报告披露时间 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年度报告[16] - 上半年结束2个月内披露半年度报告[16] - 前3个月、前9个月结束1个月内披露季度报告，且一季度报告不得早于上一年度年报[16] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[18] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[18] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[17] - 公司董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[17] 信息披露原则 - 除依法披露信息外，可自愿披露相关信息，但要符合要求[10] - 信息披露义务人应及时依法履行义务，保证信息真实、准确、完整等[12] 公司内部管理 - 公司应明确内部信息披露职责范围和保密责任[12] - 公司应关注证券异常交易及媒体报道，必要时公开澄清[13] 报告审计要求 - 公司年度报告财务会计报告应经审计，半年度报告有特定情形需审计[19] 业绩预告与数据披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[20] - 定期报告披露前业绩泄露等情况应披露财务数据[20] 特定情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[24] - 公司变更名称、简称等应立即披露[26] - 公司应在董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[27] 人员职责 - 董事长是公司信息披露首要责任人[29] - 总经理等编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息[29] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性等承担个别及连带责任[30] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[30] - 财务总监总体负责公司财务管理和会计核算，对财务资料真实性等负责[30] 股东义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[32] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[32] - 董事等持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[33] - 通过委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[33] 报告披露程序 - 定期报告披露前需经财务管理部审计等多道程序[36] - 需经董事会或股东会审议的临时报告披露前有特定程序[37] - 无需经董事会或股东会审议的临时报告披露前有特定程序[37] 文件保存与查阅 - 董事等履行职责相关文件由董事会办公室保存不少于十年[44] - 信息披露文件及公告由董事会办公室保存不少于十年[44] - 查阅经公告的信息披露文件需经董事会秘书批准[44] 信息发布要求 - 依法披露的信息应在深交所网站和符合规定的媒体发布[47] - 信息披露文件全文应在证券交易所网站和符合规定的报刊网站披露，摘要应在深交所网站和符合规定的报刊披露[47] - 非交易时段发布重大信息需在下一交易时段开始前披露相关公告[47] 信息保密 - 公司及相关信息披露义务人沟通时不得透露未披露的重大信息[47] - 公司各部门和子公司应严格管理内部资料，防止泄露未公开重大信息[47] 违规处理 - 董事、高级管理人员失职致信息披露违规，公司应给予处分并可要求赔偿[48] - 部门、子公司信息披露事项处理不当，董事会秘书可建议对责任人处罚[49] - 专业顾问等擅自披露公司信息，公司应追究责任[49] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[49] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》规定处罚[49]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[9] - 具有经济管理高级职称的会计专业独立董事候选人，需有5年以上会计等专业全职工作经验[10] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[11] - 近三十六个月内有证券期货违法犯罪等情况的不得被提名[13] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[17] - 投资者保护机构可公开请求股东委托提名[18] - 选举两名以上独立董事采用累积投票制[18] - 独立董事与其他董事分开选举[18] 独立董事任期与补选 - 独立董事连任不超六年[21] - 特定情形下公司应六十日内完成补选[22] 独立董事履职要求 - 独立董事每年自查独立性，董事会每年评估并披露[13] - 每年现场工作时间不少于十五日[32] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[25] - 专门会议特定事项过半数通过后提交董事会[29] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[30] 公司与独立董事相关工作 - 公司应在重大复杂事项前组织独立董事研究论证并反馈意见采纳情况[39] - 董事会专门委员会提前三日提供会议资料[39] - 两名以上独立董事要求延期会议，董事会应采纳[40] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[42] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[42] - 公司可建立独立董事责任保险制度[43] 制度实施 - 本制度自股东会审议批准之日起实施，修改亦同[47] - 中国南玻集团相关制度时间为2025年11月[48] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少十年[34] - 公司保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[39]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会不少于三名董事，独立董事过半并任召集人[8] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[8] - 主任由全体委员的1/2以上选举产生[8] 职权行使 - 人数低于规定人数三分之二时暂停行使职权[9] 会议安排 - 每会计年度至少召开一次定期会议[18] - 董事会等可要求召开临时会议[18] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[18] 会议举行 - 2/3以上委员出席方可举行[23] - 委员可委托一名其他委员出席并表决[23] - 授权委托书会前提交主持人[27] 决议规则 - 决议需全体委员过半数通过[30] 记录保存 - 会议记录和决议保存期不少于十年[32] 利害关系 - 有利害关系委员会前披露利害关系[35] 委员职责 - 闭会期间跟踪业绩、薪酬情况[37] - 有权查阅相关资料[38] - 可询问并获答复[39] - 对业绩、薪酬等评估并形成报告[39] 规则执行 - 议事规则董事会审议通过后执行[41] - 董事会负责解释[42] 适用范围 - 适用于中国南玻集团股份有限公司，时间为2025年11月[43]

薪酬考核 - 薪酬考核周期为每年1月1日至12月31日[9] - 考核时间为会计年度结束至公司年度报告披露日[9] 薪酬制定与审议 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策方案[12] - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬[12] 薪酬构成与发放 - 内部董事及高级管理人员薪酬由固定年薪与绩效奖金组成[18] - 离任按实际任期计算薪酬发放[20] 薪酬调整依据 - 包括同行业地区薪资、通胀、公司盈利、组织结构及岗位变动[21]

中国南玻集团股份有限公司 投资者关系管理办法 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO.,LTD. 投 资 者 关 系 管 理 办 法 - 1 - 中国南玻集团股份有限公司 投资者关系管理办法 二零二五年十一月 - 2 - 第一章 总 则 第一条 为完善中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资 者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以 下简称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规章及《中国南玻集团股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 ...

中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO.， LTD. 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 二零二五年十一月 - 1 - | | | 中国南玻集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 | 第一章 总 则 ……………………………………………………………………………………………… - 3 - | | --- | | 第二章 董事会秘书的任职资格 ………………………………………………………………………… 3 - | | 第三章 董事会秘书的职责 | | 第四章 董事会秘书的任免及工作细则…………………………………………………… - 4 - | | 第五章 附 则 ……………………………………………………………………………………… – 6 – | 中国南玻集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，充分发挥董 事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文 ...

信息披露制度 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[7] - 重大差错包括财务报告等多种情形[10] - 存在问题应及时补充更正公告[11] 责任认定与处理 - 内部审计部门负责相关工作并提交报告[11] - 董事长等对年报和财务报告承担主要责任[13] - 责任追究形式多样[15]

中国南玻集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO., LTD. 银行间市场债务融资工具 信息披露管理制度 中国南玻集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 二零二五年十一月 | 第一章 | 总则 - | 2 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 应当披露的信息及披露标准 - | 2 - | | 第三章 | 信息披露事务管理 - | 6 - | | 第四章 | 保密和违规责任 - | 7 - | | 第五章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 - | 7 - | | 第六章 | 信息披露文件管理 - | 8 - | | 第七章 | 媒体信息沟通 - | 8 - | | 第八章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理 - | 8 - | 信息披露文件一经发布不得随意变更。确有必要进行变更或更正的，应披露 变更公告和变更或更正后的信息披露文件。已披露的原文件应在信息披露渠道予 以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。 第二章 应当披露的信息及披露标准 中国南玻集团股份有限公司 银行间市场债务 ...

中国南玻集团股份有限公司 证券投资及委托理财制度 中国南玻集团股份有限公司 CSG HOLDING CO.， LTD. 证 券 投 资 及 委 托 理 财 制 度 中国南玻集团股份有限公司 证券投资及委托理财制度 二零二五年十一月 中国南玻集团股份有限公司 证券投资及委托理财制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 证券投资及委托理财的审批权限 | 3 | | 第三章 | 投资管理和实施 | 4 | | 第四章 | 证券投资及委托理财的风险控制 | 4 | | 第五章 | 信息披露 | 5 | | 第六章 | 附则 | 5 | 1 中国南玻集团股份有限公司 证券投资及委托理财制度 第一章 总则 第一条 为规范中国南玻集团股份有限公司(以下简称"公司")证券投资 及委托理财的行为，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《中国南玻集团股份 有限公司章程》（以下 ...

会计师事务所聘用与解聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会、股东会审核决定[6] - 改聘时新所近三年应无相关行政处罚[8] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[10] 选聘方式 - 竞争性谈判邀两家以上事务所商谈报价[11] - 邀请招标邀三家以上具备资质事务所参加[11] - 符合要求续聘可不公开选聘[11] 其他规定 - 审计委员会每年至少提交履职评估报告[10] - 年报审计期间一般不得改聘[16] - 改聘需公告解聘原因、业务收费等[17] - 制度由董事会制订解释，股东会审议通过实施修改[19]