累积投票制规则 - 选举或变更两名以上董事适用累积投票制[2] - 股东累积表决票数为持股数乘应选董事总人数，多轮选举需重算[4] - 选举独董、非独董时投票权分别投向对应候选人[4] - 股东可集中或分散投票，但候选人数不能超应选人数[5] - 投票总数超累积票数或候选人数超应选人数，投票无效[5] 董事当选条件 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份一半[7] - 当选人数不足但超规定，缺额下次股东会选举[7] - 当选人数不足且未达规定，进行多轮选举或再次召开股东会[7] 施行时间 - 本细则2026年1月1日起施行，修改亦同[11]

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超1000股可一次全转[7] - 公司董事和高级管理人员在公司股票上市一年内及离职后半年内不得转让股份[5] 减持与披露 - 拟减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露区间不超三个月[10] - 减持完毕或未完毕，应在2个交易日内向交易所报告并公告[10][11] 信息申报 - 新任、信息变化、离任董事和高级管理人员应在2个交易日内申报个人信息[11] 交易规定 - 买卖公司股票应在买卖前通知董事会，由秘书确认[12] - 股份变动应在事实发生2个交易日内报告并公告[12] 违规处理 - 违反规定买卖股票，董事会应收回所得收益，未执行时股东有权要求30日内执行[21] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，2026年1月1日起实施[24]

内部审计制度 - 公司应建立健全内部审计制度，经董事会审议通过[2] - 审计委员会成员全为董事，独立董事过半数，由会计专业独立董事任召集人[5] 报告与保存 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[10] - 应在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[10] - 内部审计相关资料保存期限为10年[13] 审计工作实施 - 内部审计部门确定年度审计重点，拟定计划报审计委员会批准后实施[15] - 评价公司内部控制有效性，出具评价报告[15] - 将特定事项相关内部控制制度作为检查评估重点[15] 问题报告机制 - 发现内部控制重大缺陷或风险及时向审计委员会报告[16] - 审计委员会认为内控有重大问题，董事会应向交易所报告并披露[16] 审计事项关注 - 关注对外投资等多事项并发表风险意见，特别重大事项可事后审计[17][18] - 审计对外投资关注审批程序、合同履行等[17] - 审计购买和出售资产关注审批程序、资产运营等[18] - 审计对外担保关注审批程序、担保风险等[18] - 审计关联交易关注关联方名单、审批程序等[18][19] 其他工作 - 协助信息披露事务管理制度建立和实施，关注多方面内容[19] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会形成决议[21] - 会计师事务所出具非标准报告时，董事会和审计委员会作专项说明[21] 人员管理与制度施行 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核人员工作[24] - 本制度自2026年1月1日起施行[28]

薪酬标准 - 独立董事津贴每人每年8万人民币[9] - 其他董事津贴每人每年5万人民币[9] - 高级管理人员年度薪酬=基本薪酬＋绩效奖励[9] 薪酬发放 - 其他董事津贴股东会通过次月按月发放[12] - 高级管理人员基本薪酬按月发，绩效奖励年终发[12] 薪酬制度 - 制度自2026年1月1日起施行[17] - 薪酬与考核委员会负责制定标准和政策[6] - 内部董事按制度领薪，不领津贴[9] - 薪酬调整依据含同行业薪资增幅[14]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，3名董事为独立董事[5] 交易审议规则 - 交易（提供担保、财务资助除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需董事会审议披露[6] - “财务资助”交易需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议披露[7] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元等4种情况需董事会审议披露[8] - 与关联人发生的关联交易（提供担保除外），与关联自然人成交金额在30万元以上等2种情况需董事会审议披露[12] 担保决策规则 - 董事会有权决定股东会审议批准之外的其他对外担保事项[10] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意决议[11] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[11] 会议相关 - 董事会每年至少上下半年度各召开一次定期会议[15] - 提议召开临时会议，董事长应十日内召集主持[15] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[17] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前三日发书面通知[19] 议案相关 - 代表十分之一以上表决权的股东等可在提议召开临时董事会时提议案[17][20] - 其他议案应在董事会召开前10日送交董事会秘书[20] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[22][24] - 有关联关系的董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东会审议[24] 董事管理 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会建议股东会撤换[22] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提请股东会解除职务[22] 其他 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况时会议暂缓表决[24] - 董事会会议档案保存期限为十年[26] - 本规则自2026年1月1日起实施[29]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7] - 聘期一年，到期可续聘，董事会不得在股东会决定前委任[8] 审计费用与人员限制 - 审计费用降20%以上需说明情况[8] - 审计项目合伙人等满五年后连续五年不得参与[9] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行不超两年[10] 解聘与改聘 - 解聘或不续聘提前十五天通知，股东会表决允许陈述意见[12] - 年度报告审计期间一般不改聘，改聘需审核调查[12] - 拟改聘应说明多种情况，主动终止按程序改聘[13][14] 其他规定 - 变更应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[13] - 每年披露履职及监督报告，审计委员会负责监督[15] - 发现违规报告董事会处理，保存文件至少十年[16][17] 制度施行 - 本制度自2026年1月1日起施行[19]

收入和利润（同比变化） - 第三季度营业收入为1.36亿元，同比下降4.38%[3] - 年初至报告期末营业收入为4.08亿元，同比下降9.17%[3] - 营业总收入为4.08亿元，同比下降9.2%[16] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为705.14万元，同比下降53.79%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4453.66万元，同比下降37.71%[3] - 净利润为4453.66万元，同比下降37.7%[17] - 营业利润为3409.89万元，同比下降46.6%[17] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-48.69万元，同比下降107.65%[3] - 基本每股收益为0.39元，同比下降35.0%[18] 成本和费用（同比变化） - 营业成本为2.45亿元，同比下降3.4%[16] - 研发费用为1.38亿元，同比增长3.3%[16] - 年初至报告期末研发投入为1.38亿元，占营业收入比例为33.91%[4] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.02亿元，同比下降219.30%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为负，现金流出总额4.65亿元，现金流入总额3.63亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.02亿元，对比上期的8550.7万元，由正转负[21] - 购买商品、接受劳务支付的现金为2.76亿元，同比增长68.2%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.24亿元，对比上期的2.39亿元，下降约277%[21] - 投资活动现金流入小计为68.19亿元，较上期的42.45亿元增长约60.7%[21] - 投资活动现金流出小计为72.42亿元，较上期的40.06亿元增长约80.8%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6071.7万元，较上期的-2.69亿元，净流出额收窄约77.4%[21] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为6974.1万元，较上期的6589.4万元增长约5.8%[21] - 现金及现金等价物净增加额为-5.86亿元，对比上期的5557.7万元，由正转负[21] - 期末现金及现金等价物余额为4435.4万元，较上期的2.12亿元下降约79.1%[21] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金为4.46亿元，较期初6.31亿元减少29.2%[12] - 交易性金融资产为5.14亿元，较期初4.30亿元增长19.5%[12] - 应收款项融资为7.65亿元，较期初3.12亿元大幅增长145.2%[13] - 存货为2.20亿元，较期初1.59亿元增长38.6%[13] - 资产总计为19.74亿元，较期初20.17亿元减少2.1%[13] - 报告期末总资产为19.74亿元，较上年度末减少2.13%[4] - 合同负债为2051万元，较期初1000万元增长105.1%[14] - 应付职工薪酬为1661万元，较期初3402万元减少51.2%[14] - 负债合计为1.15亿元，较期初1.49亿元减少22.8%[14] 非经常性损益 - 报告期内非经常性损益中委托他人投资或管理资产的损益为2346.63万元[5] - 报告期内计入当期损益的政府补助为161.86万元，包括产业高质量发展专项资金93.6万元等[5] - 投资收益为2346.63万元，同比下降22.7%[17] 其他重要信息 - 报告期末普通股股东总数为7,277名[10] - 归属于母公司所有者权益合计为18.59亿元[15] - 实收资本（或股本）为1.15亿元，较期初1.15亿元略有增加[14]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市三个月内或原任离职后三个月内聘任[12] - 受证监会处罚等特定人士不得担任[3] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[15] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、筹备会议、保密等工作[7] - 组织董事和高管培训[7] 董事会秘书解聘与空缺 - 解聘应有充分理由并公告[14] - 空缺先由董事长代行，超3个月需6个月内完成聘任[14] 其他规定 - 制度自2026年1月1日起施行[16] - 由董事会负责解释及修改[16]

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益,根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律法规、规范性文件，以及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证关联交 易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指 标，损害公司利益。 （八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （九）中国证监会、上海证券交易所（以下简称"上交所"） ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 及公司股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、 法规以及规范性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本 规则"）。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...