南京晶升装备股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：南京晶升装备股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：晶升股份 股票代码：688478 信息披露义务人：卢语 住所及通讯地址：南京市秦淮区******* 股份变动性质：股份增持 签署日期：2024 年 11 月 22 日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 （以下简称"《准则 15 号》"）及相关的法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已 全面披露信息披露义务人在南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）中 拥有权益的股份变动情况。 四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务 人没有通过任何其他方式增加或减少其在公司中拥有权益 ...

激励计划时间节点 - 2023年8月17日审议通过激励计划草案等议案[2] - 2023年9月4日股东大会审议通过相关议案并确定首次授予限制性股票[5][6] - 2023年10月30日审议通过调整授予价格议案[7] - 2024年7月11日审议通过调整授予价格等议案[7] - 2024年10月28日审议通过首次授予部分第一个归属期相关议案[9] 归属数据 - 本次归属股票数量39.40万股，73人参与，占已获授98.50万股的40%[3][10][12] - 董事长李辉本次归属2.80万股，董事吴春生归属2.00万股，均占40%[10] 资金与登记 - 截至2024年11月8日收到认购款9432360元[15] - 2024年11月15日完成股份登记手续[15]

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-070 南京晶升装备股份有限公司 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日起 12 个 月内。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日、2024 年 2 月 23 日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）、《南京晶升装备股 份有限公司关于以集中竞 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-066 南京晶升装备股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议通知已于2024年10月22日向全体董事发出，会议于2024年10月28日在公司会 议室以现场方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议由董 事长李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》 董事会认为：公司2024年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、 法规及《公司章程》等内部管理制度的规定。报告内容真实、准确、完整地反 映了公司报告期内 ...

南京晶升装备股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件 和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二） 社会上存在的已经或将给公司造成较大影响的传言或信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一） 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价 格变动的负面舆情； （二） 一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入为126,600,914.01元，同比增长0.97%；年初至报告期末为325,309,422.51元，同比增长35.69%[2] - 2024年前三季度营业总收入325,309,422.51元，较2023年前三季度的239,743,683.05元增长35.7%[15] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为19,377,117.76元，同比下降31.57%；年初至报告期末为54,378,787.19元，同比增长25.28%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为8,611,210.35元，同比下降53.89%；年初至报告期末为25,953,475.07元，同比下降2.75%[2] - 2024年前三季度净利润54,378,787.19元，较2023年前三季度的43,404,459.91元增长25.3%[17] - 持续经营净利润为5437.88万元，上年同期为4340.45万元[18] - 归属于母公司股东的净利润为5437.88万元，上年同期为4340.45万元[18] - 综合收益总额为5437.88万元，上年同期为4340.45万元[18] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益为0.14元/股，同比下降30.00%；年初至报告期末为0.40元/股，同比增长14.29%[2] - 本报告期稀释每股收益为0.14元/股，同比下降30.00%；年初至报告期末为0.39元/股，同比增长11.43%[2] - 基本每股收益为0.40元/股，上年同期为0.35元/股[18] - 稀释每股收益为0.39元/股，上年同期为0.35元/股[18] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率为1.24%，减少0.57个百分点；年初至报告期末为3.43%，减少0.49个百分点[4] 研发投入相关 - 本报告期研发投入合计为14,134,577.08元，同比增长37.32%；年初至报告期末为35,953,998.46元，同比增长46.95%[4] - 2024年前三季度研发费用35,953,998.46元，较2023年前三季度的24,466,903.60元增长46.9%[17] 资产相关 - 本报告期末总资产为1,886,740,395.60元，较上年度末下降10.57%；归属于上市公司股东的所有者权益为1,574,018,245.95元，较上年度末下降0.57%[4] - 2024年9月30日货币资金为117,833,653.59元，2023年12月31日为171,945,939.01元[12] - 2024年9月30日交易性金融资产为702,342,912.04元，2023年12月31日为838,651,912.58元[12] - 2024年9月30日应收票据为31,275,073.74元，2023年12月31日为147,970,310.90元[12] - 2024年9月30日流动资产合计为1,412,604,058.98元，2023年12月31日为1,836,435,198.52元[12] - 2024年9月30日债权投资为162,666,111.11元，2023年12月31日为60,831,833.33元[12] - 2024年第三季度非流动资产合计474,136,336.62元，较之前的273,421,756.01元增长73.4%[13] - 2024年第三季度资产总计1,886,740,395.60元，较之前的2,109,856,954.53元下降10.6%[13] 负债相关 - 2024年第三季度流动负债合计302,897,804.66元，较之前的506,918,251.70元下降40.2%[13] - 2024年第三季度非流动负债合计9,824,344.99元，较之前的19,946,432.50元下降50.7%[14] - 2024年第三季度负债合计312,722,149.65元，较之前的526,864,684.20元下降40.6%[14] 所有者权益相关 - 2024年第三季度归属于母公司所有者权益合计1,574,018,245.95元，较之前的1,582,992,270.33元下降0.6%[14] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计为10,765,907.41元，年初至报告期末为28,425,312.12元[6] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为7,431股[9] - 李辉持股21,968,699股，持股比例15.88%；厦门市鑫鼎国瑞资产管理有限公司－鑫瑞集诚（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）持股17,018,358股，持股比例12.30%[9] - 南京明春科技有限公司持股15,696,933股，持股比例11.34%[9] - 卢祖飞持股9,009,719股，持股比例6.51%，其中4,500,000股质押[9] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持股数为1,671,347股，占总股本比例为1.2079%[10] 营业成本相关 - 2024年前三季度营业总成本298,824,464.79元，较2023年前三季度的207,593,725.67元增长43.9%[15] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -25,818,700.81元，同比增长64.93%[2] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为2.72亿元，2023年同期为1.41亿元[19] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 2581.87万元，2023年同期为 - 7361.04万元[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为4995.27万元，2023年同期为 - 9.71亿元[20] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 7826.42万元，2023年同期为10.09亿元[20] - 期末现金及现金等价物余额为1.18亿元，期初为1.72亿元[20]

激励计划时间线 - 2023年8月董事会、监事会通过激励计划相关议案并披露公告[1][2][3] - 2023年9月股东大会通过激励计划相关议案[4] - 2024年7月董事会、监事会通过调整及授予预留股票议案[6] 本次作废情况 - 2024年10月28日会议通过作废部分已授予未归属股票议案[1][8] - 涉及3名激励对象，合计2.00万股[10] - 作废不会产生重大影响，监事会同意[11][12]

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-067 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议 通知于 2024 年 10 月 25 日向全体监事发出并送达，并于 2024 年 10 月 28 日在 公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席胡宁主持召开，会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、部门规章以 及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年第三季度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，公司 202 ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归 属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划首次授予 部分第一个归属期归属条件成就及作废部分尚未归属限制性股票事项出具本法 律意见书。 第一部分 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《民法典》《管理办 ...

激励计划概况 - 首次授予数量106.50万股，预留授予数量23.50万股[2] - 授予价格为23.94元/股（调整后）[2] - 首次授予人数80人，预留授予人数35人[2] 归属比例与考核目标 - 首次授予限制性股票第一、二、三归属期归属比例40%、30%、30%[2][3] - 预留授予限制性股票第一、二归属期归属比例均为50%[3] - 首次授予2023 - 2025年业绩考核目标为相对于2022年营收增长率不低于80%、170%、270%[4] - 预留部分2024 - 2025年业绩考核目标为相对于2022年营收增长率不低于170%、270%[5][6] 授予与归属时间 - 首次授予时间为2023年9月4日，预留授予时间为2024年7月11日[13] - 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期为2024年9月4日至2025年9月3日[14] 业绩与归属情况 - 2023年公司实现营业收入40,557.08万元，相较于2022年营收增长率为82.70%[16] - 本次可归属数量为41.80万股，符合条件激励对象77名[14] - 首次授予部分第一个归属期公司层面归属比例为100%[16] - 77名激励对象个人层面归属比例为100%[16] - 部分未达归属条件的2.00万股限制性股票由公司作废失效[16] 人员归属统计 - 董事、高管和核心技术人员已获授予27万股，可归属10.8万股，比例40%[19] - 其他激励对象归属数量41.8万股，归属人数77人，授予价格23.94元/股[20] - 董事会认为需激励的其他人员已获授予77.5万股，可归属31万股，比例40%[21] - 合计已获授予104.5万股，可归属41.8万股，比例40%[21]