证券代码：688350 证券简称：富淼科技 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 4 月 江苏富淼科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | | | 年年度股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | | 年年度股东大会会议议程 | | 5 | | 议案一：关于公司 | 2023 | | 年年度董事会工作报告的议案 | 7 | | | 议案二：关于公司 | 2023 | | 年年度监事会工作报告的议案 | 14 | | | 议案三：关于公司 | 2023 | | 年年度财务决算报告的议案 | 20 | | | 议案四：关于公司 | 2023 | | 年年度报告及其摘要的议案 | 27 | | | 议案五：关于公司 | 2023 | | 年年度利润分配方案的议案 | 28 | | | 议案六：关于公司董事 | | 2023 | 年度薪酬发放情况及 | 2024 年度薪酬方案的议案 30 | | | 议案七：关于公司 ...

业绩数据 - 2023年营业收入16.40亿元，较上年同期下降3.34%[19][20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润2720.76万元，较上年同期下降78.78%[19][21] - 2023年扣非净利润2003.57万元，较上年同期下降80.94%[19][21] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1.02亿元，较上年同期减少26.90%[19][22] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产15.08亿元，较上年度末增长0.70%[19][22] - 2023年末总资产24.90亿元，较上年度末减少2.04%[19][22] - 2023年基本每股收益0.22元/股，较上年同期下降78.85%[19][24] - 2023年稀释每股收益同理下降[19][24] - 2023年扣非后基本每股收益0.16元/股，较上年同期下降81.18%[19][24] - 2023年加权平均净资产收益率1.81%，较上年减少7.4个百分点[19] - 2023年扣非后加权平均净资产收益率1.34%，较上年减少6.21个百分点[19] - 2023年研发投入占营业收入的比例为4.70%，较上年减少0.03个百分点[19] 业务数据 - 水处理膜及膜应用占公司主营业务收入比例在5%以下[8] - 公司主营业务成本中直接材料的占比近80%[15] - 公司水溶性高分子与功能性单体的销量分别增长了15.35%与41.61%[21] - 公司化学品销量增长了27.37%，园区内蒸汽与氢气销量分别减少了15.80%与6.12%[21] 项目投资 - 2023年3月公司签署投资合作协议，投资21亿元新建44.5万吨水溶性高分子及配套功能性单体项目[25] 研发情况 - 2023年公司研发费用77,163,915.45元，较去年同期减少3.82%[33] - 报告期内公司共有在研项目18项，部分已完成，部分进入试生产阶段，新增立项2个项目[33] - 报告期内新增授权专利37项（发明专利23项，实用新型专利14项），期末合计拥有授权专利247项，其中发明专利96项[33] 募集资金 - 公司首次公开发行股票募集资金总额41,486.90万元，净额36,692.32万元[34] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票结余募集资金余额5,124.34万元[36] - 公司向不特定对象发行可转债募集资金总额45,000.00万元，净额44,035.92万元[35] - 截至2023年12月31日，发行可转换公司债券结余募集资金余额16,189.94万元[37] - 2022年12月21日实际到账募集资金45000万元[38] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额7373.74万元，募集资金结余16189.94万元[38] - 截至2023年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额合计21314.28万元[39] - 截至2023年12月31日，首次公开发行募集资金专户4个，存储余额合计51243448.18元[40][42] - 截至2023年12月31日，发行可转换公司债券募集资金专户7个，存储余额合计161899390.57元[43][44] - 2021年3月29日，首次公开发行股票置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金27260156.35元[47] - 2023年3月30日，向不特定对象公开发行可转换公司债券置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金20128467.32元[48] - 2023年12月8日，公司同意使用最高不超过13000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[50] - 截至2023年12月31日，公司使用暂时补充流动资金余额合计8600万元[50] - 2022年12月30日公司同意使用最高不超3.8亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，有效期12个月[51] - 2023年1月10日公司同意使用最高不超9100万元首发闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[52] - 2023年12月8日公司同意使用最高不超1.96亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[54] - 截至2023年12月31日，公司闲置募集资金现金管理余额合计11825.2万元[55] 股东情况 - 控股股东飞翔股份直接持有公司59438310股，持股比例48.66%，报告期内未变[56] - 报告期内股东瑞仕邦转融通出借公司81000股，占总股本0.06% [57] - 2022年员工持股计划完成非交易过户，过户股份占总股本2.07% [57] - 报告期内股东瑞仕邦减持4872477股，占总股本3.99%，持股比例从8.83%降至4.84% [57] - 2023年8月4日控股股东飞翔股份311216股被司法冻结，占总股本0.25% [57] 风险提示 - 公司面临业绩大幅下滑或亏损的风险，宏观经济及下游行业波动会影响产品市场需求[2] - 公司面临核心竞争力风险，包括技术更新和核心技术人员流失风险[3][4] - 公司面临经营风险，如安全生产、环保、新业务拓展、进出口业务及汇率波动、募投项目与新建项目实施风险[5][8][9][10] - 公司面临财务风险，应收账款增长会加大营运资金周转压力和坏账损失风险[13] - 公司面临行业风险，行业监管政策变化和主要原材料供应及价格波动会影响经营[14][15] - 公司新业务水处理膜及膜应用尚处于市场开拓阶段，市场占有率较低[8] - 公司募投项目与新建项目投产后产能大幅上升，存在产能消化和新增折旧影响业绩的风险[10][12]

公司业绩情况 - 2023年实现营业收入164,009万元，同比下降3.34%；归属于上市公司股东的净利润2,721万元，同比下降78.78%，营收下降系园区能源外供销量及上游原料价格下跌影响，净利润下降因毛利率、股份支付费用、可转债利息计提、商誉减值及汇兑与公允价值变动收益等因素 [1] - 2023年水溶性高分子与功能性单体销量分别增长15.35%与41.61% [2] 可转债相关情况 - 发行规模45,000.00万元，期限六年（2022年12月15日至2028年12月14日），票面利率第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%，实际利率6.1154%，2023年计提约2177万利息，707万费用化，1470万资本化 [2] - 2023年10月12日触发转股价格向下修正条款，董事会决定本次不修正，未来六个月内触发亦不提出方案，下一触发期间2024年4月15日开始重新计算 [5] 员工持股计划情况 - 2023年1月9日将已回购2,529,000股股票以9.22元/股非交易过户至员工持股计划证券账户，考核指标由公司业绩与个人绩效组成，公司业绩考核指标为2022至2024年净利润，三年累计计算，解锁比例分别为40%、30%与30% [2] - 2024年1月10日首个锁定期届满，2022年满足部分解锁条件，比例为25.35%，2023年业绩未达标，累计两年未达标，2023年度预提股份支付费用约1517万元 [3] 回购股份情况 - 2024年2月5日董事会审议通过回购方案，用途一是转换可转债，二是用于股权激励或员工持股计划，存续期结束未使用部分将注销，涵盖未来48个月多种情况，管理层将根据实际拟定使用计划并审议实施 [3] 募投项目情况 - 截止2024年3月底，“年产3.3万吨水处理及工业水过程专用化学品及其配套1.6万吨单体扩建项目”所有子项目、“950套/年分离膜设备制造项目”已完成试生产并转固，“研发中心建设项目”预计2024年第四季度投入使用，“信息化升级与数字化工厂建设”与“张家港市飞翔医药产业园配套7600方/天污水处理改扩建”项目预计2025年第四季度完成 [3][4] 安徽安庆项目情况 - 2023年3月签署投资合作协议，预计投资21亿，固定资产投资约14亿，剩余为流动资金，建成后扩大产能规模，完善布局，延伸产业链，解决核心阳离子单体难题，增强产业链一体化优势，提供丰富产品品类 [4] - 已取得能评、安评、环评等手续，一期2023年11月开工，各项工作推进中 [4] - 建设过程中贷款利息可资本化，不直接影响利润，建成投产后有望增强营收及盈利能力，但提示新建项目可能带来产能消化不及预期、折旧费用增加等经营风险 [4][5]

利润分配 - 公司2023年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.48元(含税)[5] - 公司总股本122,150,099股,扣减回购专用证券账户中股份总数3,210,305股后的股本118,939,794股为基数,以此计算合计拟派发现金红利29,497,068.91元(含税)[5] - 公司不送红股,不进行资本公积金转增股本[5] - 公司2023年利润分配预案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过,尚需公司股东大会审议通过[5] 财务报告真实性 - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[2] 风险提示 - 公司已在报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[3] - 公司前瞻性陈述不构成对投资者的承诺,敬请投资者注意投资风险[6] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保、半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[7][11] 经营业绩 - 营业收入较上年同期下降3.34%，主要系园区能源外供中的蒸汽与氢气销量下降以及主要原料价格下跌导致销售价格下降[14] - 归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降78.78%，主要系毛利率下降、股份支付费用增加、可转债利息计提增加、计提商誉减值增加以及汇兑收益与公允价值变动收益减少所致[15] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少26.90%，主要系报告期公司收到的税费返还减少与支付给职工以及为职工支付的现金增加所致[15] - 归属于上市公司股东的净资产较上年度末增长0.70%，主要系报告期内公司盈利、分红以及实施股权激励计划员工购买回购的库存股的共同影响[16] - 总资产较上年度末减少2.04%，主要系公司归还短期借款与并购贷款、减少原材料备货以及压缩应付供应商票据所致[16] - 基本每股收益、稀释每股收益以及扣除非经常性损益后的基本每股收益同比分别减少78.85%、78.85%和81.18%，主要系公司净利润下降所致[17] - 加权平均净资产收益率同比减少7.4个百分点，主要系公司净利润下降所致[18] - 水溶性高分子与功能性单体的销量分别增长15.35%和41.61%[14] - 计入当期损益的政府补助为9,114,277.38元[19] - 非流动性资产处置损失为2,294,440.04元[19] 主营业务 - 公司实现营业收入164,009万元，同比下降3.34%[23] - 实现归属于上市公司股东的净利润2,721万元，同比下降78.78%[23] - 公司获评多项省市级荣誉，包括国家级人才引育先进单位、"江苏精品"认证企业等[23] - 公司水溶性高分子及功能性单体产品销量稳步增长，市场占有率提升[23] - 公司积极拓展海外业务，外销业务中水溶性高分子销量增长14.62%[23] - 公司新增授权专利37项，其中发明专利23项[24] - 公司合计拥有授权专利247项，参与制定和修订的国家/行业标准31项[24] 安全生产 - 公司无可上报安全生产事故，顺利完成安全生产许可证换证工作[25][26] 精益管理 - 公司持续推进精益管理项目，优化生产岗位配置与员工心态行为，提升基层主管能力，借助MCRS系统及六西格玛等工具，提升OEE设备运转率，降低制造成本，提高生产效率[27] 新项目建设 - 公司与安徽省安庆高新技术产业开发区管理委员会签署投资合作协议，投资新建44.5万吨的水溶性高分子及配套功能性单体项目，项目总投资约21亿元，已于2023年11月9日正式开工[27,28] - 公司募投项目"年产3.3万吨水处理及工业水过程专用化学品及其配套1.6万吨单体扩建项目"中所有子项目已完成试生产并转固，"950套/年分离膜设备制造项目"已完成试产并转固[28] 人才培养 - 公司实施了"雏鹰计划"、"梧桐计划"、"凌云计划"等针对性培养计划，提升组织效率，优化绩效管理和薪酬激励机制，增强员工归属感与凝聚力[28] 数字化转型 - 公司积极完成CRM、SRM等数字化系统的建设与实施，通过加强销售行为的闭环管理和供应链的快速响应机制优化，提高公司市场信息的洞察能力，确保供应链系统的高效运转[28] 产业链布局 - 公司专注于亲水性功能高分子领域，构建了从关键原料到核心产品，再到应用技术服务的较为完整的产业链[29,30] - 公司生产的功能性单体包括丙烯酰胺类、烯丙基类、特种阳离子类和制膜专用单体等四大类，大多数用于生产水溶性高分子[30] - 公

业绩数据 - 2023年营业收入16.40亿元，较上年下降3.34%[9] - 2023年末货币资金较2022年末下降约52.05%[26] - 2023年末交易性金融资产较2022年末增长约332.47%[26] - 2023年末应收票据较2022年末增长约15.35%[26] - 2023年末存货较2022年末下降约30.87%[26] - 2023年末固定资产较2022年末增长约21.76%[26] - 2023年末短期借款较2022年末下降约46.60%[28] - 2023年末应付债券较2022年末增长约5.86%[28] - 2023年末负债合计较2022年末下降约5.49%[28] - 2023年度营业利润较2022年度大幅下降[1] - 2023年度净利润较2022年度下降[1] - 2023年度基本每股收益为0.22元/股，2022年度为1.04元/股[1] - 2023年度销售商品、提供劳务收到的现金为137.45亿元，2022年度为118.53亿元[31] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为1.02亿元，2022年度为1.40亿元[31] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额为 -3.51亿元，2022年度为 -2.23亿元[31] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额为 -1.02亿元，2022年度为4.18亿元[31] 财务审计 - 审计报告编号为中汇会审[2024]0790号[6] - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[6] - 收入确认和应收账款减值作为关键审计事项[9][11] 股权信息 - 2023年有限售条件的流通股份A股为59,438,310股，无限售条件的流通股份A股为62,711,789股[57] 会计政策 - 以12个月作为营业周期划分资产和负债流动性[63] - 以控制权转移作为收入确认时点判断标准[164] 其他 - 聚微环保已于2023年7月7日完成工商注销手续[200]

会议情况 - 2023年公司召开3次股东大会、12次董事会[5] - 2023年董事会各专门委员会召开9次会议[27] 独立董事履职 - 独立董事杨俊2023年应参加董事会12次，亲自出席12次，通讯参加12次，出席股东大会3次[5] - 2023年杨俊主持1次董事会薪酬与考核委员会会议，出席6次董事会审计委员会会议[7] 议案审议 - 2023年2月27日审议通过对外投资产业基金暨关联交易议案[11] - 2023年4月19日审议通过预计2023年度日常关联交易的议案[12] - 2023年1月10日审议通过继续使用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理的议案[14] - 2023年1月18日审议通过使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目等议案[14] - 2023年3月30日审议通过使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案[14] - 2023年4月19日审议公司2022年度相关议案[14] - 2023年4月19日审议通过《关于公司董事2022年度薪酬发放情况及2023年度薪酬方案的议案》[19] - 2023年8月17日审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》[15] - 2023年12月8日审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》[15] 其他事项 - 2023年公司股票价格两次触发“富淼转债”转股价格向下修正条款，决定不向下修正，未来六个月内再次触发也不提出修正方案[16] - 2023年同意续聘中汇会计师事务所为2023年度财务报告审计机构[21] - 2022年度利润分配每10股派发现金红利2.48元（含税），共计派发现金红利30052349.10元（含税）[22] - 2023年2月28日披露2022年度业绩快报公告[20] - 报告期内公司及其子公司未发生并购重组情形[17] - 报告期内公司主营业务未发生变更[28] - 2023年公司及控股子公司不存在对外担保和非经营性资金被控股股东及其他关联方占用情况[13]

| 证券代码：688350 | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118029 | 转债简称：富淼转债 | | （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富 淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号） 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行 价格 13.58 元，新股发行募集资金总额为 41,486.90 万元，扣除发行费用 4,794.58 万元（不含税）后，募集资金净额为 36,692.32 万元。中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并 出具了中汇会验[2021]0120 号《验资报告》。 2、向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 14 日核发的《关于同意江苏 富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可 1 ...

江苏富淼科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 回收 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 所用量 报告编码:浙24NL www.zhcpa.cn 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,富淼科技公司于2023年12月31日按照《企业内 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-031 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省张家港市凤凰镇江苏富淼科技股份有限公司行政区 公司 三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 24 日 股东大会召开日期：2024年4月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 4 月 24 日 采用上海证券交 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2024 年日常关联交易情况预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，对富淼科技 2024 年日常关联交易情况预计的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 2 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计 公司 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事熊益新、庞国忠、吴邦元、郭 秀珍回避表决，表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》 的有关规定。表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常 关联交易的议案》，监事会认为公司预计与 ...