深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 5-00008 号 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司全体股东: 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mbf.gov.cn）"进行查 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mbf.gov.cn）"进行查 知春路1号 夏 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing China 100083 +86 (10) 82327668 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 5-00008 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深 圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司(以下简称贵公司)2023年12月31日 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年4月19日14点召开[4] - 网络投票2024年4月19日进行[4] - 交易系统与互联网投票平台投票时间不同[6] 议案信息 - 议案2024年3月23日刊登[7] - 特别决议议案为第8、15项[8] - 对中小投资者单独计票议案为第6、15、16项[8] 股权登记信息 - A股股权登记日为2024年4月12日[13] - 登记时间为2024年4月15日特定时段[15] - 登记地点在深圳宝安公司会议室[15] 联系方式 - 联系电话0755 - 29712290，邮箱ir@rayitek.cn[15]

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事黄华、袁桐、谢兰军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄华、袁桐、谢兰军的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。 首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信所从业人员总数 4,001 人，其中合伙人 166 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人 签署过证券服务业务审计报告。 2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入 中，审计业务收入 13.65 亿元、证券业务收入 5.10 亿元 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对大信所在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认 为，近一年大信所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允 表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 大信所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位 于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络， 目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成 员所。大信所是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。 2、人员信息 首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特 定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 本次发行以竞价方式确定发行价格和发行对象，本次发行股票的定价基准日 为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的 80%。最终发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价 结果与主承销商协商确定。 定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交 易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量，若公司股票在该 20 个交易日 内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整 的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。 在定价基准日至发行日期间，若公司发生派 ...

业绩总结 - 2023年度公司合并口径归属于普通股股东净利润为-19,603,013.62元[4] - 截至2023年12月31日公司期末未分配利润为141,467,234.30元[4] 利润分配 - 2023年度公司不派现、不转增、不送股[3][4] - 2024年3月21日董事会审议通过利润分配预案[5] - 预案尚需股东大会审议批准后实施[7]

公司基本信息 - 2021年3月16日经中国证监会同意注册，4月28日在上海证券交易所科创板上市[6] - 首次公开发行股票后，注册资本为人民币18000万元[7] - 营业期限自2004年12月17日起至无固定期限[7] - 经营范围包括开发、生产经营4微米至200微米高性能聚酰亚胺薄膜等多种产品及技术服务[9] - 发起人包括航科新世纪科技发展（深圳）有限公司等12家，合计持股13500万股，出资时间为2018.12.21，出资方式为以净资产折股[12] - 目前股份总数为18000万股，均为普通股[14] 股份相关规定 - 增加资本方式包括公开发行股份、非公开发行股份等[16] - 收购本公司股份有减少注册资本等六种情形，不同情形有不同处理方式[14][16][18] - 股份可以依法转让[20] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[22] - 上市未盈利，实现盈利前书面承诺股东3个完整会计年度内不得减持首发前股份，第4、5个会计年度每年减持不得超公司股份总数的2%[22] - 自股票上市之日起36个月内，书面承诺股东不得转让或委托管理首发前股份，不得提议回购[23] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[23] 股东权益与决策 - 股东有权在股东大会、董事会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[28] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会起诉违规董事等[28] - 监事会、董事会收到请求后30日内未诉讼，相关股东可直接起诉[28] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[33] - 董事会建立大股东“占用即冻结”机制[34] - 对负有责任的董事、高级管理人员按侵占资产金额的0.5%-1%予以经济处罚[36] 重大事项审议 - 一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[40] - 与关联人发生交易金额在3000万元以上，且占最近一期经审计总资产或市值1%以上的关联交易需股东大会审议[40] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东大会审议[40] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需股东大会审议[40] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东大会审议[40] - 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保需股东大会审议[40] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[45] - 单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东可请求召开临时股东大会[45] - 董事会收到召开临时股东大会请求后，应在10日内书面反馈是否同意[47] - 单独或合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东，有权向公司提出提案[50] - 年度股东大会召开20日前以公告通知股东，临时股东大会召开15日前以公告通知股东[53] - 股东大会召开10日前可提出临时提案并书面提交召集人，召集人收到提案后2日内发出补充通知[51] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[54] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] - 会议记录保存期限不少于10年[63] - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权[64] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[64] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，含3名独立董事[87] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[88] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种情况，董事会有审批权[91] - 应由董事会审批的对外担保事项，须经出席董事会会议的2/3以上董事通过[93] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[99] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[99] 其他 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[105][109] - 监事会由3名监事组成，包括2名股东代表和1名公司职工代表[117][119] - 在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[127] - 分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[128] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[129] - 符合条件时，原则上每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[130] - 聘用会计师事务所聘期一年，由股东大会决定[149]

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》《深圳瑞华泰薄膜科 技股份有限公司审计委员会议事规则》等有关规定，2023 年度（以下简称"报 告期"），深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责， 现将审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2022 年 2 月 11 日，公司董事会完成换届选举工作，公司第二届董事会审计 委员会由独立董事沈卫华女士、谢兰军先生及非独立董事俞峰先生三名成员组成， 由沈卫华女士作为会计专业人士出任审计委员会召集人。 2022 年 3 月，公司独立董事沈卫华女士因工作原因申请辞职，同时辞去董 事会审计委员会主任委员的职务。 2022 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于补选第 二届董事会独立董事的议案》，同意提名黄 ...

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