公司经营情况 - 2023年前三季度，营业收入9319.02万元，同比下降51.83%；归属上市公司股东净利润2144.79万元，同比下降70.99% [1] - 2023年第三季度，营业收入3187.11万元，同比下降54.88%；归属上市公司股东净利润数据未提及；毛利率39.14%，较二季度略有改善 [1][2] - 上半年光纤接入市场海外需求疲软，数据中心需求较弱，公司前三季度收入及利润下降，系市场光芯片需求不佳、下游客户减少采购及部分产品竞争所致 [2] - 市场需求有回暖迹象，公司将深耕原有业务，加大各类、各速率EML光芯片设计、开发和生产 [2] 问答环节 下游需求恢复情况 - 光纤接入方面，二、三季度下滑大，北美部分单品下滑明显，四季度订单需求陆续恢复，国内同步恢复 [2] - 数据中心方面，AI带来需求强，公司会研发相关产品 [2] - 无线市场方面，目前变化不大，预计明年上半年需求恢复 [2] 产品布局进展 - 100G PAM4 EML产品处于客户测试阶段，因客户端认证和PCN窗口及终端用户控制严格，测试时间久 [2][3] - CW光源准备多种方案，用于400G和800G光模块产品机会多，正全力推进客户端及终端客户合作 [3] PCN窗口区别 - CW光源产品开发进度与国外大厂同阶段，有机会切入大客户产品；100G PAM4 EML产品海外供应商有成熟产品，公司今年推出正在测试，PCN窗口取决于终端客户，明年光芯片市场缺口大，公司力争窗口期机会 [3] 未来三年产品规划 - 激光器芯片产品：研发100G PAM4 EML和200G PAM4 EML产品，200G PAM4 EML研发进度符合预期 [3] - CW光源产品：早期50mW大功率硅光激光器已销售，100mW大功率硅光激光器几乎可定制化，逐步向客户送量，与优质企业深入合作 [3] - PON产品线：50G PON EML激光器和25G PON EML激光器与客户深入合作，与国际厂商同步 [3] - 无线产品线：市场需求10G、25G及50G系列DFB激光器产品，公司已送样或出货 [4] 其他问题解答 - 明年10G PON需求预计与今年持平，公司加大投入，该产品有望高速增长 [4] - 海外供应商对100G EML光芯片扩产谨慎 [4] - AI加速100G EML产品上量和价格、生命周期迭代，高端芯片和海外市场靠口碑和产品，源杰在研发、制造有优势和信心 [4] - 源杰将加强100G EML光芯片产品研发和市场推广，提高质量和服务，提供差异化产品 [4] - 公司采购设备陆续到位，扩产不受限制，持续购买先进装备保证竞争力 [5] - 公司关注窄线宽相关技术并持续投入 [5] - 海外设厂取决于客户，公司会长远布局、慎重评估，考虑研发和客户服务国际布局 [5]

营业收入和净利润 - 本报告期营业收入为31,871,133.81元，同比下降54.88%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2,056,781.00元，同比下降91.73%[4] 研发投入 - 研发投入合计为9,433,836.09元，同比增加49.26%[5] - 公司以技术为核心，不断加大高端光芯片产品的研发投入，研发人员和物料消耗等费用增加[14] 营业收入和净利润影响因素 - 公司报告期光纤接入、数据中心等市场的光芯片需求表现不佳，导致营业收入下降[8] - 公司市场需求表现不佳，产品价格竞争激烈，高毛利产品占比大幅下降，影响净利润[9] - 除上述因素外，报告期确认其他收益、公允价值变动收益及投资收益等非经常性损益较上年同期增加较多[10] 每股收益 - 基本每股收益本报告期和年初至报告期末分别下降96.36%和81.10%[11] - 稀释每股收益年初至报告期末下降81.10%，主要因市场需求不佳和现金流出增加[12] 资产和负债情况 - 公司固定资产达到428,897,184.52元，较上一年同期有所增长[19] - 公司负债合计为127,024,069.55元，较上一年同期减少了近70亿[20] - 公司流动资产合计为1,748,515,969.53元，较去年同期持平[24] - 公司固定资产为396,845,571.46元，较去年同期持平[24] - 公司在建工程为122,552,716.45元，较去年同期持平[24] - 公司无形资产为14,543,611.35元，较去年同期持平[24] 现金流量 - 2023年第三季度公司研发费用为22,629,440.17元，较去年同期增长28.6%[21] - 公司营业利润为21,744,075.69元，较去年同期下降74.1%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-31,220,505.61元，较去年同期下降159.9%[22] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-93,556,722.05元，较去年同期下降72.8%[22] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-26,587,282.66元，较去年同期下降278.3%[22] - 公司现金及现金等价物净增加额为-151,368,464.66元，较去年同期下降81.8%[22] 其他 - 2023年第三季度报告显示，公司流动资产总额为1,679,487,076.29元，较上一年同期略有下降[18] - 2023年第三季度资产总计为2,295,683,768.92[25] - 应付账款为126,256,455.38[25] - 2023年第三季度所有者权益合计为2,102,471,916.64[26]

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-046 陕西源杰半导体科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2023 年 9 月 22 日、9 月 25 日、9 月 26 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 达到 30%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所交易 规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于 股票交易异常波动。 经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日， 公司日常经营情况正常，未发生重大变化。公司不存在应披露而未披露的重大信 息。 近期 AI 技术的发展，引发了投资者对 AI 技术驱动算力需求增长，而带 来的 400G、800G 高速光模块需求等市场热点的较高关注度。在光通信领域中， 公司开发的高速光芯片目前在客户端测试。后期，产品导入、市场拓展以及收入 的实现都存有很大不确定性。公司郑重提 ...

关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 陕西源杰半导体科技股份有限公司: 贵公司发出的《陕西源杰半导体科技股份有限公司股票交易异常 波动的问询函》已收悉,经认真自查核实,现将有关问题回复如下: 本人为陕西源杰半导体科技股份有限公司(以下简称"上市公司") 的控股股东、实际控制人,截止目前不存在影响上市公司股票交易异 常波动的重大事项,不存在其他应披露而未披露的重大信息,包括但 不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事 项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引 进战略投资者等重大事项。 本人在公司本次股票异常波动期间,不存在买卖公司股票的行 为。 特此回函! 控股股东、实际控制人: 2023 年 9 月 26 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 做出的各项承诺 | 上海证券交易所发布的业务规则 | | | | 及其他规范性文件，切实履行其所 | | | | 做出的各项承诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构督促源杰科技依照相关 | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 | 规定健全完善公司治理制度，并严 | | | 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 | 格执行公司治理制度 | | | 范等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 | 保荐机构对源杰科技内控制度的 | | | 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 | 设计、实施和有效性进行了核查， | | 8 | 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 | 源杰科技的内控制度符合相关法 | | | 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 | 规要求并得到了有效执行，能够保 | | | 等重大经营决策的程序与规则等 | 证公司的规范运行 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-045 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 1 日(星期五) 16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普 遍关注的问题进行回答。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参 ...

公司概况 - 公司代码为688498，公司简称为源杰科技[1] - 公司中文名称为陕西源杰半导体科技股份有限公司，简称源杰科技[11] - 公司注册地址为陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号[13] 业务概况 - 公司主要产品为激光器芯片和探测器芯片[10] - 公司的激光器芯片传输信号波段为1270/1290/1310/1330/1490/1550nm[10] - 公司的探测器芯片主要将光信号转换成电信号[10] - 公司的业务涉及到云计算领域[10] - 公司主营业务为光芯片的研发、设计、生产与销售，应用领域包括光纤接入、移动通信网络、数据中心和车载激光雷达[22] 财务表现 - 本报告期营业收入为61,319,058.10元，同比下降50.07%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为19,391,086.23元，同比下降60.47%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为-28,618,685.52元，同比下降177.20%[15] - 归属于上市公司股东的净资产为2,115,313,262.55元，同比增长0.61%[15] - 基本每股收益为0.32元，同比下降70.55%[15] 技术及研发 - 公司已建立全流程业务体系，拥有多条自主可控的生产线，逐步发展为国内领先的光芯片供应商，致力成为国际一流光电半导体芯片和技术服务供应商[22] - 公司累计获得各类知识产权45项，包括发明专利、实用新型专利、商标和作品著作权[33] - 公司本期新增3项知识产权，累计获得49项知识产权，其中包括发明专利、实用新型专利、商标和作品著作权[34] - 公司本期研发投入达13,195,604.08元，同比增长16.95%，研发投入总额占营业收入比例增加12.33个百分点[35] 股东及股权 - 公司截至报告期末普通股股东总数为6,904户，持股情况前十名股东中，张兴刚持有10,562,958股，占比12.45%[146] - 公司首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施资本公积转增股本增加792,080股上市流通[141] - 公司股东限售股份变动情况：股东名称、期初限售股数、报告期解除限售股数、报告期增加限售股数、报告期末限售股数[142] 公司治理 - 公司2023年半年度报告中提及了关于公司治理方面的议案，包括变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程等议案[78] - 公司在2022年年度股东大会审议通过了关于审议公司工作报告、财务报告、财务决算报告等议案[79] - 公司2023年半年度报告中披露了关于审议公司2023年度董事薪酬方案、监事薪酬方案、审计机构续聘等议案[80] 风险提示 - 公司产品价格下降可能影响毛利率和业绩可持续性，需要采取有效措施巩固市场竞争力[47] - 公司应注意存货跌价风险和应收账款减值风险，及时应对市场变化和客户财务状况变化[48] - 公司产品主要应用于光通信领域，需关注下游市场需求波动风险，特别是数据中心市场的发展不及预期可能影响销售收入[49]

经核查，我们认为，公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》和公司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在募集 资金违规存放和使用的行为，亦不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司 及全体股东利益的情形。公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》如实反映了公司募集资金 2023 年半年度实际存放与使用情况。 独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和其他规范性文件及《陕西源杰半 导体科技股份有限公司章程》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会的独立董事，在事先查阅公司提供的有关资料、了解有关情 况后，基于审慎、客观、独立判断的立场，我们对公司第一届董事会第二十二次 会议审议的有关 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-044 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 一次会议于 2023 年 8 月 24 日在陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会 议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以邮件的方 式向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《陕西 源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十一次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于审议<陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年半 年度报告及其摘要>的议案》 公司监事会认为 ...

（一） 实际募集资金金额、资金到位时间 根据本公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议和第一届董事会第四次会 议决议，经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号）批准注册申 请，本公司于 2022 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66 元，募集资金总额 为人民币 1,509,900,000.00 元，扣除不含税的发行费用 131,222,672.46 元，公 司实际募集资金净额为 1,378,677,327.54 元。上述资金于 2022 年 12 月 16 日全 部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字 [2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-043 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...