关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京慧辰资道资讯股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86（10）58350011 北京慧辰资道资讯股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 大华核字[2024]0011003024 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef-shipp.cn） 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nef.set/ t 2017-01- 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | | | í | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | --- | ...

募集资金情况 - 公司获准发行1856.8628万股，每股发行价34.21元，合计募集资金635232763.88元，扣除发行费用后净额为560402763.88元[1] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入161700324.19元，本年度使用36155930.72元[2] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用募集资金余额402570193.25元，用于现金管理的金额为400850372.55元[2] - 截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为1719820.70元[2] - 本年度直接投入募投项目36155930.72元，募集资金利息收入扣减手续费净额807507.66元，客户误汇入的项目回款367820.00元，购买理财尚未赎回金额438000000.00元，理财收益金额37149627.45元[4] - 募集资金总额为578185025.50元，本年度投入募集资金总额为36155930.72元，已累计投入募集资金总额为161700324.19元[29] 现金管理情况 - 2020 - 2023年公司分别同意使用不超5.40亿、4.90亿、4.70亿、4.50亿元闲置募集资金进行现金管理[14][15][16] - 北京银行结构性存款9000万元，年化收益率3.05%，总收益1398821.92元[19] - 中信银行7天通知存款500万元，年化收益率1.80%，总收益49444.44元[19] - 北京银行7天通知存款200万元，年化收益率2.10%，总收益3777.78元[19] - 中信银行结构性存款36000万元，年化收益率3.05%，总收益2404602.74元[19] 项目投资情况 - 基于多维度数据的智能分析平台承诺投资总额150797000元，截至期末累计投入金额85680594.96元，投入进度56.82%，预计2025年6月达到预定可使用状态[29] - AIOT行业应用解决方案云平台承诺投资总额381785700元，截至期末累计投入金额48030235.86元，投入进度12.58%，预计2025年12月达到预定可使用状态[29] - 用于收购股权支付对价承诺投资27989493.37元，截至期末累计投入27989493.37元，投入进度100%，项目已完成[29] 项目进度影响及调整 - 基于多维度数据的智能分析平台因外部环境复杂、客户合作意愿降低等原因，进度明显滞后，公司延后研发节奏[29] - AIOT行业应用解决方案云平台因2021 - 2022年宏观环境变化及客户需求调整，公司采取审慎策略，推迟大量投入，影响总体进度[29][30] - 2024年4月25日公司审议通过将基于多维度数据的智能分析平台项目、AIOT行业应用解决方案云平台项目达到预定可使用状态的日期进行延期[31] 合规情况 - 公司2023年度募集资金投资项目未发生变更[21] - 公司2023年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况[22] - 公司按规定使用募集资金，无违规情形[23] - 大华会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告编制合规[24] - 保荐机构核查公司2023年度募集资金使用与存放情况，对存放与使用情况无异议[25][26] 其他情况 - 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况[30] - 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[30] - 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况[30]

中信证券股份有限公司 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司 申请撤销公司股票退市风险警示的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京 慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"或"*ST 慧辰"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对慧 辰股份申请撤销公司股票退市风险警示进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核查情况 （一）公司股票被实施退市风险警示的情况 2023 年 4 月 29 日，公司年审会计师普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司 2022 年度审计报告出具"无法表示意见"、对发行人 2022 年度内 部控制审计报告出具"否定意见"的意见，上海证券交易所（以下简称"上交所"） 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.4.2 条第一款第（三）项"最 近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告" 的规定，于 2023 年 5 月 5 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000043 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行企 "进行使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn）"进行企 北京慧辰资道资讯股份有限公司 1-2 86 (10) 5835 0011 佳育 内 部 控 制 审 计 报 告 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 录 页 次 内部控制审计报告 í 大华内字[2024]0011000043 号 北京慧辰资道资讯股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北京慧辰资道资讯股份有限公司(以下简称慧辰 股份）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

一、 《关于<公司 2023 年度利润分配预案>的议案》 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届董事会第二次独立董事专门会议决议 北京慧辰资道资讯股份有限公司第四届董事会第二次独立董事专门会议 于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开，本次会议的召开符合《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《北京慧辰资道资讯股份 有限公司章程》等有关规定次，本次会议由全体独立董事共同推举孟为担任召集 人及主持人。本次会议应出席独立董事 3 人，实到 3 人。独立董事本着实事求是、 认真负责的态度，基于独立判断的立场，经与会独立董事审议形成决议如下： 形。同意公司本次计提预计负债及资产减值准备的事项。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》中关于利润分配 的相关规定，符合公司目前实际情况，兼顾公司及全体股东的长远利益，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。同意公司 2023 年度利润分配预案。 独立董事：孟为、谢钊、任爽 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2024 年 4 月 25 日 二、 《关于公司 20 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 102 号楼 6 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-036 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011003025 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"连行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mot.gov.cn）"进行查 北京慧辰资道资讯股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023年度） | | | 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度募 1-9 集资金存放与实际使用情况的专项报告 í 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 十京市海淀区西环节路16 16 号度 7 2 类 1 2 电话: 86 (10) 5835 0011 传育· 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 第1页 大华核字【2024】0011003025 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011003025 北京慧 ...

一、 监事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-037 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日通过邮件方式向全体监事发出召开第四届监事会第四次会议的通知。第四届监 事会第四次会议于 2024 年 4 月 25 日召开。本次会议由监事会主席张海平先生主 持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司 2023 年年度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果， 公司 2023 年年 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 谢钊，毕业于中国政法大学，硕士研究生学历，工商管理硕士学位。曾在方 正科技和李宁集团任职，现任国发卓越（北京）投资控股有限公司风控负责人、 溥泓资本创始合伙人。自2023年11月任公司独立董事，同时担任薪酬与考核委员 会主任委员、提名委员会委员、审计 ...