证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-009 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 本次关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，以市 场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形， 公司不会对关联人形成依赖。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事张平华回避表决，出席会 议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 4、监事会审议情况 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第二届董事会独立董事第一次专门会议，审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，并形成以下意见： 公司 202 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的要求，就中润光学预计 2024 年度日常关联交 易的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2024 年日常关联交易预计金额和类别 1 二、关联人基本情况和关联关系 （一）关联人的基本情况 2024 年公司预计与关联方之间发生的日常关联交易金额合计不超过人民币 300.00 万元，具体情况如下： | | | 年度 | 占同类 | 月 | 本年年初至 3 | 日与关 | 年度 2023 | 占同类 | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

人员情况 - 截至2023年末，天健拥有合伙人238名、注册会计师2272名，签过证券服务业务审计报告的836名[1] 风险保障 - 天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，职业保险累计赔偿限额超1亿元[2] 合规情况 - 天健所近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[5] - 天健所从业人员近三年受各类处罚共涉及50人[5] 审计工作 - 天健所担任公司2023年度审计配备专属团队，核心成员有经验和资质[6] - 2023年针对公司制定全面合理、可操作的审计方案[7] 管理体系 - 天健所建立由八个要素组成的审计质量管理体系[8] - 天健所制定数据信息安全保密管理制度并有效执行[11]

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润光学公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中润 光学公司董事会的责任。 目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2770 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中润光学公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 7 页 范》 ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告（朱朝晖） 作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独 立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，充分发挥独 立董事的作用，推动公司高质量发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益， 积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将2023年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）现任独立董事基本情况 朱朝晖，中国国籍，无境外永久居留权，1970年1月出生，管理科学与工程 专业博士，注册会计师，教授。1991年8月起月先后任宁波市栎社乡初级中学教 师、杭州商学院会计系助教、讲师、副教授，浙江工商大学会计学院副教授、教 授，其中2013年5月至2019年12月任浙江工商大学会计学院副院长。2020年10月 至今任中润光学独立董事。目前还担任北京映翰通网络技术股份有限公司（ ...

业绩数据 - 2023年公司营业收入37,885.03万元，同比下降6.23%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润3,633.09万元，同比下降11.64%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额10,546.91万元，同比增长195.12%[24] - 2023年公司总资产101,753.72万元，同比增长75.31%[24] - 2023年归属于上市公司股东的净资产83,830.25万元，同比增长128.20%[24] - 报告期内公司前五大客户销售金额占营收比例52.20%，较上年同期降7.50个百分点[12] - 报告期末公司应收账款账面价值9170.46万元，占流动资产比例13.22%，占营收比例24.21%[14] - 报告期期末公司存货账面价值9154.47万元，占流动资产比例13.20%[14] - 报告期期末公司存货跌价准备余额1431.99万元，占期末存货账面余额比例13.53%[14] 研发情况 - 报告期内累计投入研发费用4,051.72万元，占营业收入的10.69%[26] - 2023年研发投入4051.72万元，同比下降0.41%，占营业收入比例10.69%[34] - 2023年费用化研发投入40517231.13元，同比下降0.41%；研发投入总额占营业收入比例增加0.62个百分点[35] - 2023年申请发明专利17件、实用新型专利4件，获得发明专利8项、实用新型专利2项[35] - 截至2023年12月31日，累计拥有有效授权专利227项，其中发明专利96项，实用新型专利131项[35] 人员情况 - 报告期内引进硕士研究生8人，培养高级职称1人、中级职称8人[27] - 报告期末研发人员总数为148人，占公司员工总数的22.98%，同比增长10.45%[27] 风险情况 - 公司面临新产品研发及技术迭代、技术成果储备无法产业化、研发人员及核心技术流失等核心竞争力风险[9] - 公司面临市场竞争加剧、市场开拓不达预期、客户相对集中、组织管理等经营风险[11] - 公司面临应收账款回收、存货跌价等财务风险[14] - 公司面临行业政策落实不确定性、宏观环境变化等风险[17] 其他情况 - 2023年度，中润光学不存在重大违规事项[21] - 公司核心客户群包括大华、海康、大疆等众多国内外头部企业[28] - 截至2023年12月31日，募集资金余额289842670.60元[37][38] - 2023年公司被认定为浙江省文化和旅游企业梯度培育计划领军型企业[32] - 公司研发的“无人机载4K超高清大倍率变焦镜头”获浙江省国内首台（套）装备认定[32] - “高精度高动态范围3D视觉相机关键技术研究”项目获浙江省“尖兵”研发攻关计划立项[32] - 参与制定的国家标准“数码照相机几何畸变（GD）的测量”和“数码照相机渐晕的测量”通过评审并发布[32] - 牵头制定的浙江制造标准“数字安防用变焦一体机镜头”通过评审并发布[32]

嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健所"）。 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，拟续聘天健所为公司 2024 年度财务报 表及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层与天健所协商确定审计 机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-008 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日，向全体监事发出了关于召开公司第二届监事会第二次会议的通知。该会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式召开，应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由公司监事会主席张卫军先生召集，本次会议的召集、召开符合法律、 行政法规、部门规章和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-018 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等相关法律、法规和《公司章程》及《嘉兴中润光学科技股份有限公司监事会议 事规则》的要求，积极出席相关会议，认真审议监事会各项议案并编制了《2023 年度监 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-013 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日分别 召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。根据决议， 在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司及子公司计划使用不超过人 民币3亿元（含本数）部分暂时闲置的募集资金及不超过人民币3亿元（含本数） 的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存 单等），使用期限自2023年度股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度内的 资金可在投资期限内滚动使用，其中与募集资金相关的现金管理资金期满后归还 至公司募集资金专项账户。 在授权额度范围内，董事会提请股东大会 ...

公司概况 - 公司主要从事光学镜头及相关产品的研发、生产和销售[1] - 公司拥有大连浅间、平湖中润、台湾中润、日本中润等全资子公司，以及木下光学控股子公司[9] - 公司主要产品包括定焦镜头、变焦镜头、玻塑混合镜头、一体机镜头等[9] - 公司主要客户包括安防监控、智能手机、车载电子等领域[3] - 公司注册地址于2019年3月由"浙江省嘉兴市秀洲区康和路1288号嘉兴光伏科创园6号楼2F201-6室"变更为"浙江省嘉兴市秀洲区高照街道陶泾路188号"[12] - 公司法定代表人为张平华[11] - 公司是以视觉为核心的精密光学镜头产品和技术开发服务提供商[20] 公司业务及技术 - 公司产品类型和应用领域不断丰富,已在智慧监控及感知、智能检测及识别、视频通讯及交互、高清拍摄及显示等多个领域形成系列化产品及核心技术积累[20] - 公司在超高清、超长焦变焦产品方面具有一定的行业领先优势,并加大了在玻塑混合镜头方面的研发力度[20] - 公司在智能驾驶、无人机、移动机器人等移动类终端设备,以及工业检测、医疗检测等机器视觉类产品方面有所突破[20] - 公司在视频会议系统、AR/VR等新型交互类产品方面有所发展,并进一步开发了应用于超高清全景视频会议系统、VR全景元宇宙设备等新产品[20] - 公司在8K全画幅电影镜头、超短焦激光电视镜头等高清拍摄及显示领域产品方面有所突破[20] - 公司在光学设计、机械驱动、电子计算等方面积累了多项核心技术，包括组合特征复杂矢量曲面设计技术、多组元联动式变焦光学系统设计技术等[33][34] - 公司进一步加大研发力度，研发和掌握了塑料非球面光学镜片注射成型及镀膜技术、多组元复合式防抖抗振设计技术等新技术[34] - 公司累计拥有有效授权发明专利96件、实用新型专利131件[35][36] 财务数据 - 公司2023年实现营业收入37,885.03万元，较上年同期下降6.23%[62] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为3,633.09万元，较上年同期下降11.64%[62] - 公司2023年营业成本较上年同期下降7.49%，主要系营业收入下降所致[64] - 公司2023年销售费用较上年同期上升34.99%，主要系为新产品推广、新领域开拓而造成市场推广费用增长[65] - 公司2023年管理费用较上年同期上升23.86%，主要系薪酬、招待及差旅费等各项管理费用增加[66] - 公司2023年财务费用较上年同比下降8,154.05%，主要系存款利息收入增加[66] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加195.12%，主要系2022年期末较期初应付供应商款项减少及2023年度采购额减少[67] 研发及创新 - 公司持续加大研发投入，在高清、超高清成像技术、新材料应用等方面取得进展[3] - 公司2023年研发投入4,051.72万元，占营业收入的10.69%[37] - 公司正在开发满足车辆自动驾驶及辅助驾驶需求的车用摄像镜头、高流明镜头以应用于高流明投影机市场[37] - 公司在光学镜头的光、机、电、算等方面投入项目资源，成立前瞻性专案进行研究[46,47] - 公司开发一系列高清夜视长焦变焦镜头、全画幅长焦变焦镜头交换镜头、4K超高清变焦镜头、具备高清晰度、良好红外共焦以及多用途镜头、具备小体积、低热差特点的高速精准变焦镜头、具有高清解像力、超大倍率、并具备防抖功能的高端光学变焦镜头等[3-9] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和公司章程的要求，不断完善公司法人治理结构，提升公司运营效率和价值创造能力[92] - 公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会[92] - 公司监事会对公司财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督[93] - 公司依法履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时[93] - 公司重视投资者关系的沟通与交流，持续加强与投资者的积极沟通[93] 人才队伍 - 公司在职员工644人,其中研发及技术人员148人,本科及以上学历171人[140] - 公司建立了岗位责任与目标责任相结合的职能薪酬体系,并制定了多层次、多类别的员工培训计划[140,141,142] - 公司董事长、总经理、核心技术人员张平华,以及董事陆高飞、金凯东、张杰,独立董事刘向东、周红锵、朱朝晖,监事会主席张卫军、监事彭浙海、王燕,财务负责人曾素莹等人员的工作经历[96-114] 股东权益保护 - 公司2022年度利润分配方案为每10股派发现金红利3.0元（含税），合计拟派发现金红利2,640.00万元[144] - 公司现金分红政策符合公司章程规定，分红标准和比例明确清晰，决策程序和机制完备，独立董事履职尽责，中小股东权益得到充分保护[145] - 公司2022年度现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的72.67%[146] - 公司实际控制人、控股股东及董事、监事、高级管理人员、核心技术人员等股东就股份锁定、减持等事项作出了相关承诺[183-199] 社会责任 - 公司高度重视ESG相关事项，将环境、社会责任和公司治理的理念深入于公司运营管理各个环节[151] - 公司积极响应国家"碳达峰、碳中和"战略目标，坚持走绿色、低碳、节能减排的可持续发展道路[151] - 公司生产过程中能源消耗以水、电、气为主，产品及技术获得多项国家和行业认证[156-166] - 公司参与了多项公益慈善活动,如向浙江大学教育基金会、嘉兴市秀洲区慈善总会捐款等[168,170] - 公司被评为浙江省企业提升员工生活品质试点单位,自主开展职称评定等[170]