上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海 索辰信息科技股份有限公司公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司独立 董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份有限公司的独立董事， 在审阅公司第二届董事会第三次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 3、截止授予日，公司不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施本股权激励计划的主体 资格；激励对象不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规 定的禁止参与上市公司股权激励的情形，其作为公司本激励计划激励对象的主体 资格合法、有效；公司本激励计划的授予条件已成就。 4、公司实行本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 2023 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励 对象首次授予限制性股票的议案》。同日，该议案由公司第二届监事会第三次会 议审议。按照《股权激励管理办法》要求，监事会对激励对象名单（首次授予 日）进行核查，现发表以下核查意见： 一、本激励计划首次授予激励对象均不存在《股权激励管理办法》规定的 不得成为激励对象的情形： 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（首次授予日） 符合公司股东大会批准的本激励计划规定范围和名 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-037 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023年 9月 13日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知经 全体监事一致同意豁免会议通知时限要求，现场发出会议通知。会议由公司监事 会主席贾钧元先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召 开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法 规以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海索辰信息科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司监事会 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，索辰科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-3,349.91 万元，主要系公司收入存在季节性波动特点所致。2023 年 1-6 月， 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减亏 853.52 万元。2023 年上半年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 ...

经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-036 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会 议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，根据《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，如有紧急需要召开董 事会的事件，可以立即通知并召开临时董事会，本次会议通知已于 2023 年 9 月 13 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会董事 7 名， 实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，形成的决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-034 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 18 日(星期一)下午 14:00-15:00 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 11 日(星期一)至 09 月 15 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@de mxs.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 28 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 202 3 年半年度经营成 ...

监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟首次授予激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-032 一、公示情况及核查方式 上海索辰信息科技股份有限公司 1、公司对激励对象的公示情况 公司于 2023 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了《上海索辰信息科技股份有 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-033 上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要 的 议 案 》 ， 并 于 2023 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充 ...

财务数据关键指标变化 - 公司2023年上半年营业收入为21,493,397.53元，同比增长35.36%[23][24] - 归属于上市公司股东的净利润为-32,044,444.31元，较上年同期-36,377,310.17元有所改善[23] - 加权平均净资产收益率为-2.50%，较上年同期增加5.49个百分点[23] - 研发投入占营业收入比例为180.57%，较上年同期减少68.12个百分点[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-98,563,320.42元，较上年同期-31,184,752.69元有所下降[23] - 计入当期损益的政府补助为1,420,141.27元[26] - 公司非经常性损益合计为1,454,691.77元[27] - 软件产品增值税即征即退款金额为2,021,533.30元[29] - 2023年上半年主营业务收入2149.34万元人民币，同比增长35.36%[111] - 归属于母公司股东的净利润亏损3204.44万元人民币[111] - 研发费用同比下降1.71%，从39,488,215.27元降至38,811,214.06元[127] - 财务费用同比下降987.46%，从879,419.50元降至-7,804,470.98元，主要由于银行存款利息收入增加[126][127] 各条业务线表现 - 工程仿真软件销售实现收入15,427,217.05元，同比增长328.15%[24] - 工程仿真软件业务收入1542.72万元人民币，同比增长328.15%[111] - 公司核心产品为工程仿真软件和仿真产品开发，涉及流体、结构、光学、声学、电磁等多个方向[57] - 工程仿真软件是公司报告期内收入和利润的最主要来源，可细分为单一学科仿真软件、多学科仿真软件和工程仿真优化系统[57] - 单一学科仿真软件包括流体、结构、声学、电磁、光学等领域的仿真软件，用于不同工程环境的仿真模拟计算[57][59] - 多学科仿真软件将多类别仿真软件集成在一个仿真环境下运行，提升复杂工程整体设计效率[57][59] - 工程仿真优化系统在产品设计、生产全周期引入仿真分析方法，提升解决工程实际问题的能力[57][59] - 仿真产品开发业务为客户提供定制化仿真解决方案，包括纯仿真软件产品开发、仿真-试验融合验证系统等[58][59] 研发投入与技术进展 - 2023年上半年费用化研发投入为38,811,214.06元，同比下降1.71%[89] - 研发投入总额占营业收入比例为180.57%，较上年同期下降68.12个百分点[89] - 报告期内新增发明专利5个，累计获得发明专利30个[87] - 新增软件著作权2个，累计获得软件著作权207个[87] - 公司研发人员数量138人，占总员工比例65.71%，较上年同期增长6.98%[101] - 研发人员薪酬总额2941.54万元人民币，平均薪酬21.32万元人民币，同比增长17.62%[101] - 研发人员中博士44人占比31.88%，硕士43人占比31.16%，本科49人占比35.51%[101] - 公司持续高比例研发投入，研发人员数量和质量不断提升[114] - 研发人员年龄在40岁以下（不含40岁）占比75.36%[113] - 公司已形成流体、结构、电磁、声学、光学、测控等多个学科方向的核心算法[53] - 公司主要产品采用气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡洛方法（DSMC）等前沿算法[54] - 公司开发出多类型工程仿真软件，能实现对多物理场工程应用场景的仿真[53] 行业与市场环境 - 2022年中国工业增加值占GDP比重为33.2%[35] - 2021年中国CAE市场年复合增长率为14.6%[36] - 预计2022-2026年中国CAE市场复合年增长率将达到18.4%[36] - 公司所属行业为国家战略性新兴产业中的"新一代信息技术产业"[32] - CAE软件被列为《产业结构调整指导目录》中的"鼓励类"项目[32] - 公司专注于CAE软件研发、销售和服务，属于"软件和信息技术服务业"[32] - 国产工业软件在制造业转型升级中发挥重要作用[35] - CAE技术正成为数字空间和物理世界融合的重要工具[39] - 2020年工业互联网核心产业增加值达到6,520亿元[42] - 国内95%的研发设计类工业软件依赖进口，CAE软件是国外企业垄断程度最高的领域[52] 公司治理与股东承诺 - 公司控股股东、实际控制人陈灏承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的股份，并在锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持有股份的25%[150] - 公司股东宁波辰识、宁波普辰、上海索汇承诺自上市之日起36个月内不转让股份，且锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[152] - 公司董事兼核心技术人员王普勇承诺自上市之日起12个月内不转让股份，并在锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持有股份的25%[152] - 若公司股票上市后6个月内收盘价连续20个交易日低于发行价，相关股东股份锁定期将自动延长6个月[150][152] - 核心技术人员离职后半年内不得转让其持有的首发前股份[150][152] - 公司实际控制人陈灏承诺不从事与索辰科技主营业务直接或间接竞争的业务[165] - 公司股东宁波辰识、宁波普辰、上海索汇承诺减少关联交易[165] - 公司全体董事、监事、高级管理人员承诺不利用关联交易损害公司利益[165] 募集资金使用情况 - 截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金385,969,689.64元，募集资金余额为1,941,101,450.52元[175] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为2,537,469,704.00元，扣除发行费用后净额为2,315,749,104.82元[176] - 截至报告期末，公司累计投入募集资金总额385,969,689.64元，占调整后募集资金承诺投资总额的16.67%[176] - 研发中心建设项目累计投入30,813,857.89元，占承诺投资总额的10.90%[178] - 索辰工业仿真云项目累计投入6,397,896.27元，占承诺投资总额的2.79%[178] - 年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目累计投入23,216,131.97元，占承诺投资总额的19.01%[178] - 公司使用募集资金6,098.53万元置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用[181] - 公司使用不超过100,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，截至2023年6月30日已购买70,000.00万元大额存单及定期存款[182][183] - 公司使用40,405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的30%，截至2023年6月30日已使用12,100.00万元[183][184] 风险因素 - 公司客户主要集中于军工领域，面临客户集中度较高风险[122] - 公司收入存在年度和季节性波动风险，下半年收入优于上半年[123] - 公司面临人才流失及技术人员成本上升风险[119] - 公司面临研发失败风险，CAE软件研发难度大、周期长[118] - 公司面临市场竞争加剧风险，国外竞争对手仍处于优势地位[116] - 应收账款占营业收入比例较高，最近三年年末金额较大[124]