深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和 公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金 使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"瑞华泰"）2024 年度预计的日常关联交易是基于公司正常 生产经营需要，以市场价格为定价依据，交易定价公平、合理，不会影响公司的 独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 14 日召开了第二届董事会独立董事第二次专门会议，审 议了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2024 年度日常关联 交易预计金额合计不超过人民币 1,350.0 ...

会议与决策 - 2023年召开2次股东大会、9次董事会[5] - 2023年3月17日审议日常关联交易预计议案[10] - 2023年6月29日同意提名宋树清补选为非独立董事候选人[16] 公司合规 - 报告期内无违规对外担保和资金被占用情况[11] - 募集资金存放与使用符合规定[14] - 未发生并购重组情形[15] 股票与分红 - 报告期内股票价格两次触发转股价格向下修正条款，决定不修正[13] - 审议通过2022年度利润分配方案[18] 公司治理 - 按规定执行董事、监事及高级管理人员薪酬和考评规定[16] - 公司及股东积极履行承诺，未违反承诺[19] - 信息披露遵守相关原则[20] - 推进内部控制制度实施[21] 独立董事 - 独立董事袁桐出席9次董事会、2次股东大会[5] - 2024年独立董事将继续履行义务[23]

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 二次会议于 2024 年 3 月 11 日以电子邮件方式发出了本次会议的召开通知，于 2024 年 3 月 21 日以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的监事 3 名，实际出 席的监事 3 名。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 法律、行政法规、规范性文件以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一） 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及 规范性文件，并依照《 ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》 《关于修改部分公司制度的议案》，具体情况如下： 一、 修改《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一 步完善公司治理结构、促进规范运作，结合公司实际经营需要，拟对《公司章程》 中的部分条款进行修订。主要修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第九十七条 公司董事为自然 | 第 ...

业绩总结 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 内部控制标准 - 财务报告税前净利润重大缺陷定量标准为大于税前利润5%[15] - 财务报告资产总额重大缺陷定量标准为损失占资产总额0.25%以上[15] - 财务报告营收重大缺陷定量标准为损失占销售收入0.5%以上[15] - 非财务报告直接财产损失重大缺陷定量标准为1000万元以上[17] - 非财务报告直接财产损失重要缺陷定量标准为500 - 1000万元[17] 内部控制情况 - 报告期无财务报告内重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[18] - 基准日无未完成整改的财务报告内重大和重要缺陷[19] - 报告期未发现非财务报告内重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[20] - 基准日未发现未完成整改的非财务报告内重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 增强员工规范运作认识及理念[21] - 强化内部审计力度并监督内控实施[21] - 持续做好风险评估体系建设[21]

会议与决策 - 2023年召开2次股东会、9次董事会[5] - 2023年3月17日审议日常关联交易预计议案[10] - 2023年4月11日续聘大信会计师事务所为2023年度审计机构[16] - 2023年6月29日提名宋树清补选为非独立董事候选人[17] 股票与转股 - 2023年股票价格两次触发“瑞科转债”转股价格向下修正条款，董事会决议不修正[12][13] 合规情况 - 报告期内无违规对外担保和资金被占用情况[11] - 募集资金存放与使用符合规定[14] - 未发生并购重组情形[15] - 薪酬发放程序合规[18] 其他 - 2022年度利润分配方案兼顾股东利益[19] - 公司及股东积极履行承诺[20] - 信息披露遵守相关原则[21] - 严格推进内部控制制度实施[22] - 董事会4个专门委员会提有效建议[24] - 独立董事积极履职[25]

资金占用制度 - 制定防止主要股东及关联方占用资金制度[2] - 董事、监事和高管有维护资金安全义务[2] 关联交易规定 - 关联交易应按规定履行程序并及时结算[3] - 公司及子公司不得为股东及关联方提供资金[3] 检查与汇总 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[6] - 按月编制股东及关联方资金、关联交易情况汇总表[6] 责任与处置 - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[6] - 违规责任人给予行政及经济处分并追究责任[10] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、解释和修订[12] - 经股东大会审议通过并生效[12]

募集资金情况 - 2021年首发募集资金总额26,865.00万元，净额21,831.91万元[2] - 2022年可转债募集资金总额43,000.00万元，净额42,258.44万元[4] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2021年首发募集资金累计使用21,985.00万元，已全部使用完毕[5] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募集资金累计使用39,691.23万元，本年度使用13,509.91万元[6] 专户情况 - 截至2023年12月31日，4个首发募集资金专户已全部销户[11] - 截至2023年12月31日，6个可转债募集资金专户余额共14,722,636.32元[13][14] 项目投入情况 - 2021年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目累计投入比承诺多出152.31万元，进度100.70%[30] - 2022年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目本年度投入11132.08万元，累计投入30376.38万元，进度92.05%[33] - 2022年补充流动资金及偿还银行借款项目本年度投入2377.41万元，累计投入9313.97万元，进度100.60%[33] 其他情况 - 公司使用可转债闲置募集资金现金管理余额为1,400.00万元[21] - 公司募集资金使用无违规情形[22] - 农业银行平湖港口支行七天通知存款投入400万元，预期年化收益率1.75%[24] - 建设银行平湖东湖支行七天通知存款投入1000万元，预期年化收益率1.75%[24] - 大信会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[25] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用无违规情形[26] - 补充流动资金及偿还银行借款截至期末累计投入比承诺多出55.52万元[35]

募集资金情况 - 2021年首发4500万股，发行价每股5.97元，募资总额26865万元，净额21831.91万元[9] - 2022年发行可转债430万张，每张面值100元，募资总额43000万元，净额42258.44万元[9] - 截至2023年12月31日，2021年首发募资累计使用21985万元，本年度使用0元，专户余额0元[10] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募资累计使用39691.23万元，本年度使用13509.91万元，专户余额1472.26万元[11] 资金使用与管理 - 2022年可转债募资投入嘉兴项目30376.38万元，补充流动资金及偿债9313.97万元[12] - 2022年可转债募资手续费支出8899.46元，期末现金管理闲置资金1400万元，利息收入305.05万元[12] - 公司制定募集资金管理制度，实行专户存储[13] - 2021年4月、2022年8月分别签署首发、可转债募资监管协议[14][15] - 2022年8月同意使用不超35000万元闲置可转债募资现金管理[24] - 2023年8月同意使用不超6000万元闲置可转债募资现金管理[25] - 截至2023年12月31日，闲置募资现金管理余额1400万元[25] - 农行、建行七天通知存款预期年化收益率1.75%[26] 项目进展 - 嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目两条产线于2023年9月投入使用[32] - 2023年补充流动资金及偿债截至期末投入进度高于100%，因利息收入所致[33]