证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-057 北京九州一轨环境科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 24 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层 九州一 轨公司第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 46,726,448 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 46,726,448 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 31.0904 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

公司基本情况 - 公司成立于2010年7月，由北京市科学技术研究院等合力建设，是新型产学研一体化高新技术企业 [1][2] - 经历多轮融资，引入战略投资人，北京市基础设施投资有限公司为第一大股东，广州轨道交通产业投资发展基金为第二大股东 [2] 业务布局 - 围绕“声音解构”战略思路，打造“一核三新”业务布局，包括城市轨道交通噪声振动污染防治、TOD上盖噪声与振动专项精准防治、工业与民用建筑减振降噪业务，以及基于声纹信息在线监测和智慧运维管理系统的业务 [2] 发展规划 - 坚持声学研究专业和轨道交通方向，提高声纹信息全过程利用能力，打造声纹人工智能 [3] - 研发方向着力于数字化、基础材料和复杂工况三方面 [3] - 数字化：自主研发“轮轨状态在线监测系统”，已应用于北京、郑州、兰州等城市多条线路，部署轨道监测断面近40个 [3] - 基础材料：2023年3月筹建广州生产基地，研发、生产聚氨酯减振垫，已获相关订单 [3] - 复杂工况：研究不同场景下噪声物理防治和声纹信息解构 [3] 三季度业绩情况 - 截至2023年9月末，营业收入约1.84亿元，同比下降18.01%；归属于上市公司股东的净利润约 -630万元，同比下降 -129.6% [4] - 业绩下降原因：项目施工进度影响致完工项目减少，宏观环境影响使市场竞争加剧、毛利率下降 [4] 人员架构 - 截至2023年6月30日，公司有213名员工，包括正高级工程师3人、正高级会计师1人、高级职称23人、中级职称44人、初级职称11人 [4] - 博士5人（含博士后3人），硕士32人，毕业于国内外知名高校 [4] - 技术团队专业涵盖13个专业，形成跨专业、高水平、多元融合技术队伍 [4][5] 声纹数据搭建情况 - 完成“轮轨状态在线监测系统”和“轨道智慧运维管理信息系统”基础软件模块和配套硬件研发 [5] - 已在全国7个城市40余条城轨线路提供智慧运维和轮轨状态在线监测服务，获取大量城轨噪声振动数据 [5]

第五条 公司及子公司对外担保由公司统一管理。未经公司根据公司章程及 本办法所确定的相应审批权限的审议机构批准，公司及子公司不得对外提供担保。 第六条 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所 有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办 公室负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东大会的审批程序。 第七条 公司董事会或股东大会审议对外担保事项时，与该担保事项有利害 关系的董事或股东应当回避表决。 第二章 对外担保的审批权限 北京九州一轨环境科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、规范性文件及《北京九 州一轨环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本办法。 第二条 本办法所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 1 号楼 6 层 九州一轨公司第一会 议室 证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-055 北京九州一轨环境科技股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 24 日 至 2023 年 11 月 24 日 股东大会召开日期：2023年11月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 章程 公司系以发起设立的方式设立。公司在北京市房山区市场监督管理局注册登 记，并取得营业执照，统一社会信用代码为 91110111560444056L。 第三条 公司于 2022 年 12 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 37,573,016 股， 于 2023 年 1 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：北京九州一轨环境科技股份有限公司 英文全称：Beijing Jiuzhouyigui Environmental Technology Co., Ltd. 二零二三年十一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | ...

证券代码： 688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2023-051 北京九州一轨环境科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第 十一次会议于2023年11月5日以邮件方式发出会议通知，于2023年11月8日以通 讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘京华女士主持，会议应参加表决监 事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》的有关规 定。 与会监事审议表决通过《关于修订北京九州一轨环境科技股份有限公司监 事会议事规则的议案》。 经审议，为进一步优化公司监事会治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求以及《北京九州一轨 环境科技股份有限公司章程》相关文件的最新规定，并结合实际情况，全体监 事一致同意对《北京九州一轨环境科技股份有限公司监事会议事规则》实施修 订。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 北京九州一轨环境 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的议事方式和决策程序，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》等有关规定和《北京九州一轨 环境科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人 数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使 ...

第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范 运作》 "）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《北京九州一轨环境科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细 则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事 会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指 定联络人。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书 为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， 查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料 和信息。 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等其他有关法律法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼 任办公室负责人，保管董事会印鉴。 第二章 董事会的构成与职责 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中包含 3 名独立董事，设董事长 1 人， 可以根据需要设副董事长。 第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第六条 董事会行使下列职权： （一 ...

总则 - 制定办法目的是加强公司与投资者信息沟通，保护投资者权益，提升公司价值，依据相关法律法规和公司章程 [1] - 投资者关系管理工作定义为通过多种工作加强与投资者沟通，实现尊重、回报和保护投资者目的 [1] - 工作应体现公平、公正、公开原则，避免违规行为 [1] - 开展活动需注意保密，未经授权人员应避免代表公司发言 [1] 原则与目的 原则 - 合规性原则，在依法履行信息披露义务基础上开展工作 [2] - 平等性原则，平等对待所有投资者，为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则，主动开展活动，回应投资者诉求 [3] - 诚实守信原则，注重诚信，营造良好市场生态 [3] 目的 - 促进公司与投资者良性关系，增进投资者对公司了解 [3] - 建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持 [3] - 形成服务和尊重投资者的企业文化 [3] - 促进公司整体利益和股东财富增长并举的投资理念 [3] - 增加信息披露透明度，改善公司治理 [3] 内容与方式 沟通内容 - 公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项、环境社会和治理信息、企业文化建设等 [4] 沟通方式 - 公告、股东大会、公司网站、一对一沟通、媒体采访等多种方式 [5] 说明会规定 - 特定情形下应按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会等，董事长或总裁一般应出席 [5] 活动管理 - 确定提问可回答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问 [6] - 制止不正当行为，行使制止权和沉默权 [6] - 信息在指定报纸和网站公布 [6] - 建立投资者关系管理档案制度 [6] - 保证对外联系渠道畅通 [6] - 建立官方网站并设专栏 [6] - 为中小股东参观、座谈、参加股东大会等提供便利 [6] - 关注媒体报导，重大事项受关注或质疑时召开说明会 [6] 组织机构及职能 职责分工 - 董事会秘书负责，董事会办公室具体实施，监事会监督 [7] 主要职责 - 拟定制度，建立工作机制 [7] - 组织沟通活动 [7] - 处理投资者诉求并反馈 [7] - 管理相关渠道和平台 [7] - 保障股东权利 [7] - 配合投资者保护机构工作 [7] - 统计分析投资者情况 [7] - 开展改善投资者关系活动 [7] 人员要求 - 各部门员工协助工作 [7] - 组织员工培训 [7] - 工作人员需具备全面了解公司、良好知识结构、沟通协调能力和职业素养等素质 [7] 禁止行为 - 不得透露未公开或冲突信息、误导性信息等违规行为 [8] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行，抵触时修订 [9] - 制度经董事会审议通过后生效实施，由董事会修订和解释 [9]