1.审议通过《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》 经审议，独立董事认为，公司本次关联交易租赁价格以租赁房产所在地周边 同类型房屋定价标准为参考，由公司与厦门永诚誉租赁服务有限公司双方在自愿、 平等、互利的基础上协商确定。此次交易条件及定价公允，符合交易公平原则， 并按照相关规定履行批准程序，符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易决 策制度》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的财 务状况及经营造成重大影响。因此，全体独立董事同意本次关联交易并提交第二 届董事会第二十六次会议审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 罗普特科技集团股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 2024 年 12 月 29 日，罗普特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会独立董事专门会议第二次会议以现场表决的方式召开。本次会议的通 知于 2024 年 12 月 28 日通过通讯方式送达全体独立董事，与会的各位独立董事 已知悉与所议事项相关的必要信息，并一致豁免本次独立董事专门会议提前三日 发出会议通知的时间期限。 本次会议由全体独立董事共同推举林晓月女士主持，会 ...

国金证券股份有限公司 关于罗普特科技集团股份有限公司 2025 年度对外担保计划 的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为罗普特科技集团股份有 限公司（以下简称"罗普特"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对罗普特 2025 年度对外担保计划事 项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 单位：亿元 | 序号 | 担保单位 | 被担保单位 | 担保额度 | | | 主要用途 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 罗普特（厦门）大数 | 1.00 | 包 括 | 但 | 不限于贷款 | 、保 | | | | 据集团有限公司 | | | | 函、信用证、云信等融资业务 | | | 2 | | 罗普特（上海）科技 | 0.50 | 包 括 | ...

独立董事候选人要求 - 无直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上情况，非前十名股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事数量不超三家，在公司连续任职不超六年[3] - 承诺参加培训并取得证券交易所认可培训证明材料[3]

提名信息 - 陈延行提名沈协为罗普特第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 需有五年以上法律等工作经验[1] - 特定股份和股东单位任职亲属无独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责有不良纪录[3] 合规情况 - 兼任境内上市公司未超三家[4] - 在罗普特连续任职未超六年[4] - 提名人核实被提名人资格符合要求[5] 声明时间 - 声明时间为2024年12月24日[6]

租赁信息 - 租赁办公楼面积不超16,907.73平方米，期限2025.1.1 - 2027.12.31[2] - 2025 - 2027年含税年租金分别不超527.52万、543.35万、559.65万元[2] - 租金按季度支付，逾期按万分之五付违约金[9][10] 关联交易 - 过去12个月关联交易未达3000万以上，无须股东大会审议[3] - 《议案》通过董事会、监事会审议，独立董事同意[13] - 保荐机构认为交易履行必要审批程序，无异议[14] 子公司情况 - 厦门永诚誉注册资本32,000万元，罗普特持股100%[5] - 截至2023.12.31，总资产41,251.28万元，净资产12,756.81万元[5] - 2023年度营收885.92万元，净利润 - 191.87万元[5]

公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[2] - 第三届监事会由叶美萍、马丽雅和黄政堤组成[5] - 2024年12月30日召开第二届董事会第二十六次会议审议换届议案[2] - 2024年12月30日召开第二届监事会第二十次会议审议换届议案[5] - 将召开2025年第一次临时股东大会审议换届事宜[3] - 第三届董监高自股东大会通过之日起就任，任期三年[3][5] 股权结构 - 陈延行直接持股70,801,353股，占总股本38.18%[12] - 吴俊间接持股135,268股，获2024年限制性股票100,000股[13] - 吴东直接持股6,280股，获2024年限制性股票20,000股[16] - 黄政堤直接持股12,560股[39] 人员处罚 - 陈延行2023年10月受厦门监管局处罚，11月受上交所处分[6][12] - 吴俊2023年10月受厦门监管局警示，11月受上交所警示[14] - 叶美萍2023年10月受厦门监管局警示，11月受上交所批评[34] - 马丽雅2023年10月受厦门监管局警示，11月受上交所批评[35] - 黄政堤2023年10月受厦门监管局警示，11月受上交所批评[39] 人员成果 - 陈水利承担纵向课题20多项、横向课题20多项[21] - 陈水利发表学术论文240多篇[21] - 陈水利获多项奖项，编著四本教材[21] - 叶美萍发表高校管理类论文21篇[33]

业绩总结 - 公司首次公开发行4683.00万股，每股发行价19.31元，募集资金总额90428.73万元，净额81878.70万元[3] 项目进展 - 截至2024年12月29日，研发中心建设项目累计投入19266.41万元，投资进度86.16%[6] - 截至2024年12月29日，市场拓展及运维服务网点建设项目累计投入10983.90万元，投资进度52.51%[6] - 截至2024年12月29日，补充营运资金项目累计投入30000.00万元，投资进度100.00%[6] - 截至2024年12月29日，超募资金累计投入8855.85万元，投资进度102.98%[6] 资金使用 - 截至2024年12月30日，公司已使用募集资金69106.16万元，剩余14683.45万元[8] - 截至2024年12月30日，研发中心建设项目节余募集资金3637.77万元，拟永久补充流动资金[11][13] 项目调整 - 市场拓展及运维服务网点建设项目原计划2024年12月达预定可使用状态，延期至2025年12月[15] - 2024年12月30日公司董事会审议通过部分募投项目结项及延期议案[18] - 监事会同意部分募投项目结项、节余资金补充流动资金及部分项目延期事项[20] - 保荐机构对部分募投项目结项、节余资金补充流动资金及部分项目延期事项无异议[21]

担保信息 - 2025年度公司拟为全资子公司提供担保总额不超2亿元，截至2024年12月30日，实际担保余额为0元[2] - 罗普特（厦门）大数据集团等5家子公司有不同额度担保，期限至2026年1月15日[4] - 2024年12月30日董事会通过担保议案，待股东大会审议[22] 子公司业绩 - 罗普特（厦门）大数据集团2024年1 - 9月营收3486.46万元、净利润 - 1855.38万元[8] - 罗普特（上海）科技2024年1 - 9月营收0万元、净利润 - 1462.89万元[11] - 罗普特（上海）供应链2024年1 - 9月营收751.26万元、净利润4.55万元[14] - 罗普特（奉节县）信息技术2024年1 - 9月营收138.02万元、净利润 - 199.66万元[16] - 罗普特（重庆）科技2024年1 - 9月营收74.78万元、净利润 - 39.31万元[18] 子公司资产负债 - 罗普特（厦门）大数据集团2024年9月30日总资产22644.67万元、总负债21734.77万元[8] - 罗普特（上海）科技2024年9月30日总资产1017.01万元、总负债924.36万元[11] - 罗普特（上海）供应链2024年9月30日总资产1245.76万元、总负债1241.21万元[14] - 罗普特（奉节县）信息技术2024年9月30日总资产27907.68万元、总负债473.39万元[16] - 罗普特（重庆）科技2024年9月30日总资产1251.76万元、总负债1275.15万元[18]

持续督导 - 持续督导期为2021年2月23日至2024年12月31日[2] - 现场检查时间为2024年12月17日至19日[2] 业绩情况 - 2024年前三季度，公司营业收入同比下滑65.44%[12] 公司规范 - 本持续督导期内，公司制度完备合规且有效执行[5] - 公司履行信息披露义务，无应披露未披露重大事项[6] - 公司各方面保持独立，无关联方违规占用资金[8][9] - 公司较好执行募集资金管理制度，无违规使用情形[10] - 公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资[11] 检查与建议 - 现场检查认为公司情况正常，无应报告事项[16][18] - 保荐机构提请公司完善治理结构、合理安排募集资金[14][15]

资金使用 - 2024年10月29日公司同意用不超1亿元闲置募集资金临时补流，期限不超12个月[1] - 公司使用6000万元闲置募集资金临时补流[2] - 截至2024年12月24日公司将6000万元补流资金归还专户[2]