证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-028 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《上海索辰信息科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予不超过 22.0000 万股的限制性股票，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3596%。其中，首次授予 限制性股票 19.0080 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107%，首次授予部分占本次授予权益总额的 86.4000%；预留 2.9920 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.0489%，预 留部分占本次授予权益总额的 13.600 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-027 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]461 号)核准，由主承销商海通证券 股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,033.34 万股，发行 价为每股人民币为 245.56 元，共计募集资金总额为人民币 253,746.97 万元，坐 扣除券商承销佣金及保荐费 19,231.02 万元后，主承销商海通证券股份有限公司 于 2023 年 4 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减招股说明书印刷费、 审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部 费用 2,941.04 万元后，公司本次募集资金净额为 231,574.91 万元。上述募集资 金 ...

上海索辰信息科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称《自律监管指南》）等 相关法律、法规及规范性文件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有 关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计 划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-025 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通 知已于 2023 年 8 月 14 日以书面方式送达。会议由公司董事长陈灏先生主持， 应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索 辰信息科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成 的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年半年度 报告>及其摘要的议案》 经审议，公司 2023 年半年度报告及其摘要的编制符合相关法律法规及《公 司章程 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-016 上海索辰信息科技股份有限公司 关于举办 2022 年度及 2023 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 18 会议召开时间：2023 年 05 月 22 日（星期一）10:00-11:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2023 年 05 月 22 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/14EdXgUCuZO 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 日在上海证券交易所科创板上市，公司 2022 年度业绩情况（已经审计）已于 2022 年 4 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信 ...

营业收入和净利润 - 2023年第一季度营业收入为7,140,963.43元，较去年同期增长0.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-19,511,565.10元[4] 资产和负债变动 - 总资产为638,122,424.61元，较上年度末减少11.98%[5] - 公司非流动资产合计为185,420,947.65元，较上一季度增加了3,338,640.34元[19] - 公司负债合计为131,194,934.64元，较上一季度减少了67,196,622.44元[20] 其他财务指标 - 研发投入合计为18,475,809.35元，占营业收入的比例为258.73%[5] - 公司报告期末普通股股东总数为26，前十名股东持股情况中陈灏持股数量最多为11,004,483股[16] - 公司非流动资产合计为185,420,947.65元，较上一季度增加了3,338,640.34元[19] 财务费用和现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-71,059,844.87元，较2019年第一季度净现金流出增加[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-8,238,589.69元，较2022年第一季度净现金流入减少[25]

上市信息 - 公司股票于2023年4月18日在上海证券交易所科创板上市，证券简称“索辰科技”，代码“688507”[5][35] - 发行价格245.56元/股，对应发行后市值101.50亿元[38] - 本次公开发行后的总股本4133.34万股，发行股票数量1033.34万股[37] - 本次上市无流通限制及限售安排的股票数量907.6894万股，占比21.96%[37] 业绩数据 - 2022年营业总收入26805.23万元，较上年同期增长39.11%[91] - 2022年归属于母公司股东的净利润5377.12万元，较上年同期增长6.78%[91] - 2023年1 - 3月预计营业收入700.00 - 900.00万元，同比变动幅度 - 1.93% - 29.06%[94] - 2023年1 - 3月预计归属于母公司所有者的净利润 - 1900.00 - - 1600.00万元，同比变动金额 - 430.64 - - 130.64万元[94] 财务指标 - 2022年末流动资产54289.73万元，较上年度期末增长23.58%[91] - 2022年末流动负债16121.21万元，较上年度期末增长82.37%[91] - 2022年末总资产72497.96万元，较上年度期末增长18.81%[91] - 2022年度研发费用为8760.14万元，占营业收入的比例为32.68%[185] 业务结构 - 2022年1 - 6月国防科技业务收入1491.34万元，占比94.05%[29] - 2022年1 - 6月航空航天业务收入184.58万元，占比11.64%[29] - 2022年1 - 6月国防装备业务收入363.40万元，占比22.92%[29] 募集资金 - 本次发行募集资金总额253746.97万元，净额为231574.91万元[84] - 本次募集资金拟用于年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目等[25] 股权结构 - 控股股东、实际控制人陈灏发行前直接持股1100.4483万股，占比35.50%，合计控制公司股份总数的57.62%[41] - 发行后股东户数为10606户[86] 未来策略 - 公司将加快募投项目建设，争取早日实现预期效益[145] - 公司将严格管理募集资金使用，防范使用风险[145] - 公司将提高经营管理水平，提升整体盈利能力[146] - 公司将推进全面预算管理，控制经营和管控风险[146]

发行信息 - 发行股票为人民币普通股（A股），发行股数1033.34万股，占发行后总股本25%，发行后总股本4133.34万股[7][50] - 每股面值1元，发行价格245.56元，发行市盈率368.92倍，发行市净率3.69倍[7][50] - 发行日期2023年4月6日，拟上市科创板，保荐人是海通证券[7] - 募集资金总额253746.97万元，净额231574.91万元，发行费用概算22172.06万元[51] 业绩情况 - 2019 - 2021年第四季度主营业务收入占全年比例分别为78.27%、65.17%和69.26%[21][95] - 2019 - 2021年营业收入分别为11584.20万元、16186.06万元、19269.40万元，年均复合增长率28.97%[75][137] - 2019 - 2021年净利润分别为 - 1259.12万元、3264.87万元、5035.64万元[75][137] - 2022年营业收入26805.23万元，较2021年增长39.11%，净利润5376.74万元，较2021年增长6.77%[80] - 2023年1 - 3月预计营业收入700.00 - 900.00万元，同比变动 - 1.93% - 29.06%[85] - 2023年1 - 3月预计归属于母公司所有者的净利润 - 1900.00 - - 1600.00万元，同比变动 - 430.64 - - 130.64万元[85] 财务指标 - 报告期各期末应收账款账面价值分别为13470.49万元、13945.13万元、21244.25万元和20479.33万元，与当期营业收入比值分别为116.28%、86.16%、110.25%和1289.78%[27][97] - 报告期各期末应收账款账龄1年以上的比例分别为53.56%、44.30%、48.33%和48.14%[27][97] - 报告期内前五大客户销售金额占营业收入比例分别为74.41%、67.94%、73.14%和100.00%[28][98] - 报告期各期研发费用分别为5870.94万元、6246.79万元、6107.58万元和3948.82万元，研发费用率分别为50.68%、38.59%、31.70%和248.69%[31][101] - 报告期内计入当期损益的政府补助2020年及2021年占利润总额比例分别为24.15%和46.63%[102] - 报告期内综合毛利率分别为64.79%、82.03%、73.29%和38.91%[105] 公司架构 - 有境内子公司上海索天、嘉兴索辰等，境外子公司美国子公司、英国子公司Fasmoe等，参股公司江西东辰，分公司索辰西安、索辰南京等[13][14] - 控股股东和实际控制人是陈灏，直接持有公司1100.4483万股股份，占比35.5%，合计控制公司股份总数的57.62%[37][153] 研发与业务 - 截至报告期末，拥有软件著作权196项，发明专利21项，研发人员129人，占员工总数比重63.86%[67][72] - 本次募集资金投资年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目，计划采购设备5660万元[29][30][100] - 预计未来2 - 3年产品销售收入稳定增长，工程仿真软件销售占比保持在50%以上[86] 风险提示 - 业绩受季节性影响大，客户合作关系或项目交付延迟会影响全年业绩[21] - 与境外竞争对手有差距，开拓民营客户难，客户集中于军工领域[22][25][28] - 研发投入大，研发失败或产品不符需求影响利润总额[31]

首次公开发行股票并在科创板上市 发行结果公告 保荐人(主承销商)：海通证券股份有限公司 特别提示 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称"本次发 行"）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国 证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕461 号）。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人（主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人股票简称为"索辰科技"，扩位简 称为"索辰科技"，股票代码为"688507"。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向持有上海 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）综合评估公司合理投资价值、可比公司二级市 场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者有效申购 倍数、市场情况、募集资金需求及承销风险等因 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 扫描二维码查阅公告全文 重要提示 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"、"发行人"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"、"证监会"）颁布的《证 券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）（以下简称"《注 册办法》"），上海证券交易所（以下简称"上交所"）颁布的《上海证券交易所首 次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简称 "《实施细则》"）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发 〔2023〕35 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、《上海市场首次公开发 行股票网下发行实施细则》（上证发〔2023〕36 号）（以下简称"《网下发行实 施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中 证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业务规则》"）、《首次公开发行证券 网下投资者管理 ...