嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 公司代码：688307 公司简称：中润光学 嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二零二四年五月十七日 | | | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于 2023 | 年度董事会工作报告的议案 5 | | 议案二：关于 2023 | 年度监事会工作报告的议案 14 | | 议案三：关于 2023 | 年度财务决算报告的议案 19 | | 议案四：关于 2023 | 年度利润分配方案的议案 24 | | 议案五：关于续聘 | 2024 年度会计师事务所的议案 25 | | 议案六：关于 2024 | 年度日常关联交易预计额度的议案 28 | | 议案七：关于 2023 | 年年度报告及其摘要的议案 30 | | 议案八：关于 2024 | 年度董事薪酬方案的议案 31 | | 议案九：关于 2024 | 年度监事薪酬方案的议案 33 | | | 议案十：关于使用部分超 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-019 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）会议召开时间：2024 年 05 月 14 日 下午 16:00-17:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 会议召开时间：2024 年 05 月 14 日(星期二) 下午 16:00-17:00 投资者可于 2024 年 05 月 07 日(星期二)至 05 月 13 日(星期一)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zmax@zmax-optec.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 嘉兴中润光学科技股份有限公 ...

募集资金情况 - 公司发行2200万股A股，发行价每股23.88元，募集资金52536.00万元，净额44617.01万元[11] - 2023年募集资金总额44617.01万元，本年度投入16410.84万元，累计投入16410.84万元[25] - 公司首次公开发行股票超募资金总额4090.34万元[27] - 公司使用1200万元超募资金永久补充流动资金，占比29.34%[27] 资金投入与结余 - 截至2023年末，项目投入7210.84万元，补充流动资金8000.00万元，超募资金永久补充流动资金1200.00万元，利息收入净额766.33万元[15] - 截至2023年12月31日，应结余募集资金28972.50万元，实际结余28984.27万元，差异11.77万元[15][28] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户余额合计289842670.60元[18][20] 项目进度 - “高端光学镜头智能制造项目”和“高端光学镜头研发中心升级项目”进度延缓，预定可使用时间延至2024年12月[18] - 高端光学镜头智能制造项目承诺投资26897.43万元，本年度投入5084.26万元，投入进度18.90%[25] - 高端光学镜头研发中心升级项目承诺投资5629.24万元，本年度投入2126.58万元，投入进度37.78%[25] - 补充流动资金承诺投资8000.00万元，本年度投入8000.00万元，投入进度100.00%[25] - 高端光学镜头智能制造项目尚处小批试产阶段，未达预定可使用状态[27] - 高端光学镜头研发中心升级项目未达预定可使用状态[27] 其他情况 - 公司于2023年2月14日签订《募集资金三方监管协议》[16] - 2023年10月27日审议通过募投项目延期议案，独立董事同意[19] - 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况[21] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[22] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[23] - 变更用途的募集资金总额为0.00万元，比例为0.00%[25]

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 等有关规定，对公司使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 52 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-014 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面 值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民币 79,189,860.99 元，实际募集资金净额为 446,170,139.01 元，上述募集资金已于 2023 年 2 月 10 日汇入公司募集资金监管账户，由天健会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具验资报告（天健验（2023）47 号）。 上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，且已与保荐 机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 （二）募集资金使用及结余情况 嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏， ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分超募资金永久补充流 动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民币 79,189,860.99 元，实际募集资金净额为 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 27 日 关于聘请公司内审负责人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》和《嘉兴中润光学科技股份有限公司内 部审计制度》等规定，经第二届董事会审计委员会提名，公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘请公司内审负责人的议 案》，同意聘任沈飞燕女士（简历附后）为公司内审负责人，任期自董事会审议 通过之日起至第二届董事会任期届满日止。 特此公告。 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-010 嘉兴中润光学科技股份有限公司 附件：沈飞燕女士简历 沈飞燕女士，1982 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 2012 年 10 月起至 2024 年 4 月历任中润光学及其前身会计、财务组长、财务副 课长、财务课长。拟任中润光学内审负责人。 截止公告披露日，沈飞燕女 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中润光学 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民 ...

会议出席情况 - 2023年董事会应出席4次，亲自出席4次[4] - 2023年股东大会应出席2次，实际出席2次[4] - 2023年薪酬与考核等委员会均按要求参会[5] 议案审议情况 - 2023年3月30日审议通过2023年度日常关联交易预计额度议案[10] - 2023年10月27日审议通过拟参与设立投资基金暨关联交易议案[10] - 2023年多次会议审议通过各季度报告议案[14][15] 人员相关情况 - 2023年11月14日聘任曾素莹为财务负责人[18] - 2023年10月27日提名第二届董事实选人[20][21] - 2023年11月14日选举张平华为董事长兼总经理[21] 其他情况 - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺方案[12] - 2023年公司不存在被收购情况[13] - 2023年无因会计准则变更以外原因作会计政策更正情况[19]

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中润光学"）首次公开发行 股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中润光学 2023 年度募集资金的存 放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 5 日签发的《关于同意嘉兴中 润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3064 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.88 元，募集资金总额为人民币 525,360,000.00 元，扣除发行费用人民 ...