证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议文件 （2023 年 11 月 7 日） 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 目录 | 股东大会须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 股东大会议程 | | 5 | | 议案 | 1：关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议案 | 2：关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 8 | | 议案 | 3：关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案 9 | | | 议案 | 4：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 10 | | | 议案 | 5：关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案 12 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文 件的相关规定，公司对 2023 年限制性股票 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.2608亿元人民币，同比下降14.80%[5] - 前三季度累计营业收入为2.8387亿元人民币，同比下降41.56%[5][7] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1799.57万元人民币，同比无比较数据[5] - 前三季度累计归属于上市公司股东的净利润为-8810.68万元人民币，同比下降2852.10%[5] - 第三季度营收环比第二季度增长31.15%[7] - 营业收入年初至报告期末同比下降41.56%[11] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降2,852.10%[11] - 2023年第三季度营收环比增长31.15%[11] - 营业总收入从4.86亿元下降至2.84亿元，减少41.6%[22] - 净利润从325.53万元转为亏损8771.49万元[23] - 归属于母公司股东的净利润从320.14万元转为亏损8810.68万元[23] 成本和费用（同比环比） - 第三季度研发投入为4656.90万元人民币，同比下降15.26%[5] - 第三季度研发投入占营业收入比例为36.94%，同比下降0.20个百分点[5] - 研发费用从1.36亿元上升至1.48亿元，增长8.8%[22] - 支付给职工现金173,134,164.92元，同比增长26.6%[25] - 购买商品接受劳务支付现金211,767,383.26元，同比下降47.3%[25] 其他财务数据 - 报告期末总资产为14.7844亿元人民币，同比下降13.07%[6] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为9.7069亿元人民币，同比下降11.52%[6] - 货币资金为543,031,154.49元，较年初下降[17] - 交易性金融资产为0元，较年初94,161,187.22元下降[17] - 公司总资产从17.01亿元下降至14.78亿元，减少13.0%[18][20] - 应收账款从2.55亿元下降至1.87亿元，减少26.7%[18] - 存货从2.06亿元上升至2.30亿元，增长11.6%[18] - 短期借款从1.30亿元下降至3802.57万元，减少70.8%[18] - 应付债券从3.40亿元上升至3.51亿元，增长3.5%[19] - 资产总计为17.007亿人民币，较期初增加240.45万人民币[31][32] - 非流动资产合计为4.082亿人民币，较期初增加240.45万人民币[31] - 递延所得税资产为2403.16万人民币，较期初增加240.45万人民币[31] - 负债合计为6.037亿人民币，较期初增加240.45万人民币[32] - 递延所得税负债新增240.45万人民币[32] - 短期借款为1.304亿人民币[31] - 应付债券为3.397亿人民币[31] - 归属于母公司所有者权益合计为10.97亿人民币[32] - 无形资产为1.279亿人民币[31] - 长期待摊费用为4392.03万人民币[31] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额为-14,220,464.08元，较去年同期-121,305,900.38元有所改善[25] - 投资活动现金流量净额为27,008,440.94元，去年同期为-16,734,083.18元[26] - 筹资活动现金流量净额为-106,579,702.59元，去年同期为532,937,330.58元[26] - 期末现金及现金等价物余额为543,031,154.49元，较期初下降14.7%[26] - 销售商品提供劳务收到现金388,727,071.74元，同比下降4.3%[25] - 税费返还7,819,741.56元，同比下降59.8%[25] 每股收益和股东信息 - 基本每股收益年初至报告期末同比下降2,796.46%[11] - 稀释每股收益年初至报告期末同比下降2,796.46%[11] - 稀释每股收益本报告期同比增长37.43%[11] - 报告期末普通股股东总数为10,351户[13] - 最大股东卢国建持股40,014,455股，占比28.10%[14] - 基本每股收益为-0.62元/股，去年同期为0.02元/股[24] 非经常性损益和其他收益 - 第三季度非经常性损益为495.61万元人民币，其中政府补助占440.92万元[9][10] - 其他收益从5102.14万元下降至2400.91万元，减少52.9%[23] - 综合收益总额为-87,714,882.06元，同比大幅下降[24]

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●征集投票权的起止时间：2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 6 日 ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照芯海科技 （深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）其他独立董事的委 托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 7 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励等相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征 ...

第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 第 1 页 共 5 页 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《芯海科技（深圳）股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《上海证 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机 构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。本事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，现将有 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | | | （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 组织形式 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯海科技 证券代码：688595 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十月 芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 由芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第4号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及 《公司章程》等有关规定制订。 二、芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 符合本激励计划 ...

债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | | 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 7 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 7 日 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集投票权，内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于独立董事公开 征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065） 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 股东大会召开日期：2023年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯海科技拟使用部分 闲置募集资金及自有资金进行现金管理情况进行了认真、审慎的核查，并发表 本核查意见，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意芯海 科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1930 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 25,000,000 股,每股发行价格 为 22.82 元，募集资金总额为 57,050.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记 费以及其他交易费用共计 7,600.36 万元（不含增值税金额），募集资金净额为 49,44 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 （2023 年 10 月 18 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司提交的第三 届董事会第二十四次会议相关事项，基于独立、客观判断的原则，就本次董事会 中相关议案发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 行政法规、规章制度及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规定的禁 止实施股 ...