第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未 公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建 议他人买卖本公司证券。 沙河实业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使 用管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《沙河实业股份有限公司章程》《沙河实业股份有限公司信息披露管 理制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度 的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流 程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外 部单位相关人员作为内幕 ...

| | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有 关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照国家和深圳市的有关法律、法规和政策规定成立的股份有 限公司（以下简称公司）。 公司经深圳市人民政府办公厅深府办复〔1991〕968 号文件批准，以募集设立 方式设立，在广东省深圳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码：914403006188016784。 第三条 公司于 1991 年 12 月 10 日经中国人民银行深圳经济特区分行批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 1,000 万股。其中，公司向境内投资人发行的 以人民币认购的内资股为 1,000 万股，于 1992 年 6 月 2 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 公司中文全称：沙河实业股份有限公司 公司英文全称：SHAHE INDUSTRIAL CO.,LTD. 第五条 公司住所：深圳市南山区白石路 2222 号沙 ...

沙河实业股份有限公司信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护 公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《沙河实业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关要求，特制定本制度，以提 高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生 重大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的 媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第五条 信息披露的基本原则是： 1.及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息； 2.确保信息披露的内容合规、真实、准确、完整，没有虚假、严 重误导性陈述或重大遗漏； 3.公司除按照强制性规定披露信息外，在不涉及敏感财务信息、 商业秘密的基础上，公司应主动、及时地披露对股东和其他利益相关 者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、 ...

沙河实业股份有限公司关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公 司的关联交易行为不损害本公司和全体股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联 法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除本公司及 本公司控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的法人 或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益 倾斜的法人或其他组织。 第四条 公司的关联自然人 ...

沙河实业股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数 的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%（不含投票 代理权）以上的股东书面请求时； 第一条 为进一步规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会运作程序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司股东会规则》和《沙河实业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其它相关法律、法规的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 有下列情 ...

沙河实业股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《沙 河实业股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，结合 本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于 特定用途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产 的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、 土地管理等法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产 收益为目的。 第二章 募集资金专户存储 （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金 专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银 ...

沙河实业股份有限公司年报信息披露 重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高沙河实业股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高 年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《沙河实业股份有限公司章程》《沙河实业 股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真 实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人 员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其 他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件 以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露 发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 ...

战略委员会设置 - 公司设董事会战略委员会，负责长期战略和重大投资决策研究建议[2] - 成员五名董事，至少一名独立董事[4] - 主任委员由董事长担任[4] 战略委员会运作 - 投资评审小组负责决策前期准备[9] - 会议提前三天通知，三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11][12] 制度施行 - 工作制度自董事会通过之日起施行，解释权归董事会[14][15]

第三条 本制度适用于公司及控股子公司的内部控制管理工作。 沙河实业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强沙河实业股份有限公司（以下简称公司）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及内部控制制度指引等规 定，结合公司实际，特修订完善本制度。 第二条 公司内部控制制度的任务是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司治理水平，增加 对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制内容 第四条 公司内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信 息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不 限于：销售收入、费用支出、采购管理、固定资产管理、存货管理、 资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、工程 管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 第六条 公司要重点加强对控股子公 ...

沙河实业股份有限公司 接待和推广制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接 待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者 调研、一对一沟通、业绩说明会、证券分析师会议、路演、新闻采访 等形式的活动，以加强与投资者沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 公司进行接待和推广工作中，应明确接待和推广对象是 否属于深圳证券交易所认定的特定对象范围，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第四条 公司在开展接待和推广工作中，应严格遵循公平信息披 露的原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地披露、 透露或泄露非公开重大信息。 第五条 公司指定董事会秘书为接待与推广工作的 ...