公司代码：688307 公司简称：中润光学 嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

业绩总结 - 2023年度归属于上市公司股东净利润36330915.83元[3] 利润分配 - 拟每10股派现3元（含税），派现2640000元（含税）[2][4] - 现金分红占净利润比例72.67%[4] 方案进展 - 2024年4月26日董事会全票通过，待股东大会批准[4][5]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性评估，他们符合法规要求[1] 报告日期 - 报告日期为2024年4月26日[3]

业绩数据 - 2023年公司营业收入37885.03万元，同比下降6.23%，净利润3633.09万元，同比下降11.64%[11] - 2024年第一季度主营业务收入7948.38万元，同比增长18.04%，净利润1108.79万元，较上年同期大幅增长[11] - 2023年智能检测及识别领域主营业务收入2785.44万元，同比增长16.10%；视频通讯及交互领域收入2408.45万元，同比增长8.99%[11] - 2023年度“高端光学镜头智能制造项目”实现效益521.96万元[15] 研发情况 - 2023年全年投入研发费用4051.72万元，占营业收入10.69%[7] - 2024年第一季度投入研发费用947.88万元，较上年同期继续增长[11] - 2023年累计申请专利21件，其中发明专利17件，获授权专利10件，其中发明专利8件[7] - 截至2023年末，累计获得授权专利227件，其中发明专利96件[7] - 2024年争取主持或参与制修订国家标准不少于1项[8] 人员相关 - 2023年引进硕士研究生8人，培养高级职称1人、中级职称8人[9] - 2023年底研发人员总数148人，占公司员工总数22.98%，同比增长10.45%[10] - 2024年确保所有董监高每人参加培训不少于2次，累计培训人次不少于25人次[19] 项目进展 - 截至2023年12月31日，“高端光学镜头智能制造项目”和“高端光学镜头研发中心升级项目”分别投入5084.26万元和2126.58万元[14] - 两个募投项目达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月31日[14] 其他事项 - 公司与其他有限合伙人共同出资设立嘉兴秀洲润扬光电创业投资合伙企业（有限合伙）[16] - 2023年公司修订11项制度，2024年4月26日制定《关于会计师事务所选聘制度的议案》并完成内审负责人聘任[17] - 公司自2020年以来累计现金分红约7040.00万元，占2020 - 2023年累计归属于母公司所有者净利润的50.27%[20] - 2024年度公司将召开不少于2次业绩说明会，接待投资者现场调研活动不少于4次[21]

嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市秀洲区高照街道陶泾路 188 号 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-016 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中润光学 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定了《嘉兴中润光学科技股份有限公司募集资金管理 制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面 ...

选聘决策流程 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会审议，董事会审议，股东大会决定[5] - 选聘议案可由审计委员会、过半数独立董事等提出[9] 选聘要求及标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[13] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[14] - 聘期一年，可续聘[16] - 文件资料保存至少10年[17] - 竞争性谈判和邀请招标需与三家以上事务所合作[11] 履职管理与评估 - 审计委员会至少每年一次提交对受聘事务所履职评估报告[9] 信息安全与限制 - 选聘应加强信息安全管理能力审查[18] - 控股股东、实际控制人不得在审议前指定事务所[6] 改聘相关规定 - 出现五种情况应改聘，年报审计期间不得无故改聘[20] - 审计委员会审核改聘提案应了解情况并评价拟聘事务所[21] - 董事会审议通过改聘议案后应发股东大会通知[21] - 事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并书面报告[21] - 拟改聘应在股东大会决议公告中详细披露信息[22] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[22] 制度说明 - 制度由董事会制定，经股东大会审议通过生效及修改[24] - 制度由董事会负责解释[25] - “以上”“内”包含本数，“过”不含本数[24]

会议决策 - 2023年3月30日一届十次董事会通过2023年度日常关联交易预计额度等多项议案[11][15][18][25] - 2023年10月27日一届十三次董事会通过拟参与设立投资基金等议案[11][16] - 2023年11月14日二届一次董事会聘任曾素莹为财务负责人等[20][24] 人员安排 - 2024年独立董事继续履职[27]

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-012 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用1,200.00 万元超募资金永久补充流动资金实施满十二个月之后，使用超募资金1,200.00万 元用于永久性补充流动资金，本次拟用于永久补充流动资金的超募资金占超募资 金总额的比例为29.34%。公司承诺本次拟使用超募资金永久补充流动资金不会影 响募集资金投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行 高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构国信证券 股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见，现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 在保证募集资金投资项目建设 ...

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2769 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润 ...