上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 诺诚健华医药有限公司 港股代码：09969 港股简称：诺诚健华 证券代码：688428 证券简称：诺诚健华 2023 年科创板限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的达成情况 | 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 11 | | 一、释义 | 本公司、公司、上市公司 | 指 | InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公 | | --- | --- | --- | | | | 司 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于诺诚健华 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 医药有限公司2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部 | | | | 分第一个归属期符合归属条件之独 ...

会议主要讨论的核心内容 公司整体情况 - 公司专注于肿瘤和自身免疫性疾病领域,开发了一系列管线 [1][2] - 一季度营收1.66亿元,毛利水平持续提高 [2] - 研发支出1.78亿元,临床管线全面推进 [2] - 截至一季度现金超过82亿元,财务状况良好 [2][3] 商业化情况 - 奥布提尼销售收入1.64亿元,同比增长9% [3] - 今年全年奥布提尼销售收入目标同比增长至少30% [3][4] - 奥布提尼获批三个适应症纳入医保,未降价续约 [3][4] - 边缘区淋巴瘤产品TAFA获批,纳入指南,销售有望快速增长 [4] - 商业化团队进一步加强,未来产品线将不断丰富 [4][5] 临床进展 - 奥布提尼在ITP、SLE等适应症临床试验顺利推进 [5][6] - BCL2抑制剂248在非霍奇金淋巴瘤等适应症有良好疗效和安全性 [6][7] - 其他管线如TACI-GH1、ICP488等也在积极推进临床 [7][8] - 肿瘤免疫领域有SHIFT2、CCR8等first-in-class分子在开发 [8][9] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **提问内容** 公司如何看待未来血液肿瘤市场的发展趋势,以及公司在商业化团队布局方面的计划 [28][29] **回答内容** - 血液肿瘤市场仍有较大增长空间,一线治疗虽有进步但复发率较高,二线市场需求仍在 [28][29] - 公司现有300多人的商业化团队覆盖主要医院,未来会根据产品线扩充团队,如ITP作为过渡 [30][31] - 未来会根据自身免疫产品的上市情况,逐步建立专门的自免销售团队 [31] 问题2 **提问内容** 公司账上大量现金的使用计划 [34][35] **回答内容** - 首要用于保障研发管线稳步推进,不会因资金问题而被迫放弃项目 [34][35] - 同时也在评估一些许可引进或接近商业化的品种,但会谨慎评估引进成功率 [35] - 总体目标是通过内生研发和外部合作,不断丰富公司的产品线和创新能力 [35] 问题3 **提问内容** 公司未来的海外拓展计划 [32][33] **回答内容** - 公司正在探索多种海外拓展模式,如传统的授权许可、资产共享等方式 [32][33] - 一些管线已进入可以考虑海外合作的阶段,公司正在积极与各方沟通 [33] - 具体合作方式和时间点还需进一步确定,公司会适时披露相关信息 [33]

会议主要讨论的核心内容 - 公司整体情况,包括财务状况、商业化进展、新产品管线等 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12] - 主要产品奥布提尼的销售情况及未来增长预期 [3][4][5] - 公司在肿瘤和自身免疫性疾病领域的研发管线进展,包括BCL-2、CD3 CD20、SHIFT2等 [5][6][7][8][9][10][11] - 公司未来的商业化团队建设和产品布局规划 [4][5][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **提问者询问公司在BTK和BCL-2领域的布局及考虑** 提问的内容1 [15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27] **袁总回答** 回答的内容1 [19][20][21][22][23][24][25][26][27] 问题2 **提问者询问公司在海外市场的拓展计划** 提问的内容2 [32][33] **袁总回答** 回答的内容2 [32][33][34] 问题3 **提问者询问公司二季度销售情况及现金使用计划** 提问的内容3 [33][34] **袁总回答** 回答的内容3 [33][34][35][36]

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年5月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） 呈交日期: 2024年6月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 09969 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | 0.000002 | USD | | 50,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | USD | | | | 本月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | 0.000002 | USD | | 50,000 | 本月底法定/註冊股本 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或 因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 – 1 – 根據本公司可獲得的公開資料及就董事會所知，於本次增持股份後及於本公 告日期，本公司已遵照香港聯合交易所有限公司證券上市規則繼續維持已發 行股份的足夠公眾持股量。 InnoCare Pharma Limited 諾誠健華醫藥有限公司 （ 於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 的 有 限 公 司 ） （股份代號：9969） 自願公告 行政總裁兼執行董事增持本公司股份 本公告乃由諾誠健華醫藥有限公司（「本公司」）自願作出，以告知股東及潛在 投資者有關本公司行政總裁（「行政總裁」）兼執行董事崔霽松博士（「崔博士」） 增持本公司股份。 崔博士告知本公司，彼於2024年5月30日動用個人資金在公開市場購買合共 316,000股股份（「增持股份」）。增持股份後，崔博士及其家族於本公司合共持有 的股權佔截至本公告日期本公司已發行股份總數約7.16%。 崔博士表示，增持股份反映其對本公司管線產品的研發以及本公司 ...

证券代码：688428 证券简称：诺诚健华 港股代码：09969 港股简称：诺诚健华 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 诺诚健华医药有限公司 2023 年科创板限制性股票激励计划预留授予事项 之 2024 年 5 月 | | | 一、释义 | 本公司、公司、上市公司 | 指 | InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公 | | --- | --- | --- | | | | 司 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于诺诚健华 医药有限公司 年科创板限制性股票激励计划预留授予 | | | | 2023 | | | | 事项之独立财务顾问报告 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 诺诚健华医药有限公司 2023 年科创板限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制 性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含 ...

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 2023 年科创板限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）（以 下简称"诺诚健华"、"公司"或"上市公司"）的委托，本所担任诺诚健华 2023 年科 创板限制性股票激励计划项目（以下简称"本激励计划"或"本计划"）的特聘专项 法律顾问，就本激励计 ...

中国国际金融股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存 款等方式存放募集资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺诚健 华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）的保荐机构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规 章及业务规则的要求，对诺诚健华使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存 款、协定存款等方式存放募集资金的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2022 年 7 月 15 日经中国证 券监督管理委员会同意（证监许可[2022]1524 号《关于同意诺诚健华医药有限公司首次 公开发行股票注册的批复》），公司据此公开发行了人民币普通股 264,648,217 股股票， 每股发行价格为人民币 11.03 元，募集资金总额为人民币 291, ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 1 董事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排， 并有效控制风险的前提下，将最高不超过 10 亿元人民币的暂时闲置募集资金进 行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性 存款、定期存款、大额存单等），在董事会审议通过之日起 12 个月内可进行该现 金管理，且该 10 亿元人民币额度可循环滚动使用；并同意公司以通知存款、协 定存款等方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 表决结果：8 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 5 月 31 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.co ...

| | | 诺诚健华医药有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 5 月 30 日 限制性股票预留授予数量：173.700 万股，约占目前公司已发行股份总数 176,258.2452 万股的 0.10% 股权激励方式：第二类限制性股票 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）《2023 年科创板限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的公司 2023 年科创板限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的预留 授予条件已经成就，根据公司 2023 年股东周年大会的授权，公司于 2024 年 5 月 30 日召开董事会审议通过向激励对象授予预留限制性股票，确定公司本次激励计 划的预留授予日为 2024 年 5 月 30 日，以 6.95 元/股的授予价格向 47 名符合授予 条件的激励对象授予 173.700 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 本次实际 ...