证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2025-060 九号有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年9月15日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普 通股份的表决权数量相同的议案 存托人征求存托凭证持有人投票意愿采用的网络投票系统：上海证券交易 所股东大会网络投票系统 本公司是发行中国存托凭证（以下简称"存托凭证"）并在科创板上市的 红筹企业，依据本公司与存托人中国工商银行股份有限公司（以下简称"存托人"） 签署的《九号有限公司存托凭证存托协议》，存托人将代理存托凭证持有人在本 公司的股东大会上行使投票权。鉴于此，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的存托凭证持有人，拟行 使其所持存托凭证对应的基础普通股投票权，须通过存托人进行投票。存托人将 收集到的投票结果发送给境外托管人，由境外托管人将投票结果传递至本公司完 成投票，并由股东授 ...

九号有限公司 经审议，独立董事认为：根据公司《2022 年限制性股票激励计划(草案修订 稿)》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规 定，204 名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次可归属的激励对象主体资 格合法、有效，决策程序合法合规，不存在损害公司及存托凭证持有人特别是中 小存托凭证持有人利益的情形。独立董事一致同意《关于 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。 表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票 2、审议通过《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 对应存托凭证的议案》 经审议，独立董事认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符 合有关法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》的相关 规定，不存在损害存托凭证持有人利益的情形。因此，同意公司作废限制性股票 对应存托凭证共计 299,959 份。独立董事一致同意《关于作废处理 2022 年限制 性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。 第三届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 一、董事会独立董事专门会议召 ...

会议情况 - 公司第三届董事会第四次会议于2025年8月26日召开，5位董事实到[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>的议案》获5票同意，尚需股东大会审议[3] - 《关于修订部分治理制度的议案》获5票同意，部分尚需股东大会审议[3][4] - 《关于2022年限制性股票激励计划归属条件成就的议案》获5票同意[4] - 《关于作废部分限制性股票对应存托凭证的议案》获5票同意[5] 股票情况 - 2022年激励计划首次授予部分第三个归属期720,017份存托凭证可归属，涉及204人[4] - 299,959份存托凭证因激励对象离职等原因作废处理[5]

业绩相关 - 董事会核查2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单[2] - 204名激励对象符合归属条件[3] - 可归属的限制性股票对应存托凭证为720,017份[3]

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2025-058 九号有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 本次拟归属的限制性股票对应存托凭证数量：72,001.7 股限制性股票对 应的 720,017 份存托凭证； 归属股票来源：九号有限公司（以下简称"公司"）向存托人发行 A 类 普通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的 存托凭证。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票对应的存托凭证。 2、授 予 数 量 ： 本 激 励 计 划 首 次 授 予 57.2537 万 股 限 制 性 股 票 对 应 572.5370 万份存托凭证（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换），占授予 时公司存托凭证总份数的 0.80%。 3、授予价格（调整后）：21.6042 元/份。 4、激励人数：332 人。 5 ...

激励计划会议 - 2022 - 2025年多次开会审议2022年限制性股票激励计划相关议案[2][4][6][7][8][9] 作废处理 - 因部分激励对象问题，作废299,959份限制性股票对应存托凭证[11] 归属情况 - 2022年限制性股票激励计划部分归属条件成就[14] 合规说明 - 归属及作废处理获批准授权，符合规定[15] 公告信息 - 2025年8月27日公告，含多项附件[17][19]

激励计划时间节点 - 2022年7月29日召开第二届董事会第二次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 2022年8月16日召开2022年第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2022年8月24日召开第二届董事会第四次会议审议通过首次授予存托凭证议案[15] - 2023年1月3日召开第二届董事会第九次会议审议通过授予预留部分存托凭证议案[15] - 2023年8月24日审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就等议案[17] - 2024年4月1日和5月13日审议通过作废预留授予部分限制性股票对应存托凭证议案[17][18] - 2024年8月6日审议通过调整2022年限制性股票激励计划授予价格议案[18] - 2024年9月20日审议通过作废部分限制性股票对应存托凭证议案[18] - 2025年4月11日审议通过第一次和第二次预留授予部分第二个归属期归属条件成就等议案[19] - 2025年7月4日审议通过调整2021 - 2024年限制性股票激励计划授予价格等议案[19] - 2025年8月26日审议通过首次授予部分第三个归属期归属条件成就等议案[20] 业绩目标与业绩总结 - 激励计划预留授予部分2022 - 2026年业绩考核目标营收分别为100亿、110亿、120亿、130亿、140亿元[24] - 2024年度公司实现营业收入141.96亿元，公司层面绩效满足归属条件[24] 激励对象与归属情况 - 2022年限制性股票激励计划在职178名激励对象本期个人层面归属比例为100%，26名因绩效考核不达标作废36,046份[24] - 首次授予部分第三个归属期可归属激励对象为204人[24] - 本次归属数量为720,017份存托凭证，归属人数204人，授予价格（调整后）为21.6042元/份[25] - 董事等已获授存托凭证48.3000万份，本次可归属9.6600万份，比例20.00%[26] - 其他激励对象已获授存托凭证327.7190万份，本次可归属62.3417万份，比例19.02%[26] - 总计已获授存托凭证376.0190万份，本次可归属72.0017万份，比例19.15%[26] 作废处理情况 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分部分激励对象因离职等原因，299,959份存托凭证作废处理[27]

激励计划时间线 - 2022年7月29日召开第二届董事会第二次会议审议激励计划议案[10] - 2022年8月16日召开2022年第二次临时股东大会通过激励计划议案[11] - 2023年1月3日召开第二届董事会第九次会议通过授予预留部分议案[13] 业绩与归属情况 - 2024年度公司营业收入141.96亿元，符合业绩考核要求[25] - 本次204名激励对象符合归属条件，可归属720.017份存托凭证[26][27] - 首次授予部分299,959份存托凭证因多种原因作废[29]

股权激励计划审批程序 - 2022年限制性股票激励计划已通过董事会、监事会及股东大会审议批准 [2][3] - 独立董事对激励计划相关议案发表独立意见并进行公示核查 [3] - 公司于2022年8月10日披露激励对象名单公示情况及核查意见 [3] 归属条件成就情况 - 首次授予部分第三个归属期为2025年8月25日至2026年8月24日 [7] - 公司层面业绩考核要求2024年营业收入达到120亿元 实际完成141.96亿元 [7] - 204名激励对象满足个人绩效考核要求 26名因不达标作废36,046份存托凭证 [7][8] 本次归属具体安排 - 董事、高级管理人员及核心技术人员可归属9.66万份存托凭证 占比20% [8] - 其他202名激励对象可归属72.0017万份存托凭证 总计可归属81.6617万份 [8] - 作废处理299,959份存托凭证 原因为离职及绩效考核不达标 [8] 财务影响说明 - 作废部分限制性股票不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [8] - 不影响公司管理团队稳定性及激励计划继续实施 [8]

股权激励计划实施进展 - 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已达成 对应2024年度业绩考核目标实现[1][7][8] - 本次归属涉及720,017份存托凭证 占首次授予权益总量的19.15% 归属人数为204人[1][8] - 授予价格经调整后为21.6042元/份 股票来源为发行A类普通股或二级市场回购的存托凭证[8] 业绩考核达成情况 - 2024年度公司营业收入达到120亿元 满足第三个归属期业绩考核目标[1][8] - 激励计划采用五年期阶梯式营收考核目标 2022-2026年目标分别为100/110/120/130/140亿元[1][8] - 毕马威华振会计师事务所出具审计报告确认2024年度营收达标[8] 激励对象归属安排 - 204名激励对象中178名获得100%归属比例 26名因绩效考核未达标作废36,046份存托凭证[8] - 归属权益数量根据组织绩效与个人绩效双维度考核确定 S/A级绩效可获得20%归属比例[1][8] - 激励对象须满足12个月以上任职期限要求 本次归属对象均符合该条件[1][8] 公司治理程序履行 - 董事会薪酬与考核委员会对归属名单进行核查 确认激励对象资格合法有效[8][11] - 独立董事专门会议通过相关决议 律师事务所及财务顾问出具合规法律意见[10][11] - 本次归属尚需办理存托凭证登记及上市手续[10]