业绩数据 - 2024年营业收入42496.63万元，较上年同期增长4.78%[20] - 2024年净利润5374.71万元，较上年同期下降24.32%[20] - 2024年扣非净利润3022.58万元，较上年同期下降28.70%[20] - 2024年经营活动现金流量净额318.78万元，较上年同期增长103.48%[20] - 2024年末净资产157592.14万元，较上年度末下降0.45%[20] - 2024年末总资产186504.27万元，较上年度末下降11.60%[20] - 2024年基本每股收益0.39元/股，较上年同期下降30.36%[20] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期减少33.33%[22] 研发情况 - 2024年研发投入占比10.41%，较上年增加1.04个百分点[20] - 2024年度研发投入4424.71万元，较上年同期增加16.39%[33] - 截至2024年12月31日，累计取得国内专利95项，新增授权专利10项[33] 资金相关 - 2023年募资总额11.25亿元，净额10.16亿元[36] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额4932.77万元，闲置资金现金管理余额5亿元[37] 人员持股 - 截至2024年12月31日，董事长李辉直接持股增加28,000股[41] - 截至2024年12月31日，董事张小潞直接持股增加20,000股[41] - 截至2024年12月31日，董事吴春生直接持股增加20,000股[41] - 截至2024年12月31日，李辉间接持股3,077,338股[42] - 截至2024年12月31日，张小潞间接持股545,545股[42] - 截至2024年12月31日，吴春生间接持股1,740,824股[42] - 截至2024年12月31日，监事会主席胡宁间接持股246,266股[42] - 截至2024年12月31日，监事葛吉虎间接持股90,097股[42] - 截至2024年12月31日，职工代表监事毛洪英间接持股60,065股[42] - 截至2024年12月31日，专项资产管理计划持股1,066,235股[42] 其他情况 - 2024年公司面临技术研发、人员流失、经营规模等风险[3][6][7] - 2024年度公司不存在重大违规事项[18] - 2024年度公司核心竞争力未发生不利变化[32] - 公司在大尺寸半导体级单晶炉和碳化硅单晶炉方面有先发及客户认证优势[24] - 公司研发生产在中国大陆，人员和运营成本低，有稳定原材料供应链体系[31]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为11.25亿元，净额为10.16亿元[1] - 募投项目投资总额与募集资金拟投入额均为4.76亿元[4] - 截至2024年12月31日，公司募集资金余额为5.49亿元[4] 现金管理计划 - 公司计划使用不超5.5亿元闲置募集资金进行现金管理[7] - 投资产品期限不超12个月，不得用于质押和证券投资[6] - 现金管理使用期限自第二届董事会第十一次会议通过起12个月内有效[7]

投资决策标准 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种标准之一，须董事会审议并披露[8][9] - 达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种标准之一，经董事会审议后提交股东会审议通过方可实施[9] - 连续12个月内与标的相关对外投资累计超最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 投资信息要求 - 对外投资标的为股权且达标准，应提供最近一年又一期财务报告的审计报告；为非现金资产，应提供评估报告[10] 决策与执行机构 - 股东会、董事会、董事长为对外投资决策机构，各在权限范围内决策[6] - 董事会战略委员会统筹、协调和组织投资项目分析研究并提供建议[6] - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责实施计划、组织、监控并汇报进展[7] 部门职责 - 财务部负责投资效益评估、资金筹措、出资手续办理等[9] - 证券部履行公司投资决策信息披露义务[9] 项目流程 - 总经理决定对外投资项目的立项[15] - 证券部、财务部配合董事会战略委员会对重大投资项目研究评估并监督执行进展[15] - 投资项目实施中可合理调整投资预算并履行审批程序[15] 投资处置 - 公司在特定情况可收回对外投资，如投资项目经营期满、破产等[16] - 公司在特定情况可转让对外投资，如项目有悖经营方向、连续亏损等[17] 财务监管 - 财务部负责投资收回和转让的资产评估[17] - 财务部对公司对外投资活动全面财务记录和详尽会计核算[19] - 公司每年度末对投资项目全面检查，对子公司定期或专项审计[19] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[19] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[22]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署文件[3] - 可对符合条件的独立法人单位提供担保[5][6] 申请要求 - 申请担保人需提供企业资料、申请书、财务报告等[8] 审议规定 - 多项担保情况须董事会审议后提交股东会审议[12] - 为股东等关联方担保，相关股东不参与表决[12][13] 豁免情况 - 为子公司按权益比例担保且不损利益可豁免部分规定[14] 部门职责 - 财务部门负责资信调查、办理手续等工作[18] 后续管理 - 妥善管理担保合同，关注被担保人情况[18] - 出现异常及时报告，启动追偿程序[19][21] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务[23] 责任处罚 - 董事会对有过错责任人给予处分[25] - 责任人造成损失应赔偿，未造成也可处罚[27] 制度生效 - 制度经股东会通过生效，董事会负责解释修订[31][32]

南京晶升装备股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公 司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防 范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其全资子公司、控股子公司（以下合并称"子公司"）与公司 关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上市规则》的规 定，并按财政部《企业会计准则第 36 号——关联方披露》规定界定。 第四条本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司 ...

南京晶升装备股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的财 务管理工作，建立健全财务管理体系，切实维护公司及股东权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等法律、法规、规 范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。 第二章 财务管理组织机构 第三条 公司实行"统一制度、独立核算、分级负责"的财务管理体系，在 按照本制度规定对公司财务工作统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中 各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第四条 主管会计工作负责人为公司财务负责人，由公司董事会聘任，负责 和组织公司财务管理各项工作和会计核算工作。 第五条 公司财务部为财务管理的职能部门，具体职责如下： （四）负责公司资产管理工作，定期或不定期组织财产清查，保证公司财产 的安全、完整；按照相关制度办理资金结算，合理资金调配，提高资金使用效率； （五）负责公司的税务管理与 ...

南京晶升装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定 的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会公众公布，并 按规定程序送达交易所和证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构（以下统称"信息披露义务人"）： （六） 公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员、破产管理人及其成员； （七） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司 ...

南京晶升装备股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性 文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规和规范性文件、《公司章程》另有规定，或者股 东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或出售资产； 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 1 （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或 ...

南京晶升装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司 股东的合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-023 南京晶升装备股份有限公司 关于变更注册地址、取消监事会、 修订《公司章程》并办理工商变更登记、 废止及修订部分内部管理制度的公告 为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《南 京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订完 善，具体情况如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更注册地址、取消监事会、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订部分内部管理制度的议案》， 并于同日召开第二届监事会第十次会议审议通过了《关于取消监事会并修订<公 ...