上市与股本 - 公司于2023年3月13日获批发行3459.1524万股，4月24日在科创板上市[9] - 公司注册资本为13836.6096万元[12] - 公司设立时发行9270万股，已发行13836.6096万股[23] 股东持股 - 李辉持股21968699股，比例23.6987%[24] - 鑫瑞集诚持股17018358股，比例18.3585%[24] - 南京明春科技持股15696933股，比例16.9330%[24] 股份限制 - 公开发行前股份上市一年内不得转让[32] - 董事高管任职每年转让不超25%，上市一年及离职半年内不得转让[32] 股东权利 - 股东要求董事会执行规定，董事会30日内执行[33] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[39] - 连续180日以上持股1%以上股东特定情形可请求诉讼[40][43] 审议事项 - 股东会审议一年内购售重大资产超30%总资产事项[51] - 部分对外担保须经股东会审议[53] - 交易满足一定标准提交股东会审议[56] 会议相关 - 年度股东会每年一次，上一会计年度结束后6个月内举行[57] - 特定情形2个月内召开临时股东会[57] - 单独或合计持股10%以上股东请求，董事会10日内反馈[60] 提案与投票 - 持股1%以上股东可提前十日提临时提案[64] - 股东会投票时间有规定[68] - 股权登记日与会议日间隔不多于七个工作日[68] 决议规则 - 普通决议出席股东表决权过半数通过，特别决议三分之二以上[79] - 派现、送股等提案会后2个月内实施方案[91] 董事相关 - 董事任期三年，独立董事不超六年[94] - 兼任高管董事不超董事总数二分之一[94] - 董事会由7名董事组成，设董事长一人[104] 交易审议 - 交易涉及资产总额等达10%以上由董事会审议[107][108] - 董事会每年至少召开两次会议[109] - 临时董事会会议通知时间有规定[109] 独立董事 - 直接或间接持股1%以上等人员不得担任[118] - 独立董事行使部分职权需过半数同意[122] 审计委员会 - 审计委员会成员3名，均为独立董事[128] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[129] 信息披露 - 公司按规定时间披露年报、中报和季报[148] - 分配利润时提取10%列入法定公积金[148] 利润分配 - 现金分红优先，满足条件采用现金分红[153] - 每年现金分配利润不低于10%，三年累计不少于30%[158] - 调整利润分配政策需股东会三分之二以上通过[159] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准并披露[166] - 聘用、解聘会计师事务所由股东会决定[170][171] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[179]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员全为非高管董事，独立董事过半数，由会计专业独立董事任召集人[6] 内部审计工作 - 内部审计部门监督公司财务信息和内部控制制度，至少每季度向审计委员会报告一次[6][10] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[10] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[13] - 审查发现内控缺陷应督促整改并后续审查，重大缺陷或风险及时报告[15] - 重要对外投资、购买和出售资产、对外担保事项发生后及时审计[16][17] - 审计募集资金存放与使用情况，审查信息披露事务管理制度[18][19] 报告与披露 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控自我评价报告[21] - 公司董事会审议年度报告时对内控自我评价报告形成决议并披露[22] - 会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会做专项说明[22] 奖惩措施 - 对有突出贡献的内审及有功人员给予表扬或奖励[24] - 对阻挠内审、打击报复等人员给予处分并追究责任[24] - 内审人员违规造成损失或影响，视情节处理并追究责任[24] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规、监管规定和公司章程执行[26] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起生效实施[28]

南京晶升装备股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、法规和规范性文件，以及《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、 ...

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大事件[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况变化属重大事件[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括特定股东及其董监高等[10] - 发现违规应核实追责，2个工作日报送情况及结果[15] - 内幕信息发生知情人应告知证券部[15] - 证券部核实登记表后提交审核并报送交易所[15] - 公司进行重大事项应制作备忘录并督促签名[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日提交登记表和备忘录[16] - 登记表和备忘录至少保存10年[17] - 内幕信息知情人公开前不得买卖公司股票等[19] 违规处理 - 特定股东等违规泄露信息公司有权追责[23] - 知情人违规造成影响或损失由董事会追责[22] - 为重大项目制作文件人员违规公司视情况处理[23] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规执行[25] - 制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[25] - 保密承诺书公司和承诺人各留一份[36]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益0 39元 同比下降30 36% 2023年为0 56元 2022年为0 33元 [1] - 每股净资产11 39元 同比下降0 44% 2023年为11 44元 2022年为5 02元 [1] - 每股公积金9 46元 同比上升0 53% 2023年为9 41元 2022年为3元 [1] - 每股未分配利润1 07元 同比上升16 3% 2023年为0 92元 2022年为0 94元 [1] - 营业收入4 25亿元 同比上升4 68% 2023年为4 06亿元 2022年为2 22亿元 [1] - 净利润0 54亿元 同比下降23 94% 2023年为0 71亿元 2022年为0 35亿元 [1] - 净资产收益率3 41% 同比下降40 9个百分点 2023年为5 77% 2022年为6 91% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有5506 38万股 占流通股比例53 98% 较上期减少340 67万股 [1] - 厦门市鑫鼎国瑞资产管理有限公司-鑫瑞集诚(厦门)创业投资合伙企业(有限合伙)持有1701 84万股 占总股本16 68% 持股不变 [2] - 南京明春科技有限公司持有1569 69万股 占总股本15 39% 持股不变 [2] - 卢语新进持股900 97万股 占总股本8 83% [2] - 胡育琛减持137 53万股至237 88万股 占总股本2 33% [2] - 张小潞增持2万股至232 25万股 占总股本2 28% [2] - 蔡锦坤减持37 62万股至180 13万股 占总股本1 77% [2] - 嘉实新能源新材料股票A持有174 57万股 占总股本1 71% 持股不变 [2] - 华泰证券资管-中信银行-华泰晶升装备家园1号科创板员工持股集合资产管理计划减持169 52万股至106 62万股 占总股本1 05% [2] - 吴春生增持2万股至102 11万股 占总股本1 00% [2] - 卢祖飞退出前十大股东 上期持股900 97万股 占总股本8 83% [2] 分红送配方案情况 - 分红方案为10派2 5元(含税) [2]

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2025-012 南京晶升装备股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,383,660 股。南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司" 或"晶升股份"）确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 1,383,660 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 4 月 24 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项 情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股份申请上市流通的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其 ...

增持计划 - 控股股东李辉拟6个月内增持1000 - 2000万元，2025年4月11日起实施[2][5][6] - 增持不设价格区间，资金为自有或自筹[5][6] - 增持主体承诺实施期间及法定期限内不减持[2][6] 股权情况 - 增持前李辉及其一致行动人合计控制公司25.29%股份[4] 风险提示 - 增持计划可能因市场等因素延迟或无法实施[2][7]

现金管理决策 - 2025年4月10日公司会议通过使用闲置自有资金现金管理议案[1] - 公司计划使用不超80000万元闲置自有资金进行现金管理[4] - 现金管理期限自会议通过日起12个月内有效[4] 执行安排 - 董事会授权总经理在额度及期限内行使投资决策等事宜[5] - 公司拟购安全性高、流动性好的投资产品[3][8] 保障措施 - 公司按法规要求及时履行信息披露义务[6] - 受托方为无关联的银行或合法金融机构[7] - 公司建立健全审批和执行程序保障资金安全[9] 各方态度 - 监事会同意使用不超80000万元闲置自有资金现金管理[13] 影响 - 现金管理不影响主营业务，可提高资金收益[11]

会议信息 - 公司第二届监事会第九次会议4月7日发通知，4月10日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 资金决策 - 监事会同意公司用不超8亿闲置自有资金现金管理[3] - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》表决全票通过[3] - 本议案无需提交股东大会审议[3]