| 序号 | 文件名称 | 章节 | 主要修订情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 释义 | 1、修订了本次拟发行可转换公司 不超过人民币66,131.30万元（含本 | | | | | 债券募集资金总额；2、更新报告 | | | | | 期；3、调整了部分释义表述； | | | | | 1、调整发行规模为：本次拟发行可 | | | | | 转换公司债券募集资金总额调减至 | | | 上海晶丰明源半导体 | | 数） | | | 股份有限公司向不特 | 二、本次发行概 | 2、调整募集资金用途：本次向不特 | | 1 | 定对象发行可转换公 | 况 | 定对象发行可转换公司债券拟募集 | | | 司债券预案（修订稿） | | 资金总额不超过66,131.30万元（含 | | | | | 本数），相应调整了高端电源管理芯 | | | | | 片产业化项目拟使用募集资金金 | | | | | 额，调整后为15,652.77万元 | | | | 三、财务会计信 息及管理层讨论 | 更新2023年1-6月的财务数据，并相 | | | | 与分析 | 应更新分析内容 | | | | ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-004 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 4 日 召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于 2023 年 5 月 22 日 召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券预案的议案》等相关议案，并授权董事会及其授权人士办理本次向 不特定对象发行可转换公司债券相关事宜。详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的相关公告。 现根据相关监管要求并结合公司实际情况，公司于 2024 年 1 月 30 日召开第 三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公 司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，同意对本次向不特定对象发 行可转换公司债券方案中的发行规模和募集资金用途进行调整，具体内容如 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-007 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺 （修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）拟向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步 加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于首发及再融资、重 大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相 关文件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行摊薄即期回报对公司 主要财务指标的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公 司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议分别审议通过了 《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，对公司 向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明 源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》及相 关公告，敬请投资者注意查阅。 该预案所述事项不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可转换公 司债券相关事项的实质性判断、确认或批准。该预案所述本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的生效和完成尚需上海证券交易所发行上市审核通过， 并报经中国证监会同意注册，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号 ...

业务进展 - 公司业务发展平稳，2023年初至第三季度末，产品销售数量同比增长44.46% [2][3] - AC/DC电源管理芯片和电机驱动与控制芯片作为第二增长曲线，销售数量及收入均有所增长 [3] 产品线进展 - DC/DC电源管理芯片产品线持续推进，已开发完成4相至16相一系列产品，其中10相控制器产品已实现量产，16相控制器已完成客户送样 [3] - 应用于个人电脑和服务器的40A、50A、70A及90A等多款DrMOS产品已进入客户验证阶段 [3] 工艺研发 - 公司第五代BCD-700V高压工艺平台已实现量产，并已启动第六代高压工艺平台研发 [3] - 公司投入资源研发低压0.18μmBCD工艺，并向力来托半导体（上海）有限公司购买了电源管理设计的半导体器件与工艺对应的技术及知识产权 [4] 收购协同性 - 公司与凌鸥创芯联合研发IPM等电机驱动芯片，实现单芯片对电机的驱动控制，提供集成度更高、体积更小、成本更低、可靠性更高的电机控制MCU [4] - 收购凌鸥创芯将有助于公司为客户提供更为全面、高效的芯片方案 [4] 未来战略规划 - 未来3-5年内，公司将继续围绕LED照明电源管理、电机驱动与控制、AC/DC电源管理和DC/DC电源管理四条业务线加大投入 [4] - 在实现现有业务突破的同时，实现"第二曲线"、"第三曲线"后续的稳定增长 [5]

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-123 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于变更董事会秘书及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 了董事会秘书汪星辰先生的辞职报告。汪星辰先生因个人原因辞去公司董事会秘 书的职务，辞任后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，汪星辰先生的辞职申 请自送达董事会之日起生效。 汪星辰先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，对公司的规范运作和稳健发展 发挥了积极作用，公司董事会对其在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感 谢。 一、关于变更董事会秘书的情况 张漪萌女士因工作变动的原因不再担任公司证券事务代表的职务，公司于 2023 年 12 月 29 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任公 司证券事务代表的议案》，同意聘任毛诗媛女士为证券事务代表（简历后附），协 助公司董事会秘书开展相关工作，任 ...

晶丰明源 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师现场见证公司 2023 年第七 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《上市公司治理准则（2018 修订）》（以下简称"《治理准则》"）和上海证 券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《上海晶丰明源半导 体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导 体股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-122 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰明源半导体股份有限公司第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,035,781 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,035,781 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 63.6100 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-121 上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东询价转让结果报告书 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"转让方"或"海南晶 哲瑞"）保证向上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公 司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2023 年 9 月 30 日，转让方所持股份的数量、占总股本比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 海南晶哲瑞 | 10,812,000 | 17.18% | 本次询价转让的转让方海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）系公司员工 持股平台，执行事务合伙人为公司控股股东、实际控制人，公司控股股东、实际控 制人直接或间接持有的股份不参与本次询价转让。 海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）持有晶丰 ...

中信证券股份有限公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任海南 晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"转让方"）以向特定机构投资者询价 转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的上海晶丰明源半导体股份有限公司（以 下简称"公司"或"晶丰明源"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的转让方、受让方是否符合《上海证券交易所科 创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下 简称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正， 是否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2023 年 9 月 30 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司最新总股本比 例情况如下： | 序号 | 股东名称 | | 截至 2023 年 | 9 月 | 30 日 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...