩未达标将按持股比例进行股份补偿[39] - 厦门天马正式投产后5年内相关股权将注入深天马[39] - 中航国际及中航国际深圳承诺按原持股比例赔偿上市公司因上海光电子资产瑕疵导致的损失[44] - 中国航空工业集团公司承诺规范关联交易以公允市场价格进行并履行信息披露义务[40] - 中国航空工业集团公司承诺保障深天马在人员资产业务财务机构方面的独立完整性[40] - 中国航空技术国际控股承诺减少关联交易并确保交易价格公允性[41] 公司治理与独立性 - 保证深天马拥有独立开展经营活动的资产和人员[43] - 保证深天马建立独立的财务部门和核算体系[43] - 保证不与控股公司共用银行账户[43] - 财务人员不在控股公司及关联企业兼职[43] - 控股股东及其关联方不存在对上市公司的非经营性占用资金情况[55] 投资与资产处置 - 公司报告期不存在证券投资[48] - 公司报告期未持有其他上市公司股权[49] - 公司报告期不存在衍生品投资[50] - 公司承诺在成都天马微电子有限公司成立5年内，以现金方式按成本价格（本金加同期银行贷款利息）受让另两家股东合计持有的30%股权[44][46] - 成都天马微电子有限公司另两家股东合计持有合资公司剩余40%的股权，公司可通过现金或定向增发方式回购[44][46] 融资与资本运作 - 非公开发行A股股票方案获国务院国资委批复[26] - 公司非公开发行A股股票事项获中国证监会受理并收到反馈意见[27][35] - 中航国际控股等公司认购股份锁定36个月自上市日起不转让或委托管理[41] - 湖北省科技投资集团认购股份锁定12个月已于2015年9月14日解除限售[41] 信息披露与投资者关系 - 2015年7月16日接待瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司实地调研，讨论公司现状及发展前景[51] - 2015年9月23日接待Baillie Gifford和Keywise Capital实地调研，讨论公司现状及发展前景[51] - 公司于2015年9月23日至24日期间接待了包括摩根士丹利、路博迈、柏瑞投资等在内的多家机构投资者进行实地调研[52] - 所有调研活动均在天马大厦7楼办公室进行[52] - 调研内容主要围绕公司现状及发展前景展开[52] - 公司未向任何调研机构提供书面资料[52] 其他重大事项 - 公司发布2014年度分红派息实施公告[36] - 公司部分闲置募集资金暂时补充流动资金后提前归还[36] - 公司召开裸眼3D生态圈新闻发布会[37] - 公司发布非公开发行限售股上市流通公告[37] - 公司全资子公司发生名称变更[37] - 上海光电子厂房存在超规划建设问题，证载建筑面积比实际小248.87平方米[44] - 公司报告期无违规对外担保情况[53] - 厦门天马6%股权由中航国际控股间接持有[42] - 厦门市金财投资有限公司为厦门天马持股比例最大股东[42] - 股权注入方式包括现金支付或认购非公开发行股份[42]

收入和利润 - 营业收入为51.38亿元人民币，同比增长6.58%[23] - 公司营业收入51.38亿元，同比增长6.58%[32][33] - 营业收入50.74亿元，营业成本42.56亿元，毛利率16.12%[41] - 营业收入同比增长6.23%，营业成本同比增长11.20%，毛利率同比下降3.75个百分点[41] - 归属于上市公司股东的净利润为2.57亿元人民币，同比增长32.50%[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3074.29万元人民币，同比下降62.49%[23] - 净利润同比增长4.57%至2.58亿元[158] - 基本每股收益为0.2273元/股，同比下降14.16%[23] - 基本每股收益0.2273元，同比下降14.16%[159] - 加权平均净资产收益率为3.13%，同比下降4.29个百分点[23] 成本和费用 - 营业成本42.90亿元，同比增长11.66%[33] - 营业成本同比增长11.66%至42.90亿元[158] - 管理费用5.95亿元，同比增长42.02%，主要因合并武汉天马报表所致[33] - 管理费用同比增长42.02%至5.95亿元[158] - 财务费用4501万元，同比下降61.95%，主要因偿还银团贷款及汇兑损失减少[33] - 财务费用同比下降61.95%至4501万元[158] - 研发投入4.25亿元，同比增长82.45%，主要因合并武汉天马及研发投入增加[35] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为8.37亿元人民币，同比增长214.42%[23] - 经营活动现金流量净额8.37亿元，同比增长214.42%，主要因合并武汉天马[35] - 经营活动产生的现金流量净额为8.37亿元，同比增长214.4%[166] - 投资活动现金流量净额-4.87亿元，同比减少3.01亿元，主要因武汉天马产线建设支出[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.87亿元，同比扩大160.8%[166] - 筹资活动现金流量净额20.07亿元，同比增加23.23亿元，主要因借款增加[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为20.07亿元，同比大幅改善[166] - 销售商品、提供劳务收到的现金为56.02亿元，同比增长14.0%[165] - 支付的各项税费为1.36亿元，同比下降6.5%[166] - 取得借款收到的现金为31.19亿元，同比增长664.8%[166] - 期末现金及现金等价物余额为31.61亿元，同比增长213.7%[167] - 母公司经营活动现金流量净额为17.10亿元，同比大幅改善[169] - 母公司投资活动现金流量净额为-35.81亿元，主要由于投资支付现金35.8亿元[170] - 母公司筹资活动现金流量净额为22.87亿元，主要来自取得借款25.44亿元[170] 资产和负债 - 货币资金期末余额31.77亿元，较期初8.34亿元增长281%[148] - 应收账款期末余额22.50亿元，较期初23.97亿元下降6.1%[148] - 存货期末余额14.95亿元，较期初15.08亿元下降0.9%[148] - 流动资产合计期末余额74.49亿元，较期初51.43亿元增长44.8%[149] - 固定资产期末余额73.01亿元，较期初78.16亿元下降6.6%[149] - 在建工程期末余额10.44亿元，较期初7.19亿元增长45.2%[149] - 短期借款期末余额7.92亿元，较期初4.11亿元增长92.6%[149] - 长期借款期末余额26.80亿元，较期初11.06亿元增长142.3%[150] - 长期借款同比大幅增长523.08%至24.30亿元[155] - 未分配利润期末余额1.95亿元，较期初0.51亿元增长285.5%[151] - 母公司长期股权投资期末余额99.78亿元，较期初63.98亿元增长55.9%[154] - 负债合计同比增长177.65%至39.32亿元[155] - 总资产为178.85亿元人民币，同比增长13.97%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为82.82亿元人民币，同比增长1.66%[23] 业务线表现 - 车载业务销售额同比增长118%[32] - 第5.5代LTPS产线实现全面量产，良率达到行业领先水准[38][42] - 第5.5代AMOLED产线预计2015年底投产[38][42] - 全球首发10.4寸8K显示屏及5.2寸4K显示屏，像素密度高达847PPI[43] - 自主研发11.6英寸4K高分辨率平板显示器获得2015 CITE创新产品与应用奖[43] 地区表现 - 国内营业收入21.52亿元（同比增长5.11%），毛利率13.54%[41] - 国外营业收入29.22亿元（同比增长7.08%），毛利率18.02%[41] 子公司和投资表现 - 上海天马微电子有限公司总资产37.48亿元，营业收入9.15亿元，净利润4199.47万元[65] - 成都天马微电子有限公司营业收入3.39亿元，营业亏损700.51万元，净亏损79.90万元[65] - 武汉天马微电子有限公司总资产74.20亿元，营业收入22.78亿元，净利润6812.51万元[65] - NLT Technologies, Ltd. 营业收入8.76亿日元，净利润3175.96万日元[65] - 上海中航光电子有限公司总资产29.92亿元，营业收入10.66亿元，净利润2297.78万元[65] - 上海天马有机发光显示技术有限公司营业收入0元，净亏损501.41万元[65] - 报告期对外投资额35.8亿元，同比大幅增长2,883.33%[46] - 公司持有武汉天马微电子100%股权，持有上海天马有机发光显示技术40%股权[46] - 武汉天马第6代LTPS生产线计划总投资60亿元，累计实际投入38.30亿元，项目进度63.83%[67] 关联交易 - 公司向关联方厦门天马微电子销售液晶显示屏及模块金额为3.0548亿元人民币，占同类交易金额的6.02%[89] - 公司从关联方厦门天马微电子采购液晶显示屏及模块金额为3782万元人民币，占同类交易金额的0.89%[90] - 报告期内实际发生重大销售关联交易总额为3.0548亿元人民币，重大采购关联交易总额为3782万元人民币[90] - 2015年度预计向关联方销售产品和提供劳务的关联交易总金额为6.825亿元人民币[90] - 2015年度预计向关联方采购产品和接受劳务的关联交易总金额为1.871亿元人民币[90] - 上海天马向厦门天马收取托管费用1650.9434万元人民币[98] - 公司向厦门天马出租机器设备获得租赁收益18.3449万元人民币[101] - 公司向深圳市科利德光电出租房屋获得租赁收益33.3322万元人民币[101] 担保和承诺 - 报告期末公司对外担保额度合计为132,114万元[104] - 报告期末公司实际对外担保余额合计为43,976万元[104] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为236,317万元[104] - 报告期末对子公司实际担保余额合计为248,000万元[104] - 报告期末已审批的担保额度总计为487,114万元[105] - 报告期末实际担保余额总计为291,976万元[105] - 实际担保总额占公司净资产比例为35.25%[105] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为270,000万元[104] - 报告期内担保实际发生额总计为217,373万元[105] - 公司报告期无违规对外担保情况[105] - 公司承诺为成都天马微电子有限公司项目建设资金提供不超过18亿元人民币的银行贷款担保[116] - 公司承诺在合资公司成立之日起5年内以现金方式按成本价加同期银行贷款利息受让其他两股东合计持有的合资公司30%股权[116] - 公司承诺在资产重组完成之日起1年内以现金方式按成本价加同期银行贷款利息受让其他两股东合计持有的合资公司剩余40%股权[116] 募集资金使用 - 募集资金总额为176,560.92万元（约17.66亿元人民币）[56] - 报告期投入募集资金总额为13,952.99万元[56] - 已累计投入募集资金总额为141,837.79万元（约14.18亿元人民币）[56] - 尚未使用募集资金余额为34,723.13万元[57] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线建设项目还款累计投入27,933.92万元，进度100%[59] - 武汉天马第4.5代TFT-LCD及CF生产线建设项目还款累计投入67,197万元，进度100%[59] - 上海中航光电子第5代TFT-LCD生产线收购项目还款累计投入25,000万元，进度50%[59] - 上海天马第4.5代TFT-LCD生产线专业显示技术改造项目累计投入1,906.87万元，进度16.40%[59] - 补充上市公司流动资金及标的公司运营资金累计投入15,000万元，进度100%[59] - 支付本次重组相关的中介机构费用及相关税费累计投入4,800万元，进度100%[59] 非经常性损益和政府补助 - 政府补助2.51亿元计入非经常性损益[28] - 营业外收入同比增长507.89%至2.53亿元[158] - 全资子公司武汉天马于2015年3月26日收到政府补贴[126] - 全资子公司武汉天马于2015年6月11日再次收到政府补助[127] 股东和股权结构 - 公司股份总数无变动，保持1,131,738,475股[130] - 有限售条件股份占比49.26%，数量为557,517,850股[130] - 无限售条件股份占比50.74%，数量为574,220,625股[130] - 国有法人持股占比39.66%，数量为448,897,609股[130] - 其他内资持股占比9.60%，数量为108,620,241股[130] - 普通股股东总数42,661户[133] - 前四大股东均为国有法人，合计持股比例51.52%[133] - 最大股东中航国际控股持股25.76%，数量291,567,326股[133] - 湖北省科技投资集团为第二大股东，持股11.72%，数量132,682,883股[133] - 成都高新投资集团持有公司17,979,640股股份，占总股本比例1.59%[134] - 上海光通信公司持有公司14,090,730股股份，占总股本比例1.25%[134] - 中航国际控股股份有限公司持有无限售条件普通股261,976,786股，为第一大股东[134] - 深圳市通产集团有限公司持有无限售条件普通股48,251,364股，为第二大股东[134] - 中融人寿保险股份有限公司通过万能保险产品持有无限售条件普通股2,999,735股[134] - 董事及高管于2015年7月20日增持97,900股[131] - 公司部分董事、监事、高级管理人员于2015年7月20日合计增持97,900股公司股票[142] - 董事兼总经理刘静瑜增持20,000股，增持后持股总数达20,000股[143] - 副总经理孙永茂增持10,700股，增持后持股总数达10,700股[143] - 财务总监耿言安增持7,700股，增持后持股总数达7,700股[143] - 监事赵军增持7,500股，增持后持股总数达30,000股[143] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司于2015年1月27日董事会通过非公开发行A股股票方案议案[121] - 国务院国资委于2015年4月13日批准非公开发行股票[121] - 公司于2015年4月20日股东大会通过非公开发行A股股票方案[121] - 中国证监会于2015年4月28日受理非公开发行股票申请[122] - 中国证监会于2015年7月2日出具审查反馈意见通知书[122] - 公司于2015年3月19日与中国进出口银行签署战略合作协议[126] - 公司于2015年3月19日与国家开发银行签署合作协议[126] - 公司2015年第一季度报告于2015年4月28日披露[127] 公司治理和合规 - 公司于2015年修订公司章程[20] - 公司修订《公司章程》部分条款，经第七届董事会第十八次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过[79] - 公司制定《资产损失核销管理制度》，经第七届董事会第十九次会议及2014年度股东大会审议通过[79] - 公司治理情况符合《公司法》及证监会相关规定，不存在差异[80] - 公司报告期无媒体质疑事项[83] - 公司报告期未发生破产重整及企业合并事项[84][87] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[119] - 公司报告期不存在违法违规退市风险[120] - 2015年半年度财务报告未经审计[118] 同业竞争和独立性承诺 - 中国航空技术国际深圳承诺上海中航光电2014年扣非净利润不低于32,526.64万元[109] - 中国航空技术国际深圳承诺上海中航光电2015年扣非净利润不低于48,886.28万元[109] - 中国航空技术国际深圳承诺上海中航光电2016年扣非净利润不低于96,329.59万元[109] - 若上海中航光电未达业绩承诺将进行股份补偿[109] - 厦门天马因暂不符合上市条件将继续委托天马微电子管理[109] - 厦门天马正式投产后5年内将所持股权注入天马微电子[109] - 中国航空工业集团承诺避免与上市公司主营业务同业竞争[109] - 公司控制的其他企业需避免与上市公司利益冲突[109] - 资产重组时已作出避免同业竞争承诺[109] - 公司将持续采取必要措施避免同业竞争情况发生[109] - 公司承诺规范关联交易以消除同业竞争并保障上市公司独立性[110] - 公司及下属企业将遵循市场公开公平公正原则进行交易[110] - 公司保证上市公司资产完整独立具有独立业务体系[110] - 公司确保上市公司财务独立建立独立核算体系[110] - 上市公司不存在资金被控股企业占用情形[110] - 公司承诺不干预上市公司独立财务决策[110] - 上市公司高级管理人员均不在控股企业兼任职务[110] - 上市公司劳动人事及薪酬管理与控股企业完全独立[110] - 上市公司独立纳税且具备独立经营能力[110] - 关联交易决策将依法履行信息披露义务[110] - 公司拥有独立完整的法人治理结构[34] - 公司具有独立的业务经营能力[34] - 公司资产、人员及资质保持独立[34] - 公司具备面向市场的自主经营能力[34] - 公司与控股企业间保持业务独立性[34] - 中航国际控股在本次交易中认购的深天马股份自上市之日起锁定十六个月[112] - 公司承诺在2014年9月前不转让或委托他人管理所认购的深天马股份[112] - 公司基于认购享有的深天马送红股、转增股份同样遵守锁定承诺[112] - 关联交易将遵循市场化原则并签订规范协议确保公允性[112] - 公司承诺避免非必要关联交易以保护中小股东利益[112] - 关联交易价格需符合第三方公允标准并履行披露程序[112] - 控股子公司上海中航光电、深圳光电等涉及潜在关联交易主体[112] - 厦门天马微电子有限公司为关联交易相关方[112] - 承诺文件于2013年10月28日签署并正常履行中[112] - 违反承诺将依法承担法律责任[112] - 公司及控股企业承诺避免从事与主营相同或相似的生产经营活动[1][2] - 公司及控股企业承诺不参与同业竞争性业务[2][4] - 公司控股企业通过投资其他经济实体从事经营活动[3] - 公司及控股企业履行避免同业竞争承诺[4] - 天马微电子间接持有厦门天马微电子有限公司16%股权[113] - 厦门天马正式投产后5年内将解决同业竞争问题[113] - 厦门市金财投资有限公司作为厦门天马股东将推动股权注入深天马[113] - 深天马可能通过现金认购或非公开发行股份方式收购厦门天马股权[113] - 重组完成后上海光电光电将成为天马全资子公司[113] - 深圳子公司深天马将委托天马或其子公司进行管理[113] - 公司承诺在业务发生重合时明确期限内解决同业竞争问题[113] - 厦门天马目前委托天马或其子公司进行实际管理[113] - 公司及控制的其他企业目前未从事与深天马相同或相似业务[113] - 为消除同业竞争，公司将推动厦门天马股权注入深天马[113] - 公司完成重大资产重组后保持业务独立性符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定[1] - 公司业务资产财务人员机构等方面与实控人及其关联人保持独立[3] - 公司拥有独立开展经营活动的资产[5] - 公司业务独立于控股股东及其控制的其他企业[5] - 公司符合中国证监会关于上市公司独立性的监管